Beijing junzejun Law Firm
Sobre Shenzhen Farben Information Technology Co.Ltd(300925)
Solicitar la emisión de bonos convertibles de sociedades a un objeto no especificado
Dictamen jurídico complementario (ⅰ)
Mayo de 2002
Dirección: 11th Floor, jinbao Building, 89 jinbao Street, Dongcheng district, Beijing
Dirección: 11F, jinbao Tower, 89 jinbao Street, Dongcheng district, Beijing, Chi na Tel: (86 10) 66523388 / fax: (86 10) 66523399
Sitio web: www.junzej un. Co m
Catálogo
Explicación… 3 Parte I Descripción y respuesta a las preguntas relacionadas con la Carta de investigación de auditoría… 5.
I. Cuestión 2 de la Carta de investigación de auditoría 5.
II. Cuestión 3 de la Carta de investigación de auditoría 16.
Iii. Pregunta 4 de la Carta de investigación de auditoría… 22.
Parte II actualización de la información pertinente del emisor… 24.
I. Aprobación y autorización de esta publicación… 24.
II. La calificación principal del emisor para esta emisión… 24.
Iii. Las condiciones sustantivas de esta emisión… 24.
Iv. Establecimiento del emisor 28
V. Independencia del emisor… 29.
Vi. Accionistas y controladores reales del emisor… 29.
Vii. Capital social y evolución del emisor… 30.
Viii. El negocio del emisor… 30.
Ix. Transacciones conexas y competencia entre pares… 32.
10. La propiedad principal del emisor… 53.
XI. Los principales derechos y obligaciones del emisor… 57 XII. Cambios importantes en los activos del emisor y fusiones y adquisiciones… 62 XIII. Formulación y modificación de los estatutos del emisor… 62 XIV. Normas de procedimiento y funcionamiento normalizado de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores del emisor… 63 XV. Directores, supervisores, personal directivo superior y personal técnico básico del emisor y sus cambios… 66 XVI. Impuestos y subsidios del emisor… 67 XVII. Protección del medio ambiente del emisor, calidad del producto, normas técnicas… 72 dieciocho. Utilización de los fondos recaudados por el emisor… 73 XIX. Objetivos de desarrollo empresarial 74 veinte. Litigios, arbitraje o sanciones administrativas… 74 21. Evaluación del riesgo jurídico del folleto del emisor… 75 veintidós. Observaciones finales 76 final… 77 anexo I a) arbitraje pendiente del emisor como demandado 78 Annex III (b) Litigation and Arbitration in which the issuer is the demandante / applicant with a Amount of more than 1 million Yuan… 80
Interpretación
Salvo que se indique lo contrario en el informe sobre la labor de los abogados y en la sección “interpretación” de la opinión jurídica, en la presente opinión jurídica adicional, las siguientes palabras tendrán el siguiente significado:
El informe anual 2021 se refiere al informe anual 2021.
Informe de auditoría publicado por tianjian Certified Public Accountants el 3 de abril de 2020 con el número de referencia “tianjian Audit Report [2020] 3 – 511”, Informe de auditoría publicado el 27 de abril de 2021 con el número “tianjian Shen [2021] 3 – 295” y el 22 de abril de 2022 con el número “tianjian Shen [2022] 3 – 290”
Tianjian Certified Report on the Use of the previous raised funds issued by tianjian Certified Public Accountants firm on 4 January 2022 with the number “tianjian Certified Report of the Use of the previous raised funds [2022] 3 – 1” and “tianjian Certified Report of the Use of the previous raised funds” issued on 16 May 2022 with The number “tianjian Certified Report of the Use of the previous raised funds [2022] 3 – 388”
The Legal opinion of Beijing junzejun law firm on the Application of Shenzhen City Shenzhen Farben Information Technology Co.Ltd(300925) Technology Co., Ltd. For issuing convertible Corporate Bonds to specific Objects
The Law Report of Beijing junzejun law firm on the Application of Shenzhen City Shenzhen Farben Information Technology Co.Ltd(300925) Technology Co., Ltd. To issue convertible Corporate Bonds to specific Objects
La Ley antimonopolio se refiere a la Ley antimonopolio de la República Popular China (revisada en 2018).
