Beijing Yanjing Brewery Co.Ltd(000729)
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
(aprobado por la junta general anual de accionistas de 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de fortalecer la legalidad, la eficacia y la seguridad de la gestión de los fondos recaudados por las empresas y regular la gestión de los fondos recaudados por las empresas, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de acciones en la bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la Junta Principal, y otras disposiciones pertinentes Este sistema se formula teniendo en cuenta la situación real de la empresa. Artículo 2 el término “fondos recaudados” a que se refiere el presente sistema se refiere a los fondos recaudados por la empresa a los inversores y utilizados para fines específicos mediante la emisión pública de acciones y sus derivados. El exceso de fondos recaudados se refiere a la parte de la cantidad neta real de fondos recaudados que supera la cantidad prevista de fondos recaudados.
Artículo 3 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de establecer y perfeccionar el sistema de gestión de la recaudación de fondos de la sociedad y de garantizar su aplicación efectiva. El Consejo de Administración demostrará plenamente la viabilidad de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados, velará por que los proyectos de inversión tengan buenas perspectivas de mercado y rentabilidad, protegerá eficazmente contra los riesgos de inversión y mejorará la eficiencia en el uso de los fondos recaudados. La empresa establecerá un grupo directivo de gestión de la recaudación de fondos bajo la dirección del Consejo de Administración, que estará encabezado por el Director General de la empresa y estará integrado por el contable jefe, el Secretario del Consejo de Administración, el Departamento de Finanzas de la empresa, la Oficina del Consejo de Administración y el equipo de Preparación del proyecto. El Grupo Directivo será responsable ante el Consejo de Administración y será consultado por el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y los accionistas. Los directores, supervisores y altos directivos de la empresa serán diligentes y responsables, instarán a la empresa a utilizar los fondos recaudados de manera normalizada, mantendrán conscientemente la seguridad de los fondos recaudados por la empresa y no participarán, ayudarán ni condonarán el cambio no autorizado o encubierto del uso de los fondos recaudados por la empresa.
Artículo 4 cuando un proyecto de inversión de capital recaudado se ejecute a través de una filial de la sociedad u otra empresa controlada por la sociedad, la filial correspondiente u otra empresa controlada por la sociedad cumplirá las disposiciones del presente sistema.
Artículo 5 durante el período de supervisión continua, la institución patrocinadora cumplirá la responsabilidad de la recomendación con respecto a la gestión y el uso de los fondos recaudados por la empresa, y la institución patrocinadora llevará a cabo la supervisión continua de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas para la gestión de las operaciones de recomendación de la emisión de valores y la lista y las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta principal.
Capítulo II almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Artículo 6 la sociedad aplicará un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados. Una vez que los fondos recaudados estén en su lugar, los fondos ahorrados antes y después de su utilización se depositarán en una cuenta especial aprobada por el Consejo de Administración para su gestión y utilización centralizadas, y la Cuenta Especial no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines a fin de garantizar la seguridad y la especificidad de Los fondos recaudados. El Consejo de Administración de la empresa seleccionará cuidadosamente las cuentas especiales depositadas por los fondos recaudados de la empresa sobre la base de la reputación, los servicios y la facilidad de acceso de los bancos comerciales. Los fondos del mismo proyecto de inversión se almacenarán en la misma cuenta especial y, si existen más de dos financiaciones, se establecerán cuentas especiales para la recaudación de fondos. El número de cuentas especiales para la recaudación de fondos no excederá del número de proyectos de inversión para la recaudación de fondos. El exceso de fondos recaudados también se depositará en una cuenta especial para la gestión de los fondos recaudados.
Cuando una sociedad cotizada utilice los fondos recaudados para los siguientes asuntos, el Consejo de Administración los examinará y aprobará, y el director independiente, el Consejo de supervisión, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito:
Sustituir los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados previamente para proyectos de inversión;
Ii) utilizar fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo;
Utilizar fondos recaudados temporalmente inactivos para reponer temporalmente los fondos líquidos;
Cambiar el uso de los fondos recaudados;
Cambiar el lugar de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado;
Vi) utilizar los ahorros para recaudar fondos;
El exceso de fondos recaudados se utiliza para proyectos en construcción y nuevos proyectos.
