Beijing jinchengtongda Law Firm
Sobre
Visionox Technology Inc(002387)
Recompra y cancelación de algunas acciones restringidas, cancelación de algunas opciones de acciones y adjudicación de derechos reservados en 2021
Dictamen jurídico
Jin Zheng Fa Yi [2022] Zi 0518 No. 0546
Beijing, China Jianguomenwai Street, no. 1, edificio de comercio internacional, piso 10, edificio a, 100004
Tel: 010 – 57068585 Fax: 010 – 85150267
Beijing jinchengtongda Law Firm
Sobre
Visionox Technology Inc(002387)
Opción de compra de acciones y plan de incentivos restrictivos para 2021
Recompra y cancelación de algunas acciones restringidas, cancelación de algunas opciones sobre acciones y adjudicación de derechos reservados
Dictamen jurídico
Jin Zheng Fa Yi [2022] Zi 0518 No. 0546 to: Visionox Technology Inc(002387)
Beijing jinchengtongda law firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accept the entrustment of Visionox Technology Inc(002387) (hereinafter referred to as “The Company” or ” Visionox Technology Inc(002387) \ \ \ De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”) y las medidas de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) para la gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”), De conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los reglamentos y documentos normativos y los estatutos (en adelante denominados “los estatutos”) verifican las cuestiones pertinentes relativas a la recompra y cancelación de acciones restringidas, la cancelación de opciones sobre acciones fraccionales y la concesión de derechos reservados en el actual plan de incentivos de la empresa y emiten las presentes opiniones jurídicas. The Lawyer stated that:
1. De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores, las normas para la práctica de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores (para su aplicación experimental) y las medidas administrativas, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han verificado y verificado plenamente los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico; Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en el presente dictamen jurídico, as í como la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, sin ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes;
2. The Lawyer of the exchange has examined and judged all documents, information and relevant Testimony provided by the company relating to the issuance of this legal Opinion, and has issued the legal opinion according to this document; En cuanto al hecho de que la presente opinión jurídica es esencial y no puede estar respaldada por pruebas independientes, el abogado de la bolsa se basa en los documentos justificativos u otras declaraciones orales emitidas por los departamentos gubernamentales, las empresas u otras dependencias pertinentes para juzgar;
3. The Company guarantees that the original written Materials, duplicate Materials or Oral Testimony which the Lawyers consider necessary to issue this legal opinion have been provided are true and complete, and that the documents and Information provided are true and Accurate, the duplicate is consistent with the original, and there are no false Statement, major omissions and Hidden;
4. El presente dictamen jurídico se refiere únicamente a las cuestiones jurídicas relacionadas con el plan de incentivos de la empresa y no se refiere a la racionalidad del valor de las acciones subyacentes, las normas de evaluación y otras cuestiones no jurídicas relacionadas con el plan de incentivos de la empresa, como la contabilidad, la auditoría y la evaluación de activos. Cuando se trate de contabilidad, auditoría, evaluación de activos, etc., se citarán en estricta conformidad con los informes emitidos por los intermediarios pertinentes, lo que no significa que la bolsa haya verificado la autenticidad y exactitud de esos contenidos ni haya dado ninguna garantía al respecto;
6. El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente para los fines del presente plan de incentivos y no se utilizará para ningún otro fin.
Los abogados de la bolsa emitieron las siguientes opiniones jurídicas sobre la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas, la cancelación de algunas opciones de acciones y la concesión de derechos reservados en este plan de incentivos:
Aplicación del plan de incentivos
El 12 de mayo de 2021, la empresa celebró la 19ª reunión del quinto Consejo de Administración, Se examinaron y aprobaron las propuestas relativas a este plan de incentivos, como la propuesta sobre el plan de opciones sobre acciones de la empresa 2021 y el plan de incentivos restrictivos sobre acciones (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión para la evaluación de la aplicación de las opciones sobre acciones de la empresa 2021 y el plan de incentivos restrictivos sobre acciones, la propuesta sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que se ocupara de cuestiones relacionadas con los incentivos sobre acciones, etc. Los directores afiliados que son objeto de este plan de incentivos se han abstenido de votar al examinar la propuesta mencionada.
El 12 de mayo de 2021, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos.
El 12 de mayo de 2021, la empresa convocó la 12ª reunión de la Quinta Junta de supervisores, examinó y aprobó las propuestas relativas a este plan de incentivos, como la propuesta sobre el plan de opciones sobre acciones de la empresa 2021 y el plan de incentivos restrictivos sobre acciones (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de opciones sobre acciones de la empresa 2021 y el plan de incentivos restrictivos sobre acciones, etc. También se formularon observaciones sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos. El 13 de mayo de 2021, la empresa publicó en el sitio Web interno y en la columna de propaganda el nombre y la posición del objeto de incentivo del plan de incentivos, y el período de publicidad no fue inferior a 10 días. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no ha recibido ninguna objeción de ninguna organización o persona.