La Guía antimonopolio se refiere a la Guía antimonopolio de la Comisión Antimonopolio del Consejo de Estado sobre la economía de plataformas.
La inspección de las empresas se refiere a la edición Profesional de la inspección de las empresas. https://pro.qcc.com./welcome ()
Período de presentación de informes: enero – marzo de 2019, 2020, 2021 y 2022
El período de verificación adicional se refiere al período comprendido entre la fecha de emisión del dictamen jurídico y la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario.
Nota: a menos que se especifique otra cosa, el significado de los términos pertinentes en la presente opinión jurídica complementaria es el mismo que en la opinión jurídica y el informe sobre la labor de los abogados.
Sobre Shenzhen Farben Information Technology Co.Ltd(300925)
Solicitar la emisión de bonos convertibles de sociedades a un objeto no especificado
Dictamen jurídico complementario (ⅰ)
Jun zejun [2022] Securities Word 2022 – 017 – 2 – 1 to: Shenzhen Farben Information Technology Co.Ltd(300925)
De conformidad con la Ley de valores, el derecho de sociedades, las medidas para la administración del registro, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y las normas para la práctica de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores (para su aplicación experimental), promulgadas conjuntamente por la Comisión Reguladora de valores de China y el Ministerio de justicia de la República Popular China, Beijing junzejun law firm (hereinafter referred to as “The exchange”) has received the entrustment of Shenzhen Farben Information Technology Co.Ltd(300925) (hereinafter referred to as “The issuer” or “The Company”) as Special Legal Adviser for the issue of convertible Corporate Bonds (hereinafter referred to as “this issue”) by the issue of this issue by the Exchange on 28 March 2022. De conformidad con los requisitos de la Carta de consulta sobre la auditoría de la bolsa de Shenzhen relativa a la solicitud de emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no especificados (Carta de auditoría [2022] No. 020077) (en adelante denominada “Carta de consulta sobre la auditoría”) emitida por el Centro de auditoría de La Bolsa de Shenzhen el 18 de abril de 2022, y el ajuste de la fecha de referencia financiera de la Declaración de esta emisión al 31 de marzo de 2022, El abogado de la bolsa verificó las cuestiones pertinentes relacionadas con la Carta de investigación de auditoría y las cuestiones importantes que ocurrieron o cambiaron durante el período de verificación adicional, y emitió esta opinión jurídica adicional.
El presente dictamen jurídico complementario complementa el mencionado dictamen jurídico y el informe sobre la labor de los abogados, que ya han sido emitidos por la bolsa para el emisor, y el contenido de los dictámenes jurídicos complementarios mencionados y el informe sobre la labor de los abogados que no sean coherentes con el presente dictamen jurídico complementario prevalecerá sobre el presente Dictamen jurídico complementario. The above – mentioned legal opinion and the work report of Lawyers have not changed, and the Lawyers of the exchange will not disclose in this Supplementary legal opinion. Las cuestiones enunciadas en el dictamen jurídico y el informe sobre la labor de los abogados también se aplicarán al presente dictamen jurídico complementario.
Sobre la base de lo que antecede, los abogados de la bolsa emiten las siguientes opiniones jurídicas de conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos en la profesión jurídica:
Parte I Descripción y respuesta a las preguntas relativas a la Carta de investigación de auditoría
I. Cuestión 2 de la Carta de investigación de auditoría
El negocio principal del emisor es proporcionar a los clientes servicios profesionales de externalización de tecnología de la información (Ito). Este proyecto de oferta pública de inversión está diseñado para construir una plataforma de gestión integral de operaciones digitales y una plataforma de inteligencia digital industrial. Al final del período sobre el que se informa, la empresa tenía 2 nombres de dominio y 311 derechos de autor de programas informáticos, incluidas varias aplicaciones y plataformas de información.