El cambio de uso de los fondos recaudados por la sociedad también será examinado y aprobado por la Junta General de accionistas.
Si las cuestiones pertinentes se refieren a las transacciones con partes vinculadas, la compra de activos, la inversión extranjera, etc., también se cumplirán los procedimientos de examen y las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de acciones.
Artículo 7 la sociedad firmará un acuerdo tripartito de supervisión (en lo sucesivo denominado “el acuerdo”) con la institución patrocinadora, el asesor financiero independiente y el Banco Comercial (en lo sucesivo denominado “el banco comercial”) en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se disponga de los fondos recaudados. El acuerdo incluirá, como mínimo, lo siguiente:
El número de cuenta de la cuenta especial para la recaudación de fondos, los elementos de la recaudación de fondos relacionados con la Cuenta Especial, la cantidad y el plazo de depósito; La sociedad centralizará los fondos recaudados en una cuenta especial;
Si la cantidad acumulada retirada de la cuenta especial de la empresa en una sola vez o en un plazo de 12 meses supera los 50 millones de yuan o el 20% del capital neto recaudado, la empresa y el Banco Comercial notificarán sin demora a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente; La sociedad obtendrá mensualmente los Estados de cuenta bancarios de los bancos comerciales y enviará copias a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente;
La institución patrocinadora o el asesor financiero independiente pueden consultar la información de la cuenta especial en cualquier momento en el banco comercial;
Cuando una sociedad ejecute un proyecto de inversión de capital recaudado a través de una filial Holding, firmará conjuntamente un acuerdo tripartito entre la sociedad, la filial Holding que ejecute el proyecto de inversión de capital recaudado, el banco comercial, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente, y la sociedad y su filial Holding se considerarán partes comunes;
Si un banco comercial no emite oportunamente un Estado de cuenta bancaria o notifica a la cuenta especial la retirada de grandes cantidades a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente en tres ocasiones, o no coopera con la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente en la investigación e investigación de los datos de la Cuenta Especial, la empresa podrá cancelar la cuenta especial de recaudación de fondos después de la terminación del Acuerdo;
Las responsabilidades de supervisión de la institución patrocinadora o del asesor financiero independiente, la información y las responsabilidades de cooperación de los bancos comerciales, la forma en que la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente y el Banco Comercial supervisan el uso de los fondos recaudados por la empresa;
Los derechos y obligaciones de las empresas, los bancos comerciales, las organizaciones patrocinadoras o los asesores financieros independientes;
Responsabilidad por incumplimiento del contrato de la empresa, el banco comercial, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente.
Después de la firma del Acuerdo mencionado, la empresa informará a la bolsa de Shenzhen para que conste en acta y anuncie el contenido principal del Acuerdo. Si el acuerdo anterior termina antes de la expiración del período de validez, la empresa firmará un nuevo acuerdo con las partes interesadas en el plazo de un mes a partir de la fecha de terminación del Acuerdo y lo notificará a la bolsa de Shenzhen para que conste en acta.
Capítulo III Utilización de los fondos recaudados
Artículo 8 el uso de los fondos recaudados se ajustará a las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos pertinentes, y los fondos recaudados se utilizarán de conformidad con el plan de inversión de los fondos recaudados prometido en el folleto u otros documentos de oferta pública de acciones, y no se modificarán sin la aprobación de la Junta General de accionistas. En caso de que se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, la empresa informará oportunamente a la bolsa de Shenzhen y hará un anuncio público.
Una vez que se hayan recaudado fondos, la Oficina del Consejo de Administración se mantendrá informada de los progresos realizados en su utilización, velará por que el uso y el progreso de los fondos sean coherentes con los planes de inversión establecidos por la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración e informará periódicamente al Consejo de Administración sobre la Utilización de los fondos.
Artículo 9 los fondos recaudados se utilizarán, en principio, en las principales empresas; los proyectos de inversión de los fondos recaudados no podrán ser inversiones financieras, como la tenencia de activos financieros negociables y activos financieros disponibles para la venta, el préstamo a terceros, la gestión financiera confiada, etc., ni invertirán directa o indirectamente en una empresa cuya actividad principal sea la compra y venta de valores.
La empresa no utilizará los fondos recaudados para promesas, préstamos confiados u otras inversiones que alteren encubiertamente el uso de los fondos recaudados.
