Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Shandong Yuma Sun-Shading Technology Corp.Ltd(300993)
Antes de la oferta pública inicial, las acciones emitidas se cancelan parcialmente y se cotizan en bolsa.
Observaciones de verificación
Como patrocinador de Shandong Yuma Sun-Shading Technology Corp.Ltd(300993) \ \ \ De conformidad con las disposiciones pertinentes, como las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión de valores, las normas para la inclusión en la lista del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 13 – el negocio de recomendación, etc. Se verificaron las cuestiones relativas a la liberación parcial de las restricciones a la venta y la circulación de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial de la empresa. Los detalles son los siguientes:
Panorama general de la oferta pública inicial de acciones
Tras la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China en la respuesta sobre el registro de Shandong Yuma Sun-Shading Technology Corp.Ltd(300993) \ Antes de la OPI, el capital social total de la empresa era de 98.760000 acciones. Después de la OPI, el capital social total de la empresa era de 131680.000 acciones, de las cuales 100456.682 eran acciones condicionales de venta limitada, lo que representaba 762885% del capital social total de la empresa, y 31.223318 eran acciones condicionales de venta ilimitada, lo que representaba 237115% del capital social total de la empresa. Las acciones restringidas que se cotizan y circulan pertenecen a las acciones que se han emitido antes de la oferta pública inicial, y el período de restricción de las acciones es de 12 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial y la cotización de la empresa. El número total de accionistas de esta liberación es de 10, el número de acciones es de 11.160000, lo que representa el 8.4751% del capital social total de la empresa. Para más detalles, consulte el anuncio de la oferta pública inicial de acciones y la cotización en GEM publicado por la empresa el 21 de mayo de 2021 en Juchao Information Network. Después de la cotización y circulación de algunas acciones restringidas emitidas antes de la oferta pública inicial, el resto de las acciones restringidas de venta representaron el 665249% del capital social total de la empresa.
Desde la formación de la oferta pública inicial de acciones restringidas, la empresa no ha experimentado cambios en el número de acciones debido a la distribución de beneficios, el aumento de la acumulación de fondos, etc.
Cumplimiento de los compromisos de los accionistas que soliciten la cancelación de la venta limitada de acciones
La solicitud de disolución de los compromisos contraídos por los accionistas con restricciones a la venta de acciones
Los accionistas que solicitan la cancelación de la restricción de la venta de acciones son Beijing Zhiming haojin Investment Management Co., Ltd. – haojin zhitong Equity Investment Partnership (Limited Partnership) de Ningbo Meishan Free Trade Port Zone (hereinafter referred to as “haojin zhitong”), Beijing Zhiming haojin Investment Management Co., Ltd. – Ganzhou haojin Zhixin Equity Investment Center (Limited Partnership) (hereinafter referred to as “haojin Zhixin”), Qingdao Yonghe Jinfeng Group Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Yonghe Jinfeng”), Li Qizhong, Guo Xingping, Yang Jinyu, Liang jinhuan, fan yingjie, Ji ronggang, Liu xiaowei, un total de 10 accionistas. Tras la verificación del “folleto sobre la oferta pública inicial de acciones y su inclusión en el GEM” y el “anuncio público de la oferta pública inicial de acciones y su inclusión en el GEM”, los accionistas que soliciten la cancelación de la restricción de la venta de acciones asumirán los siguientes compromisos:
1. Compromiso de limitar la venta de acciones, bloquear voluntariamente las acciones y prolongar el período de bloqueo
El compromiso de los accionistas de la empresa de enviar cartas a Tong y Hao Jin
“En un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la sociedad (en adelante, el” período de bloqueo “), la sociedad no transferirá ni confiará a nadie la gestión de las acciones de la sociedad que la sociedad posea directa o indirectamente antes de la emisión, ni recomprará las acciones de la sociedad que la sociedad posea directa o indirectamente antes de la emisión pública de acciones.
En caso de que la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y otras autoridades reguladoras modifiquen las disposiciones restrictivas relativas a la transferencia de acciones de las empresas que cotizan en bolsa a los accionistas que posean más del 5% de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa, la empresa cumplirá la obligación de bloqueo de acciones de conformidad con las disposiciones modificadas.
Una vez expirado el período de bloqueo mencionado, la transferencia y el comercio de las acciones pertinentes se llevarán a cabo de conformidad con las leyes y reglamentos vigentes en ese momento, las disposiciones, normas y requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y otras autoridades reguladoras. ” Compromiso de los directores, supervisores y altos directivos que posean acciones de la sociedad
Compromiso de Ji ronggang, Yang Jinyu, Guo Xingping y Liang jinhuan, directores y altos directivos que posean directamente las acciones de la empresa
“1) en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la sociedad (en adelante, el” período de bloqueo “), no transferirá ni confiará a nadie la gestión de las acciones de la sociedad que posea directa o indirectamente antes de la presente oferta, ni recomprará las acciones que posea directa o indirectamente antes de la oferta pública de la sociedad.