Sírvanse proporcionar al emisor información adicional sobre: 1) todos los sitios web, aplicaciones, microprogramas de Wechat, números públicos y otras plataformas de Internet (incluidos los servicios fuera de los estantes) que el emisor y sus filiales controladoras, las empresas que cotizan en bolsa hayan proporcionado, participado o cooperado durante el período que abarca el informe; En combinación con (1), en el presente documento se examina si el emisor, la filial controladora y la sociedad anónima pertenecen a los “operadores de la esfera de la economía de la plataforma” especificados en las Directrices antimonopolio de la Comisión Antimonopolio del Consejo de Estado sobre la esfera de la economía de la plataforma (en lo sucesivo denominadas “Directrices antimonopolio”), si el emisor, la filial controladora y la sociedad anónima participan en la competencia industrial de manera justa y ordenada, de conformidad con la ley, si existen acuerdos monopolísticos, restricciones a la competencia, etc. Abusar de la posición dominante en el mercado y otras situaciones de competencia desleal, y de conformidad con las normas antimonopolio del Estado, si el emisor cumple las normas de declaración de la concentración de empresas y si cumple las obligaciones de declaración; Si el negocio existente del emisor, la filial controladora y la sociedad anónima incluye el negocio dirigido directamente a los usuarios individuales; En caso afirmativo, sírvanse proporcionar detalles; Si el emisor, la filial controladora y la sociedad anónima proporcionan a los clientes servicios relacionados con el almacenamiento y el funcionamiento de la información personal, si existen circunstancias tales como la recopilación y el almacenamiento de información personal, la extracción de información pertinente y la prestación de servicios de valor añadido, y si existen situaciones en las que la Información personal recogida y almacenada se utilice para obtener beneficios, y si se obtienen las calificaciones correspondientes y se proporcionan servicios específicos; En caso afirmativo, sírvanse proporcionar detalles sobre si el emisor, las filiales controladoras y las empresas que cotizan en bolsa han sido objeto de sanciones o han sido inspeccionadas por las autoridades reguladoras.
Pide al patrocinador y al abogado del emisor que verifiquen y emitan una opinión clara, y si el emisor no ha violado las “Directrices antimonopolio” y otros documentos pertinentes, como un informe especial de verificación. Respuesta a la pregunta:
In response to the above Matters, The Lawyers undertake the following Verification procedures:
1. The Lawyers have consulted relevant laws and Regulations such as Antimonopoly Law, Antimonopoly Guidelines, State Council Regulations on Concentration Reporting Standards (revised in 2018), Interim Regulations on the Prohibition of Monopoly Agreement, Interim Regulations on the Prohibition of Abuse of market Dominant Position, and Interim Regulations on the examination of concentration in Business collections;
2. Los abogados de la bolsa consultan el nombre de dominio, la aplicación, el applet de Wechat, el número público de Wechat y el sitio Web operado por el emisor y la filial de control a través de programas informáticos de terceros como ICP / IP Address / Domain Name Information Recording Management System, Public Disclosure System, Enterprise Inquiry, etc. en la Plataforma de servicios gubernamentales del Ministerio de Industria y tecnología de la información;
3. The Lawyer downloaded / consulted the App, Wechat applet and Wechat Public number owned by the issuer and the holding subsidiary;
4. The Lawyers of the exchange have consulted the main Business contracts of the issuer and its Holding subsidiary;
5. The Lawyers of the exchange obtain and consult the major qualifications required by the issuer and the holding subsidiary to carry out their Business;
6. The Lawyers of the exchange have consulted the Audit Report of the issuer, the Foreign Investment Management System of Shenzhen Farben Information Technology Co.Ltd(300925) \
7. The Lawyers of the exchange, together with the recommendation Agency, Interview with the General Manager of the issuer and Related Business officers on the Business situation of the Internet Platform, whether there is Unfair Competition and the Concentration Report of Operations;
8. The Lawyer of the exchange obtained the Income details of the issuer during the reporting period, and Verified the main Client types and Sales to individual clients during the reporting period of the company;
9. The Lawyer of the exchange obtained the note issued by the issuer;
10. The Lawyers of the exchange obtained and consulted the Certificate of Non – Violation of Law issued by the competent authorities of the issuer and the domestic Holding subsidiary;
11. The Lawyer of the exchange consulted the details of Non – operational expenditures of the issuer during the reporting period;
12. Entered the Anti – monopoly Bureau of the State Administration of market Supervision, The China Market Supervision Administrative penalty Papers Network, Credit China, publicity system, Shenzhen Market Supervision and Administration Bureau (Shenzhen Intellectual Property Bureau), Shanghai Market Supervision and Administration Bureau, the Ministry of Industry and Information of the People ‘s Republic of China, Guangdong Provincial Communication Administration, Enterprise Investigation and other websites