Artículo 10 al utilizar los fondos recaudados, los procedimientos de solicitud y examen y aprobación del uso de los fondos se llevarán a cabo estrictamente de conformidad con el sistema de gestión de los fondos de la empresa. El equipo de preparación del proyecto, de conformidad con el contrato del proyecto y el plan de progreso, presentará una solicitud de utilización de los fondos y un plan de utilización de los fondos al Grupo Directivo de recaudación de fondos, y el Departamento de Finanzas y la Oficina del Consejo de Administración se encargarán de examinar la conformidad de su Solicitud y plan con los elementos de inversión, la cantidad de inversión y el plan de progreso de los fondos prometidos en el documento de oferta pública y recaudación de fondos, y de presentarlo al Jefe del Grupo Directivo de gestión de la recaudación de fondos para su aprobación, y el Departamento de Finanzas se
Con el fin de garantizar la autenticidad y equidad del uso de los fondos recaudados por la empresa, se prohíbe a las personas físicas, las personas jurídicas u otras organizaciones que tengan el control real de la empresa y a sus afiliados ocupar o malversar los fondos recaudados y evitar que los afiliados obtengan beneficios indebidos de los proyectos de inversión de Los fondos recaudados.
Artículo 11 la sociedad revelará verdadera, exacta y exhaustivamente la utilización real de los fondos recaudados. El Consejo de Administración comprobará exhaustivamente el progreso de los proyectos de inversión de los fondos recaudados cada medio a ño y emitirá un informe especial semestral y anual sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados por la empresa y lo revelará.
Si la diferencia entre el uso real anual de los fondos recaudados y el uso previsto de los planes de inversión de los fondos recaudados divulgados más recientemente supera el 30%, la empresa ajustará el plan de inversión de los fondos recaudados y revelará el plan anual de inversión de los fondos recaudados más recientes, el progreso real de la inversión En la actualidad y el plan anual de inversión de los fondos recaudados más recientes en el informe especial y el informe periódico sobre el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados. Después del ajuste, se espera que el plan de inversión anual y las razones de los cambios en el plan de inversión.
Sobre la base de las necesidades reales de producción y funcionamiento de la empresa, la empresa utilizará los fondos recaudados de manera planificada en el siguiente orden después de presentarlos al Consejo de Administración o a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación:
Déficit de fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados suplementarios;
Ii) para proyectos en construcción y nuevos proyectos;
Iii) devolver los préstamos bancarios;
Iv) reponer temporalmente los fondos de operaciones;
Gestión del efectivo;
Vi) reposición permanente de la liquidez.
El exceso de fondos recaudados para la reposición permanente de los fondos de liquidez y la devolución de los préstamos bancarios se someterán a la deliberación y aprobación de la Junta General de accionistas de la sociedad y a votación en línea, y el director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito y lo revelarán. La empresa reembolsará los préstamos bancarios o repondrá el capital de trabajo de acuerdo con las necesidades reales, y el importe acumulado no excederá del 30% del importe total de los fondos recaudados en un plazo de 12 meses. La empresa se comprometerá a abstenerse de realizar inversiones de alto riesgo, como inversiones en valores, transacciones de derivados, etc., y a proporcionar apoyo financiero y divulgación de información a otras personas que no sean filiales de cartera, en un plazo de 12 meses a partir de la reposición de la liquidez.
Artículo 12 en caso de que se produzcan las siguientes situaciones en un proyecto de inversión de capital recaudado, la empresa reevaluará o estimará la viabilidad, los ingresos previstos, etc. del proyecto, decidirá si continuar o no el proyecto y revelará en el último informe periódico el progreso del proyecto, las causas de las anomalías y el plan de inversión de capital recaudado ajustado: i) se han producido cambios importantes en el entorno del mercado del proyecto de inversión de capital recaudado;
Ii) los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados permanecen en suspenso durante más de un año;
Exceder el plazo de finalización del último plan de inversión de capital recaudado y el importe de la inversión de capital recaudado no alcance el 50% del importe previsto pertinente;
Otros proyectos de inversión financiados con fondos recaudados se encuentran en circunstancias anormales.
