Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Sobre
Visionox Technology Inc(002387)
Cuestiones relativas a las opciones sobre acciones y la concesión de reservas para el plan de incentivos restrictivos a las acciones en 2021
De
Informe del asesor financiero independiente
Asesor financiero independiente:
Mayo de 2002
Catálogo
El capítulo I declara que… 3.
El segundo capítulo explica… 5.
Capítulo tres hipótesis básicas… Capítulo 4 contenido principal de este plan de incentivos… 8. Fuente de las acciones de este plan de incentivos… 8. Importe total de los derechos e intereses concedidos en virtud del presente plan de incentivos Calendario pertinente del plan de incentivos Precio de ejercicio y precio de subvención del plan de incentivos 15. Condiciones de concesión y ejercicio / levantamiento de las restricciones a la venta del plan de incentivos… 16 VI. Otros elementos de este plan de incentivos Capítulo 5 procedimiento de aprobación de la ejecución del plan de incentivos Capítulo 6: situación de la reserva y adjudicación de las opciones sobre acciones y las acciones restringidas… 28 I. Condiciones específicas de la concesión de la reserva de opciones sobre acciones 28 II. Condiciones específicas de la concesión de reservas de acciones restringidas 29 3. Explicación de la diferencia entre el objeto del incentivo, el número de derechos e intereses y el plan de incentivos aprobado por la Junta General de accionistas. Capítulo 7 descripción de las condiciones de concesión de las opciones sobre acciones y las acciones restringidas… Condiciones para la concesión de opciones sobre acciones y acciones restringidas Nota informativa de la Junta sobre los logros de las condiciones de concesión Capítulo VIII opiniones de verificación del asesor financiero independiente 33.
Capítulo I Declaraciones
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “xingong YIHE”) acepta el encargo de actuar como asesor financiero independiente (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente”) de Visionox Technology Inc(002387) (en lo sucesivo denominado “la empresa que cotiza en bolsa” o “la empresa que cotiza en bolsa”) para la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidas (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”) y produce el presente informe. Este informe del asesor financiero independiente se publica de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, etc., y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Visionox Technology Inc(002387)
1. Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Visionox Technology Inc(002387) Y Visionox Technology Inc(002387) han asegurado al asesor financiero independiente que la información pertinente proporcionada sobre el plan de incentivos es verdadera, exacta y completa, y que dicha información no contiene registros falsos, declaraciones engañosas ni omisiones importantes.
2. The Independent Financial Advisor, in the Spirit of diligence, Prudence, due diligence to all Shareholders of Listed Companies, based on the principle of Objectivity and impartiality, has carried out due diligence duty to the matters of this Incentive Plan, there are sufficient reasons to believe that the Professional Opinions expressed are not substantially different from the Documents disclosed by Listed Companies. Y asumir la responsabilidad de la veracidad, exactitud e integridad del informe del asesor financiero independiente.
3. The views expressed by the Independent Financial Advisor are based on the following assumptions: there are no significant Changes in the Current national laws and Regulations, and there are no significant Changes in the National Policy and Market Environment of the industry of Listed Companies; No se han producido cambios importantes en el entorno social y económico de las regiones en que se encuentran las empresas que cotizan en bolsa; Visionox Technology Inc(002387) Todas las partes involucradas en este plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del Acuerdo. Este plan de incentivos puede obtener la aprobación del Departamento competente, no hay otros obstáculos y puede completarse con éxito; En la actualidad, no hay cambios importantes en la política contable y el sistema contable del plan de incentivos. No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos importantes.
4. Este asesor financiero independiente no tiene ninguna relación con las empresas que cotizan en bolsa. El asesor financiero independiente presenta el informe del asesor financiero independiente sobre el plan de incentivos de conformidad con los principios de objetividad e imparcialidad. Al mismo tiempo, el asesor financiero independiente pide a los inversores que lean cuidadosamente la información divulgada públicamente por las empresas que cotizan en bolsa, como las opciones de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto) para 2021.
5. El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
6. El asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores que el presente informe no constituye ninguna recomendación de inversión para Visionox Technology Inc(002387) \
Capítulo II
A los efectos del presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique lo contrario, las siguientes abreviaturas tendrán el siguiente significado:
Contenido explicativo
Visionox Technology Inc(002387) Listed Companies, Company refers to Visionox Technology Inc(002387)
Plan de incentivos de capital, plan de incentivos actuales, plan de incentivos indicativos
Informe del asesor financiero independiente sobre cuestiones relacionadas con la concesión de opciones de compra de acciones y la reserva de planes de incentivos de acciones restringidos en 2021 por Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
La opción de compra de acciones se refiere al derecho de la empresa a conceder a un objeto incentivador el derecho a comprar una determinada cantidad de acciones de la empresa en condiciones predeterminadas en un plazo determinado en el futuro.
