Legal opinion of Guohao law firm (Shanghai)
Guohao Lawyer (Shanghai) Office
Sobre
Qingdao Gaoce Technology Co.Ltd(688556)
Emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos
De
Dictamen jurídico
Piso 27, jiadi Center, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041
23 a 25 th Floor, Garden Square, no. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China
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Octubre 2021
Catálogo
Explicación… Sección 1 Introducción 4 1. Breve introducción al bufete de abogados y al abogado encargado… 4. The Work process of the Lawyers in the Institute to make Legal Opinions and Reports on the work of Lawyers… 6. Asuntos que el abogado debe declarar… 8 Sección II cuerpo principal… Aprobación y autorización de esta publicación 10 2. Calificación del sujeto de esta emisión… Condiciones sustantivas de esta emisión 23 IV. Independencia del emisor 30 V. Principales accionistas del emisor El capital social del emisor y su evolución 34 VII. Actividades del emisor 36 VIII. Transacciones con partes vinculadas y competencia entre pares 38 9. Principales derechos y obligaciones del emisor 58 X. Principales bienes del emisor Cambios importantes en los activos del emisor y fusiones y adquisiciones 94 XII. Formulación y modificación de los estatutos del emisor 94 XIII. Normas de procedimiento y funcionamiento normalizado de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores del emisor… Directores, supervisores y altos directivos del emisor y sus cambios 99 XV. Impuestos y subsidios financieros del emisor 103 XVI. Protección del medio ambiente, calidad de los productos, normas técnicas, seguridad en la producción del emisor… 107 17. Utilización de los fondos recaudados por el emisor 109 XVIII. Objetivos de desarrollo empresarial del emisor Litigios, arbitraje o sanciones administrativas Evaluación de los riesgos jurídicos del folleto del emisor Conclusión Sección III página de firma 118
Interpretación
Salvo indicación en contrario, las palabras pertinentes del presente dictamen jurídico tienen los siguientes significados específicos:
Company, issuer, High Finger Qingdao Gaoce Technology Co.Ltd(688556)
Esta emisión se refiere a la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no especificados.
Un bono convertible es un bono corporativo convertible.
Changzhi High Measuring Finger Changzhi High Measuring New Material Technology Co., Ltd.
Luoyang High measure Finger Luoyang High measure Precision Machinery Co., Ltd.
Huguan High Measuring Finger Huguan High Measuring New Material Technology Co., Ltd.
Leshan High Survey digital Leshan High Survey New Energy Technology Co., Ltd.
Yancheng High measure Finger Yancheng High measure New Energy Technology Co., Ltd.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Guohao Lawyer (Shanghai) Office
Los abogados de la bolsa se refieren a los abogados designados por la bolsa para esta emisión, es decir, los abogados que han firmado en la columna “abogados encargados” de la página de la Oficina de marcadores de la presente opinión jurídica.
Zhongxinghua Accountants refers to zhongxinghua Accountants firm (Special general Partnership)
Informe de auditoría no. 030358 del informe de auditoría de Zhongxing Huashen Zi (2020) emitido por la CPA Zhongxing en 2017 – 2019
El informe de auditoría de 2020 se refiere al informe de auditoría no. 030108 emitido por Zhongxing Hua Certified Public Accountants.
Informe anual 2020: informe anual 2020
El informe semestral 2021 se refiere al informe semestral 2021.
Institución patrocinadora, referencia patrocinadora
Asegurador principal
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas para la administración del registro se refieren a las medidas para la administración del registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en la Junta de innovación científica (para su aplicación experimental).
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai.
Las medidas para la práctica se refieren a las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores.