Artículo 13 si la sociedad decide poner fin a un proyecto de inversión de capital recaudado inicialmente, seleccionará lo antes posible un nuevo proyecto de inversión. El Consejo de Administración de la sociedad llevará a cabo un análisis cuidadoso de la viabilidad y la necesidad de los beneficios de inversión de los proyectos de inversión financiados con fondos recientemente recaudados. Artículo 14 cuando la sociedad reemplace los fondos autofinanciados que se hayan invertido previamente en proyectos de inversión financiados con fondos recaudados con fondos recaudados mediante fondos recaudados, podrá hacerlo en un plazo de seis meses a partir de la recepción de los fondos recaudados. Las cuestiones relativas a la sustitución se someterán a un informe de verificación emitido por la sociedad contable, y el director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito, que sólo podrá aplicarse tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad. En caso de que los documentos de solicitud de emisión revelen que los fondos recaudados se utilizarán para sustituir los fondos autofinanciados previamente invertidos y que el importe de la inversión anticipada se determine, se hará un anuncio público al público antes de la aplicación de la sustitución.
Artículo 15 la sociedad podrá utilizar fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de liquidez, siempre que se cumplan las siguientes condiciones:
No se modificará el uso de los fondos recaudados en forma encubierta;
Ii) no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados;
El período de reposición única de los fondos de operaciones no excederá de 12 meses;
Los directores independientes, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora emitirán opiniones claramente acordadas por separado;
Se han devuelto los fondos recaudados anteriormente para reponer temporalmente los fondos líquidos.
Cuando los fondos recaudados ociosos se utilicen para complementar los fondos líquidos, se limitarán a la producción y el funcionamiento relacionados con las principales empresas y no se utilizarán directa o indirectamente para la colocación de nuevas acciones, la suscripción de nuevas acciones o para inversiones de alto riesgo, como las acciones y sus derivados, los bonos convertibles y otros bonos.
La empresa puede administrar el efectivo de los fondos recaudados temporalmente inactivos y los productos de inversión deben cumplir las siguientes condiciones:
Productos de alta seguridad, como depósitos estructurados y certificados de depósito de gran valor;
La buena liquidez no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados. Los productos de inversión no podrán ser pignorados, la cuenta especial de liquidación de productos (si procede) no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, y la empresa abrirá o cancelará la cuenta especial de liquidación de productos, que se notificará a la bolsa de valores para su registro y publicación.
Cuando una empresa utilice productos de inversión de fondos recaudados ociosos, será examinada y aprobada por el Consejo de Administración, y los directores independientes, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de consentimiento explícito. La duración de los productos de inversión no excederá de 12 meses. La sociedad anunciará lo siguiente en un plazo de dos días laborables a partir de la reunión del Consejo de administración:
1. Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión;
2. Utilización de los fondos recaudados y razones por las que los fondos recaudados no se utilizan;
3. The amount and term of Idle Raising fund Investment Products, whether there is a Behavior to Alter the purpose of raising funds and to ensure that no measures affect the normal process of raising funds Projects;
4. El modo de distribución de los ingresos, el alcance de la inversión, el análisis de la seguridad proporcionado por la entidad emisora, las medidas de control de riesgos adoptadas por la empresa para garantizar la seguridad de los fondos, etc.
5. Opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores, la organización patrocinadora o el asesor financiero independiente.
En caso de que la situación financiera de la entidad emisora de productos se deteriore y los productos invertidos se enfrenten a pérdidas y otros riesgos importantes, la empresa revelará oportunamente el anuncio indicativo de riesgos al público y explicará las medidas de control de riesgos adoptadas por la empresa para garantizar la seguridad de los fondos.
Artículo 16 las cuestiones relativas a la reposición de los fondos líquidos por la sociedad con fondos recaudados ociosos serán examinadas y aprobadas por el Consejo de Administración de la sociedad, y se comunicarán a la bolsa de Shenzhen en un plazo de dos días laborables y se anunciarán los siguientes contenidos:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación de fondos, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) utilización de los fondos recaudados;
Iii) la cantidad y el plazo de los fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de operaciones;
Iv) la cantidad prevista de ahorro de gastos financieros, las razones de la falta de liquidez, la existencia de un cambio encubierto de la dirección de inversión de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que los proyectos de recaudación de fondos no se vean afectados;