El 28 de mayo de 2021, la empresa convocó la segunda reunión de la Sexta Junta de supervisores, examinó y aprobó la propuesta sobre el examen y la publicidad de la lista de objetivos de incentivos otorgados por primera vez por la empresa en 2021 y el plan de incentivos de acciones restringidos, y expresó sus opiniones sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos.
El 27 de agosto de 2021, la empresa celebró la Sexta junta general provisional de accionistas en 2021. Habiendo examinado y aprobado las propuestas relativas a este plan de incentivos, como la propuesta sobre el plan de opciones sobre acciones de la empresa 2021 y el plan de incentivos restrictivos sobre acciones (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas administrativas para la evaluación de la aplicación del plan de opciones sobre acciones de la empresa 2021 y el plan de incentivos restrictivos sobre acciones, la propuesta sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a ocuparse de cuestiones relacionadas con los incentivos sobre acciones, etc. Los accionistas afiliados relacionados con el proyecto de ley mencionado se han abstenido de votar.
El 28 de septiembre de 2021, la empresa convocó la séptima reunión del sexto Consejo de Administración para examinar y aprobar la “propuesta sobre el ajuste de las cuestiones relativas a la opción de compra de acciones de la empresa 2021 y el plan de incentivos restrictivos de compra de acciones” y la “propuesta sobre la primera concesión de opciones de compra de acciones y acciones restringidas por la empresa a los objetivos de incentivos de la opción de compra de acciones de 2021 y el plan de incentivos restrictivos de compra de acciones”. El Consejo de Administración confirmó que se habían cumplido las condiciones para la concesión de esta subvención. 1. El número de objetos de incentivos concedidos por primera vez en este plan de incentivos se ha ajustado de 528 a 494, de los cuales: el número de objetos de incentivos concedidos por primera vez en este plan de incentivos se ha ajustado de 351 a 334, y el número de objetos de incentivos concedidos por primera vez en acciones restringidas se ha ajustado de 177 a 160; 2. El número total de derechos e intereses que se concederán en el plan de incentivos se ajustará de 53.832000 a 52.117700, de los cuales: el número de derechos e intereses concedidos por primera vez se ajustará de 50.730400 a 49.016100, y el número de derechos e intereses concedidos reservados no se ajustará; Es decir, el número de opciones sobre acciones concedidas por primera vez se ajustó de 33.044000 a 32.607700, y el número de acciones restringidas concedidas por primera vez se ajustó de 17.726000 a 16.408400. Los directores Zhang deqiang y Yan ruoyuan, como objeto de incentivos del plan de incentivos, se han abstenido de votar al examinar la propuesta mencionada. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente al respecto y acordó que la empresa concediera 32.607700 opciones de acciones a 334 personas y 16.408400 acciones restringidas a 160 personas.
El 28 de septiembre de 2021, la empresa convocó la sexta reunión de la Sexta Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre el ajuste de las cuestiones relativas a la opción de compra de acciones de la empresa 2021 y el plan de incentivos restrictivos de compra de acciones y la propuesta sobre la primera concesión de opciones de compra de acciones y acciones restringidas por la empresa al objeto de incentivos de la opción de compra de acciones de 2021 y el plan de incentivos restrictivos de compra de acciones. Se verifica si el objeto de la primera adjudicación del plan de incentivos cumple las condiciones de adjudicación.
Ⅸ) El 19 de octubre de 2021, la empresa reveló el anuncio sobre la finalización de la primera adjudicación de la opción de compra de acciones de la empresa 2021 y el plan de incentivos de acciones restringidas. El 18 de octubre de 2021, la empresa completó el registro de la primera adjudicación de la opción de compra de acciones 2021 y el plan de incentivos de acciones restringidas. La primera adjudicación efectiva de la opción de compra de acciones registrada fue de 32.293900, y el objeto de incentivo fue de 331. El precio de ejercicio es de 9,49 Yuan / acción, abreviatura de la opción: crédito jlc2, Código de opción: 037178.
El 16 de noviembre de 2021, la compañía reveló el anuncio sobre la primera adjudicación de acciones restringidas de la compañía 2021 y el plan de incentivos de acciones restringidas. La compañía completó el registro de la primera adjudicación de acciones restringidas de la opción de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidas en 2021. Las acciones restringidas concedidas y registradas por primera vez fueron 148751 acciones y 151 objetos de incentivos. El precio de la primera subvención fue de 4,75 Yuan / acción, y las acciones restringidas concedidas por primera vez se cotizaron el 17 de noviembre de 2021.