Las normas de práctica se refieren a las normas de práctica de las empresas de derecho de valores (ensayo)
Legal opinion of Guohao law firm (Shanghai)
Período de presentación de informes: 2018, 2019, 2020 y enero a junio de 2021
Los últimos tres años se refieren a 2018, 2019 y 2020
Comisión Reguladora de valores de China
Shanghai Stock Exchange
Yuan significa Yuan RMB
China significa la República Popular China y sólo a los efectos del presente dictamen jurídico
Legal opinion of Guohao law firm (Shanghai)
Guohao Lawyer (Shanghai) Office
Sobre Qingdao Gaoce Technology Co.Ltd(688556)
Emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos
De
Dictamen jurídico
A: Qingdao Gaoce Technology Co.Ltd(688556)
Guohao law firm (Shanghai) (hereinafter referred to as “this exchange”) Act as Special Legal Advisor for the issue of convertible Corporate Bonds (hereinafter referred to as “this issue”) by the issuer on the basis of the contract of Employment of special Legal Advisor signed with Qingdao Gaoce Technology Co.Ltd(688556) (hereinafter referred to as “The issuer” or “The Company”).
De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China, el derecho de sociedades de la República Popular China, las medidas para la administración de la emisión y el registro de valores de las empresas que cotizan en bolsa en la Junta de kechuang (para su aplicación experimental) y otras leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, y de conformidad con los requisitos de las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y las normas para la práctica de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores (para su aplicación experimental), De conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, sobre la base de los hechos y de conformidad con la ley, llevar a cabo la labor de verificación y emitir esta opinión jurídica.
Sección I Introducción
Introducción a los bufetes de abogados y a los abogados
Introducción al bufete de abogados
El Instituto es un bufete de Abogados de asociación registrado en Shanghai, anteriormente conocido como Shanghai Wanguo Law Firm, establecido en 1993. In June 1998, with the approval of the Ministry of Justice, Shanghai Wanguo Law Firm, Zhang yongtao law firm of Beijing and Shenzhen tangren law firm jointly initiated the establishment of the first Chinese Lawyer Group – Guohao Law Group Firm, which was renombred as Guohao Law Group (Shanghai) firm. En marzo de 2011, el bufete del Grupo de abogados Guohao fue renombrado como “bufete de abogados Guohao”, y el bufete del Grupo de abogados Guohao (Shanghai) fue renombrado como bufete de abogados Guohao (Shanghai).
El ámbito de actividad de la bolsa incluye: participar en la reestructuración de las empresas y la emisión y cotización de sociedades anónimas, actuar como abogado del emisor o asegurador, emitir dictámenes jurídicos y prestar asesoramiento jurídico y otros servicios a las empresas que cotizan en bolsa; Participar en la reorganización de los activos de las grandes y medianas empresas y prestar servicios jurídicos para la adquisición, fusión y transferencia de acciones de las empresas que cotizan en bolsa; Actuar como asesor jurídico permanente de las empresas de valores y de los inversores en valores, proporcionar asesoramiento jurídico para su funcionamiento normalizado y actuar como su agente en los litigios, arbitrajes y mediación no contenciosa relativos a las controversias sobre valores; Actuar como agente de las bolsas de futuros, corredores y clientes, participar en litigios, arbitrajes y mediación no contenciosa sobre futuros de productos básicos y futuros financieros; Aceptar la encomienda de bancos, instituciones financieras no bancarias, empresas industriales y comerciales y ciudadanos individuales para que Act úen como agentes en litigios, arbitrajes y mediación no contenciosa sobre préstamos, fideicomisos y préstamos confiados, arrendamientos financieros, instrumentos negociables, etc.; Prestar servicios jurídicos integrales a todo tipo de grandes grupos de empresas, inversiones inmobiliarias y empresas de inversión extranjera, y representar a los clientes en otros asuntos civiles y económicos no litigiosos, litigios y arbitraje; Otros servicios de abogados permitidos por el poder judicial.