Las acciones restringidas se refieren a las acciones de la empresa cuyos derechos, como la transferencia, etc., han sido restringidos por el objeto incentivador de conformidad con las condiciones establecidas en el presente plan de incentivos.
Las acciones subyacentes se refieren a las acciones de la empresa a las que el objeto incentivador tiene derecho a comprar en virtud del plan.
Los destinatarios de los incentivos públicos para obtener opciones de compra de acciones o acciones restringidas de conformidad con el presente plan de incentivos son los directores, los altos directivos y el personal directivo, técnico y empresarial básico de la empresa (incluidas las filiales de control).
La fecha de concesión / autorización se refiere a la fecha en que la empresa concede acciones restringidas y opciones de compra de acciones al objeto del incentivo, y la fecha de concesión y autorización debe ser la fecha de negociación.
Desde la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de concesión de la opción de compra de acciones restringidas hasta la fecha de ejercicio o cancelación de la opción de compra de acciones y la terminación de la cancelación de la opción de compra de acciones restringidas
El período de espera es el período entre la fecha de terminación de la autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de la opción de compra de acciones.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa por el objeto incentivador cuando la empresa concede la opción de compra de acciones al objeto incentivador.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones necesarias para el ejercicio de las opciones sobre acciones por parte de los sujetos de incentivos en el marco del plan.
El precio de adjudicación se refiere al precio determinado por la empresa al conceder acciones restringidas al objeto incentivador y al precio al que el objeto incentivador adquiere las acciones de la empresa.
Las condiciones para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador establecidas en el presente plan de incentivos no han expirado el plazo de venta: el período durante el cual las acciones restringidas no pueden transferirse, utilizarse para garantizar o reembolsar deudas se contará a partir de la fecha en que el objeto incentivador haya sido autorizado a registrar las acciones restringidas
El período de Liberación de las restricciones a la venta se refiere al período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto incentivador pueden ser liberadas de las restricciones a la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta estipuladas en el presente plan de incentivos.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos en virtud del presente plan de incentivos.
El Comité de remuneración y evaluación se refiere al Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de la empresa.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
The registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
The Business Management Guide refers to the Business Management Guidelines No. 9 – Equity Incentive for listed companies in shenzhen Stock Exchange.
Los artículos de asociación se refieren a los artículos de asociación.
Las medidas de gestión de la evaluación de las empresas se refieren a las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones en 2021.
Yuan / 10.000 yuan significa Yuan / 10.000 yuan, la unidad de moneda legal de la República Popular China
Capítulo III hipótesis básicas
El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis básicas:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información proporcionada y divulgada públicamente por Visionox Technology Inc(002387) es verdadera, exacta y completa;
El plan de incentivos de capital no tiene otros obstáculos, todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse eficazmente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes interesadas en la aplicación del plan de incentivos de capital pueden cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el principio de buena fe y las disposiciones del plan de incentivos de capital y los acuerdos conexos;
No hay efectos adversos significativos causados por otros casos de fuerza mayor.
Capítulo IV contenido principal del plan de incentivos
El Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de la empresa se encargará de elaborar el plan de incentivos restrictivos para las acciones, que se examinará y aprobará en la 19ª reunión del quinto Consejo de Administración y en la Sexta junta general provisional de accionistas en 2021. Fuentes de capital del plan de incentivos
El plan de incentivos incluye el plan de incentivos de opciones sobre acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos. La fuente de las acciones subyacentes son las acciones ordinarias RMB a emitidas por la empresa a los objetivos de incentivo. Importe total de los derechos e intereses concedidos en virtud del presente plan de incentivos
El plan de incentivos incluye el plan de incentivos de opciones sobre acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos. El plan de incentivos tiene por objeto conceder un total de 53.832 millones de acciones a los beneficiarios de los incentivos, incluidas las acciones ordinarias del renminbi a, que representan aproximadamente el 3,94% del total de 136663,46 millones de acciones en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos. Entre ellos, 50.730400 acciones fueron concedidas por primera vez, lo que representa el 94,24% del total de los derechos e intereses previstos en el plan de incentivos y el 3,71% del total de 136663.046 acciones en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos. Se reservaron 3.116000 acciones, lo que representa el 5,76% del total de los derechos e intereses previstos en el plan de incentivos y el 0,23% del total de 136663.046000 acciones en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos. Los detalles son los siguientes:
Plan de incentivos para la opción de compra de acciones: el plan de incentivos tiene por objeto conceder 35.017700 opciones de compra de acciones al objeto de los incentivos, y las acciones subyacentes son acciones ordinarias de acciones RMB a, que representan aproximadamente el 2,56% del capital social total de 136763.046000 acciones en la fecha de publicación del proyecto de Plan de incentivos. De ellos, 33.044000 fueron concedidos por primera vez, lo que representa el número total de opciones de acciones que se concederán en el plan de incentivos.