Aprobación y autorización de la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas, la cancelación de algunas opciones sobre acciones y la concesión de derechos reservados en este plan de incentivos
I) 18 de mayo de 2022, En la 16ª reunión del sexto Consejo de Administración de la empresa se examinó y aprobó la propuesta de recompra y cancelación de acciones restringidas en 2021, la propuesta de cancelación de acciones restringidas en 2021, la propuesta de cancelación de acciones restringidas en 2021 y la propuesta de concesión de acciones reservadas y restringidas en 2021. En cuanto a la propuesta de cancelar la concesión de derechos residuales reservados a la opción de compra de acciones 2021 y al plan de incentivos de acciones restringidas, la Reunión decidió: 1. Dado que ocho objetivos de incentivos ya no cumplían las condiciones de incentivo de la opción de compra de acciones 2021 y el plan de incentivos de acciones restringidas debido a la separación del servicio, la empresa tiene previsto recomprar y vender un total de 417700 acciones restringidas concedidas pero no liberadas a los ocho empleados que abandonan el servicio, y el precio de recompra es el actual plan de incentivos.
El primer precio de adjudicación es de 4,75 Yuan / Acción; 2. Dado que 17 personas que abandonan el empleo ya no cumplen las condiciones de la opción de compra de acciones de 2021 y el plan de incentivos de acciones restringidas, la empresa ha decidido cancelar un total de 1.638800 opciones de compra de acciones concedidas pero no ejercidas por las 17 personas que abandonan el empleo; 3. Se han cumplido las condiciones para la concesión de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos en 2021, y se ha determinado que la fecha de concesión de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos en 2021 es el 18 de mayo de 2022. Se han acordado 2 millones de opciones de compra de acciones a 19 sujetos de incentivos que cumplen las condiciones para la concesión de la opción de compra de acciones restringidas, con un precio de ejercicio de 6,05 Yuan / acción. Se concedieron 1.070 millones de acciones restringidas a 11 personas que reunían las condiciones para la concesión de la reserva a un precio de 3,03 Yuan / Acción; 4. De acuerdo con el principio de asignación de reservas de la empresa al plan de incentivos, la empresa decidió cancelar la concesión de 13.300 opciones de acciones reservadas y 18.300 acciones restringidas reservadas restantes del plan de incentivos, excepto la parte que la empresa había decidido conceder. Los cuatro proyectos de ley mencionados serán examinados y aprobados por los directores no afiliados.
De conformidad con el proyecto de ley sobre la presentación a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de capital, aprobado por la Sexta junta general provisional de accionistas de 2021, celebrada el 27 de agosto de 2021, la Junta General de accionistas autoriza al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos, y el alcance de la autorización incluye: 1) Autorizar al Consejo de Administración a determinar el objeto de incentivos y la cantidad de subvenciones de las opciones de acciones reservadas y el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa; Precio de subvención / precio de ejercicio y fecha de concesión; Otras cuestiones necesarias para autorizar al Consejo de Administración a aplicar las opciones sobre acciones y los planes restrictivos de incentivos a las acciones, salvo los derechos expresamente establecidos en los documentos pertinentes que deban ejercerse en la Junta General. Todas las cuestiones mencionadas examinadas en la 16ª reunión del 6º Consejo de Administración de la empresa están comprendidas en el ámbito autorizado por la Junta General de accionistas de la empresa al Consejo de Administración.
El 18 de mayo de 2022, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre cuestiones relacionadas con la 16ª reunión del sexto Consejo de Administración de la empresa. El director independiente acordó recomprar y cancelar un total de 417700 acciones restringidas concedidas a ocho personas que abandonaron el empleo pero que aún no habían sido liberadas de las restricciones a la venta, y el precio de recompra fue de 4,75 Yuan / acción por primera vez en este plan de incentivos. Se acordó que la empresa cancelara un total de 1.638800 opciones sobre acciones concedidas pero no ejercidas a 17 personas que abandonaran el empleo; Está de acuerdo en que la fecha de concesión reservada de la opción de compra de acciones 2021 y el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa es el 18 de mayo de 2022; Se acordó que la empresa concediera 2 millones de opciones de acciones a 19 sujetos de incentivos reservados, con un precio de ejercicio de 6,05 yuan por acción, y 1,07 millones de acciones restringidas a 11 sujetos de incentivos, con un precio de subvención de 3,0 Yuan.