Introducción al abogado firmante
Los registros de práctica y las principales experiencias de los abogados firmantes en el negocio de valores son los siguientes:
Mr. Zhang Lantian, Lawyer and Partner of the Institute, currently Director of the Science and Technology Development Board Business Research Committee of Shanghai Bar Association, member of the registration Committee of Shanghai Equity Trading trusteeship Center, Special Entrepreneurship mentor of Shanghai Science and Technology Committee, formerly Deputy Director of the Merger and Restructuring Committee of Shanghai Bar Association, Jdm Jingda Machine(Ningbo)Co.Ltd(603088) ( Jdm Jingda Machine(Ningbo)Co.Ltd(603088) ), Shanghai Kelai Mechatronics Engineering Co.Ltd(603960) ( Shanghai Kelai Mechatronics Engineering Co.Ltd(603960) ), Independent Director of yongqi Automobile Industry, mainly Practicing areas listing Enterprise (IPO), Reorganization and Merger, New three Board, Private Equity Investment, Equity incentive, Tax Planning, Good Practice record, has participated in a number of Companies Issue listing, New three Board listing, Bond issue and other projects.
Abogado Xia Qing, abogado de la Universidad de ciencias políticas y derecho de China Oriental, Maestría en derecho, los principales campos de práctica son la cotización de empresas (OPI), la reestructuración y la adquisición, la nueva tercera Junta, la inversión de capital privado y los servicios jurídicos de incentivos de capital, un buen historial de práctica, ha participado en una serie de empresas que cotizan en bolsa, la nueva lista de la tercera Junta, la emisión de bonos, el registro de gestores de fondos de capital privado y otros proyectos.
Sun Weiping, abogado, Maestría en derecho de la Universidad de Tongji, oficial del Comité de investigación empresarial de la Junta de creación de la ciencia de la Asociación de Abogados de Shanghái, sus principales esferas de actividad son los servicios jurídicos en las esferas de la cotización de empresas (OPI), la reestructuración y la adquisición, la nueva tercera Junta, la inversión de capital privado y los incentivos de capital, y tiene un buen historial de práctica, y ha participado en la emisión y cotización de varias empresas, la nueva lista de la Junta, la emisión de bonos y otros proyectos.
Hong siyu, abogado de la Universidad de comercio exterior y economía de Shanghai, Maestría en derecho, se dedica principalmente a la lista de empresas (OPI), el establecimiento y la inversión de fondos de capital privado, incentivos de capital empresarial y otros servicios jurídicos, un buen historial de práctica, ha participado en una serie de empresas que cotizan en bolsa, la nueva lista de tres paneles, el registro de administradores de fondos de capital privado y otros proyectos.
The four lawyers who have signed this signature have not been in violation of the Law since Practicing.
Los datos de contacto de la bolsa y del abogado firmante son los siguientes:
Tel: 021 – 52341668
Fax: 021 – 52433051
Dirección: 27 / F, jiadi Center, 968 West Beijing Road, Shanghai
Código postal: 200041
Proceso de elaboración de dictámenes jurídicos e informes sobre la labor de los abogados
Los abogados de la bolsa participan oficialmente en la emisión como asesores jurídicos especiales del emisor tras la firma del contrato de empleo de asesores jurídicos especiales entre la bolsa y el emisor. Desde julio de 2021, los abogados de la bolsa han estado presentes en el lugar de trabajo y han realizado las siguientes actividades en relación con las cuestiones jurídicas y la elaboración de dictámenes jurídicos e informes sobre la labor de los abogados:
Leer la información pública del emisor, preparar un plan de diligencia debida y un plan de Inspección sobre la base de esa información y seleccionar los elementos clave para la inspección.
Expedir al emisor una List a exhaustiva de verificación de la debida diligencia jurídica y exigir que la información proporcionada por el emisor sea completa, exacta, completa, objetiva y veraz, y que la información proporcionada por el emisor se examine una por una; Sobre la base de las inspecciones, actualizar la lista de verificación hasta que se disponga de toda la información necesaria.
Comunicarse y entrevistar a los directores, supervisores y altos directivos del emisor, conocer el funcionamiento normal de la empresa y, en particular, dar a conocer la situación de la emisión