A partir de la fecha de cotización de las acciones de la sociedad, si las acciones de la sociedad que poseo se reducen en un plazo de dos años a partir de la expiración del período de bloqueo, el precio de reducción no será inferior al precio de emisión; Si el precio de cierre de las acciones de la empresa durante 20 días de negociación consecutivos es inferior al precio de emisión en un plazo de 6 meses después de la cotización en bolsa, o el precio de cierre al final de 6 meses después de la cotización (24 de noviembre de 2021, aplazamiento del día no comercial) es inferior al precio de emisión, el período de bloqueo de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial de la empresa se prorrogará automáticamente por 6 meses. Durante el período de bloqueo prolongado, no transferiré ni confiaré a nadie la gestión de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial de la sociedad que posea directa o indirectamente, ni propondré que la sociedad recompra esas acciones. El precio de emisión mencionado se refiere al precio de emisión de las acciones públicas iniciales de la empresa. Si la empresa distribuye dividendos, entrega de acciones rojas, conversión de capital social, emisión de nuevas acciones o derechos de emisión, etc., el precio se ajustará en consecuencia.
Después de la expiración del período de bloqueo antes mencionado, durante mi mandato como Director / directivo superior de la empresa, no transferiré más del 25% de las acciones de la empresa que posea cada año.
En caso de renuncia antes de la expiración del mandato, se observarán las siguientes disposiciones restrictivas durante el mandato que determine en el momento de asumir el cargo y en un plazo de seis meses a partir de la expiración del mandato: (1) las acciones de la sociedad transferidas anualmente no excederán del 25% del número total de acciones de la sociedad que posea; No transferir las acciones de la sociedad que posea en un plazo de seis meses a partir de la fecha de mi partida; Leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, documentos normativos y otras disposiciones de las normas comerciales de la bolsa de valores relativas a la transferencia de acciones de Dong Jian Gao.
Me comprometo a no renunciar al cumplimiento de los compromisos anteriores debido a cambios de posición, renuncia, etc.
Si la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y otras autoridades reguladoras cambian las disposiciones restrictivas sobre la transferencia de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa por los directores, supervisores o altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, cumpliré la obligación de bloqueo de acciones de conformidad con las disposiciones modificadas.
Una vez expirado el período de bloqueo mencionado, la transferencia y el comercio de las acciones pertinentes se llevarán a cabo de conformidad con las leyes y reglamentos vigentes en ese momento, las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y otras autoridades reguladoras. “
Compromiso de Li Qizhong, supervisor que posee directa o indirectamente acciones de la empresa
“1) en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la sociedad (en adelante, el” período de bloqueo “) no transferirá ni confiará a nadie la gestión de las acciones de la sociedad que posea directa o indirectamente antes de la presente oferta, ni la sociedad recomprará las acciones que posea directa o indirectamente antes de la oferta pública de la sociedad.
Después de la expiración del período de bloqueo mencionado anteriormente, durante mi mandato como supervisor de la empresa, no transferiré más del 25% de las acciones de la empresa que posea cada año.
En caso de renuncia antes de la expiración del mandato, se observarán las siguientes disposiciones restrictivas durante el mandato que determine en el momento de asumir el cargo y en un plazo de seis meses a partir de la expiración del mandato: (1) las acciones de la sociedad transferidas anualmente no excederán del 25% del número total de acciones de la sociedad que posea; No transferir las acciones de la sociedad que posea en un plazo de seis meses a partir de la fecha de mi partida; Leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, documentos normativos y otras disposiciones de las normas comerciales de la bolsa de valores relativas a la transferencia de acciones de Dong Jian Gao.
Me comprometo a no renunciar al cumplimiento de los compromisos anteriores debido a cambios de posición, renuncia, etc.
En caso de que la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y otras autoridades reguladoras modifiquen las disposiciones restrictivas sobre la transferencia de acciones de las empresas que cotizan en bolsa por los supervisores de GEM, cumpliré la obligación de bloqueo de acciones de conformidad con las disposiciones modificadas.
Una vez expirado el período de bloqueo mencionado, la transferencia y el comercio de las acciones pertinentes se llevarán a cabo de conformidad con las leyes y reglamentos vigentes en ese momento, las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y otras autoridades reguladoras. “
Compromisos de otros accionistas que posean acciones de la sociedad
Los accionistas Yonghe Jinfeng, fan yingjie y Liu xiaowei se comprometen a:
“En un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la sociedad (en adelante, el” período de bloqueo “), la sociedad no transferirá ni confiará a nadie la gestión de las acciones de la sociedad que posea directa o indirectamente antes de la emisión, ni recomprará las acciones emitidas antes de la emisión pública de las acciones de la sociedad que posea directa o indirectamente.
En caso de que la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y otras autoridades reguladoras modifiquen las disposiciones restrictivas sobre las acciones emitidas antes de la transferencia de las acciones de oferta pública de los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa en GEM, la empresa / yo cumplirá la obligación de bloqueo de acciones de conformidad con las disposiciones modificadas.
Una vez expirado el período de bloqueo mencionado, la transferencia y el comercio de las acciones pertinentes se llevarán a cabo de conformidad con las leyes y reglamentos vigentes en ese momento, las disposiciones, normas y requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y otras autoridades reguladoras. ” 2. The commitment of Ho Jin to Tong and Ho Jin to letter concerning Shareholding intention and Mitigation intention
“1. La empresa sigue siendo optimista sobre las perspectivas de desarrollo de la empresa y está dispuesta a mantener las acciones de la empresa durante mucho tiempo; la empresa cumplirá estrictamente el Acuerdo de limitación de las acciones y el compromiso de bloqueo voluntario de las acciones de la empresa.
2. Después de la expiración del período de bloqueo de las acciones de la empresa, si la empresa tiene la intención de reducir las acciones de la empresa, formulará cuidadosamente un plan de reducción de las acciones de acuerdo con las leyes y reglamentos y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, y reducirá gradualmente las acciones de la empresa a través de los métodos de negociación permitidos por las leyes, reglamentos y documentos normativos.
3. En caso de que la empresa reduzca su participación en la sociedad, hará un anuncio público con tres días de antelación y cumplirá sus obligaciones de notificación, registro y divulgación de información de manera oportuna y precisa de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos. En un plazo de dos a ños a partir de la expiración del período de bloqueo de las acciones de la empresa, si la empresa tiene la intención de reducir las acciones de la empresa, reducirá sus tenencias mediante licitación centralizada, negociación a granel, transferencia de acuerdos, etc. el precio de reducción no será inferior al valor auditado del capital neto por acción del año anterior a la cotización de la empresa.
4. Dado que el número de acciones de la empresa en poder de la empresa y de las personas que actúen de manera concertada de la empresa es inferior al 5% del capital social total de la empresa, la empresa ya no puede cumplir los compromisos mencionados.
5. In case of failure to fulfil the above – mentioned commitment, the Enterprise agrees to deliver to the company the Income (if any) obtained from the sale of shares in violation of the commitment.
Si la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y otras autoridades reguladoras modifican las disposiciones restrictivas sobre la transferencia de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa a los accionistas controladores, los controladores reales y los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la GEM, la empresa cumplirá las obligaciones correspondientes De conformidad con las disposiciones modificadas. “
Ii) cumplimiento de los compromisos de los accionistas que soliciten la cancelación de la venta limitada de acciones
A partir de la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, los accionistas que soliciten la cancelación de la restricción de la venta de acciones han cumplido estrictamente los compromisos mencionados y no han violado ninguno de ellos.
A partir de la fecha de emisión del presente dictamen de verificación, los accionistas que soliciten la cancelación de la restricción de la venta de acciones no tendrán ninguna ocupación no operativa de los fondos de la sociedad, y la sociedad no tendrá ninguna garantía contra los accionistas mencionados.
Iii. Disposiciones para la circulación de las acciones restringidas
1. La fecha de cotización y circulación de las acciones restringidas es el martes 24 de mayo de 2022.
2. El número total de acciones restringidas en esta solicitud es de 11.160000, lo que representa el 8.4751% del capital social total de la empresa.
3. The total Shareholders who have released the restricted sale is 10.
4. Los detalles de esta solicitud de levantamiento de las acciones restringidas son los siguientes:
Número de serie número total de acciones restringidas (acciones) mantenidas por los nombres de los accionistas
1 haojin to Tong 3330 Midea Group Co.Ltd(000333) 0000
2 Carta de haojin 3330 Midea Group Co.Ltd(000333) 0000
3 Yonghe Jinfeng 21 China Vanke Co.Ltd(000002) 100000
4 Li Qizhong 1000000 nota II
5 guoxing Ping Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) nota II
6 Yang Jinyu 2 China Vanke Co.Ltd(000002) 00000 nota II
7 Liang jinhuan 2 China Vanke Co.Ltd(000002) 00000 note Ⅱ
Siglo VIII ronggang 100000.000 nota II
9 van Inger 2 China Vanke Co.Ltd(000002) 00000
Liu xiaowei 10
