Beijing Jindu Law Firm
Sobre Shanxi Coal International Energy Group Co.Ltd(600546)
Dictamen jurídico de la segunda Junta General Extraordinaria de accionistas en 2022
A: Shanxi Coal International Energy Group Co.Ltd(600546)
Beijing Jindu law firm (hereinafter referred to as Jindu) accept the entrustment of Shanxi Coal International Energy Group Co.Ltd(600546) (hereinafter referred to as the company), in accordance with the Securities Law of the People ‘s Republic of China (hereinafter referred to as the Securities Law), The Company Law of the People’ s Republic of China (hereinafter referred to as the company law), El reglamento de la Junta General de accionistas de las empresas que cotizan en bolsa (revisado en 2022) (en lo sucesivo denominado “el reglamento de la Junta General de accionistas”) de la Comisión Reguladora de valores de China y otras leyes, reglamentos administrativos y normas departamentales vigentes en el territorio de la República Popular China (en lo sucesivo denominados “el territorio de China”, con exclusión de la Región Administrativa Especial de Hong Kong, la Región Administrativa Especial de Macao y la región de Taiwán a los efectos de la presente opinión jurídica); Los documentos normativos y las disposiciones vigentes de los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) designan a un abogado para que asista a la segunda Junta General provisional de accionistas de 2022 (en lo sucesivo denominada “la Junta General de accionistas”) celebrada el 18 de mayo de 2022, y emita el presente dictamen jurídico sobre las cuestiones pertinentes de la Junta General de accionistas. Bajo la influencia de la epidemia de neumonía covid – 19 en Beijing y los requisitos de prevención de epidemias en Beijing y Taiyuan, los abogados designados por la Oficina fueron testigos de la reunión de accionistas a través de video.
A los efectos de la presente opinión jurídica, el abogado examinó los siguientes documentos proporcionados por la empresa, entre ellos: Los estatutos de la sociedad aprobados por la primera junta general provisional de accionistas de la sociedad en 2022;
2. Proclamación de la resolución aprobada en la tercera reunión de la Junta de Síndicos en su octavo período de sesiones;
3. Proclamación de la resolución aprobada en la segunda reunión de la Junta de Síndicos en su octavo período de sesiones;
4. Anuncio de la resolución de la segunda reunión de la octava Junta de supervisores;
5. Circular de Shanxi Coal International Energy Group Co.Ltd(600546) sobre la convocación de la segunda Junta General provisional de accionistas en 2022;
6. Anuncio sobre la adición de propuestas provisionales a la segunda Junta General provisional de accionistas en 2022;
7. Opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la segunda reunión del octavo Consejo de Administración de la empresa;
8. Información sobre la segunda Junta General Extraordinaria de accionistas en 2022
9. El registro de accionistas en la fecha de registro de las acciones de la Junta General de accionistas;
10. El registro de la asistencia de los accionistas a las reuniones sobre el terreno y los documentos justificativos;
11. Los resultados estadísticos de la votación en línea de la Junta General de accionistas proporcionada por Shanghai Stock Exchange Information Network Co., Ltd.
12. El proyecto de resolución de la Junta General de accionistas de la empresa y el anuncio público sobre el contenido de la propuesta conexa;
13. Otros documentos para reuniones.
The Company has assumed to the exchange that the company has disclosed to the exchange all Facts sufficient to affect the issuance of this legal opinion and provided the original written Materials, copy Materials, copy Materials, Commitment letters or Certificates provided by the exchange to the company required to issue this legal opinion without Hidden Records, false statements and material omissions; Los documentos y materiales proporcionados por la empresa a la bolsa son auténticos, exactos, completos y válidos, y los documentos y materiales son copias o fotocopias, que son consistentes y consistentes con el original.
En el presente dictamen jurídico, la bolsa se limita a expresar sus opiniones sobre el procedimiento de convocatoria y convocación de la Junta General de accionistas, las calificaciones de los asistentes a la Junta General de accionistas, las calificaciones de los convocantes y los procedimientos de votación, y si el resultado de la votación se ajusta a las disposiciones de Las leyes, reglamentos administrativos, normas de la Junta General de accionistas y estatutos pertinentes. No se emitirá ninguna opinión sobre el contenido de las propuestas examinadas en la Junta General de accionistas ni sobre la veracidad y exactitud de los hechos y datos expresados en esas propuestas. Esta bolsa sólo emite opiniones de conformidad con las leyes y reglamentos vigentes en China y no emite opiniones de conformidad con ninguna ley fuera de China.
Sobre la base de las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos administrativos, normas y documentos normativos mencionados, as í como de los Estatutos de la sociedad y de los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa ha cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, ha seguido los principios de diligencia debida y buena fe, ha verificado y verificado plenamente las cuestiones pertinentes de la Junta General de accionistas de la sociedad y ha garantizado la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en el presente dictamen jurídico. Las observaciones finales formuladas son lícitas y precisas, no contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes y asumen las responsabilidades jurídicas correspondientes.
La Bolsa está de acuerdo en que esta opinión jurídica se utilizará como material de anuncio de la Junta General de accionistas y se presentará a los órganos pertinentes junto con otros documentos de la Junta y se anunciará. Además, el presente dictamen jurídico no se utilizará para ningún otro fin sin el consentimiento del Sr. Kindu.
De conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales y los requisitos de los documentos normativos pertinentes, de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los abogados de la bolsa asistieron a la Junta General de accionistas y verificaron los hechos pertinentes de la convocatoria y celebración de la Junta General de accionistas y los documentos proporcionados por la empresa, y emitieron las siguientes opiniones jurídicas:
Procedimiento de convocatoria y convocatoria de la Junta General de accionistas
Convocación de la Junta General de accionistas
El 28 de abril de 2022, la segunda reunión del octavo Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de convocar la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa 2022”, y decidió convocar la Junta General de accionistas el 18 de mayo de 2022. El 30 de abril de 2022, la empresa publicó un anuncio en el sitio web de la bolsa de Shanghai (www.sse.com.cn.) La Comisión Reguladora de valores de China (c
El 6 de mayo de 2022, en la tercera reunión del octavo Consejo de Administración de la empresa se examinó y aprobó la propuesta de aumentar la propuesta provisional de la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2022, y se decidió aumentar la propuesta de plan de distribución de beneficios para 2021 y presentarla a la Junta General de accionistas para su examen.
El 7 de mayo de 2022, la empresa publicó un anuncio en el sitio web de la bolsa de Shanghai (www.sse.com.cn.) La Comisión Reguladora de valores de China (c
Ii) Convocación de la Junta General de accionistas
1. La Junta General de accionistas se celebrará mediante votación in situ y votación en línea.
2. La reunión in situ de la Junta General de accionistas se celebró a las 15.00 horas del 18 de mayo de 2022 en la Sala de conferencias del cuarto piso, bloque B, 115 Changfeng Street, Taiyuan, y fue presidida por el Presidente Wang Weimin.
3. El tiempo de votación en línea a través del sistema de negociación de la bolsa de Shanghai es de 9: 15 – 9: 25, 9: 30 – 11: 30, 13: 00 – 15: 00 p.m. el 18 de mayo de 2022; El tiempo de votación a través del sistema de votación de Internet de la bolsa de Shanghai es cualquier tiempo entre las 9: 15 a.m. y las 15: 00 p.m. del 18 de mayo de 2022.
Tras la verificación de los abogados de la bolsa, la hora, el lugar, la forma y el proyecto de ley de la Junta General de accionistas son idénticos a los anunciados en la circular sobre la convocación de la segunda Junta General provisional de accionistas en 2022 y el anuncio sobre la adición de propuestas provisionales a la segunda Junta General provisional de accionistas en 2022.
En opinión de los abogados de la bolsa, la convocatoria y convocación de la Junta General de accionistas ha cumplido los procedimientos legales y se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas de la Junta General de accionistas y los Estatutos de la sociedad.
Cualificación del personal y convocante de la Junta General de accionistas
Cualificación del personal que asiste a la Junta General de accionistas
De conformidad con el anuncio de la Junta General de accionistas, los accionistas de la sociedad o sus agentes registrados en la sucursal de Shanghai de China Securities depository and Clearing Co., Ltd. El miércoles 11 de mayo de 2022, fecha de registro de las acciones de la Junta General de accionistas, tienen derecho a participar en la Junta General.
Los abogados de la bolsa verificaron el registro de accionistas en la fecha de registro de las acciones de la Junta General de accionistas, el certificado de participación de los accionistas corporativos presentes en la Junta General de accionistas, el certificado de representante legal o el poder notarial, y confirmaron que había tres accionistas y agentes de accionistas presentes en la Junta General de accionistas de la compañía, representando 1148135282 acciones con derecho a voto, representando el 579148% del total de acciones con derecho a voto de la compañía.
De acuerdo con los resultados de la votación en línea de la Junta General de accionistas proporcionada por Shanghai Stock Exchange Information Network Co., Ltd., 51 accionistas participaron en la votación en línea de la Junta General de accionistas, representando 98514352 acciones con derecho a voto, lo que representa el 4.9693% del total de acciones con derecho a voto de la empresa.
Entre ellos, 52 accionistas (en lo sucesivo denominados “inversores medianos y pequeños”) representan las acciones con derecho a voto, lo que representa el 4.9758% del total de acciones con derecho a voto de la empresa, excepto los directores, supervisores, personal directivo superior y los accionistas que poseen individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la empresa.
En resumen, el número total de accionistas que asistieron a la Junta General de accionistas fue de 54, representando 12.466496.634 acciones con derecho a voto, lo que representa el 628840% del número total de acciones con derecho a voto de la empresa.
Además de las personas mencionadas que asisten a la Junta General de accionistas, las personas que asisten a la reunión in situ de la Junta General de accionistas incluyen a algunos directores, supervisores, secretarios de la Junta y otros altos directivos de la empresa, as í como a los abogados de la bolsa.
Los abogados de la bolsa no pueden verificar las calificaciones de los accionistas que participan en la votación en línea de la Junta General de accionistas antes mencionada, que serán verificadas por el sistema de votación en línea. Bajo la premisa de que las calificaciones de los accionistas que participan en la votación en línea de la Junta General de accionistas se ajustan a las leyes, reglamentos, documentos normativos y los estatutos, los abogados de la bolsa consideran que las calificaciones de las personas que asisten a la Junta General de accionistas se ajustan a las leyes, reglamentos administrativos, Reglamento de la Junta General de accionistas y estatutos.
Ii) Calificación del convocante
El convocante de la Junta General de accionistas será el Consejo de Administración de la empresa.
La Bolsa considera que la calificación del convocante de la Junta General de accionistas se ajusta a las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas de la Junta General de accionistas y los Estatutos de la sociedad.
Procedimiento de votación y resultado de la votación en la Junta General de accionistas
Procedimiento de votación de la Junta General de accionistas
1. El proyecto de ley examinado por la Junta General de accionistas se ajusta a la circular sobre la convocación de la segunda Junta General provisional de accionistas de 2022 y a la circular sobre la adición de propuestas provisionales a la segunda Junta General provisional de accionistas de 2022, y no ha aparecido
2. La Junta General de accionistas adopta el método de votación que combina la votación in situ con la votación en línea. En testimonio de nuestros abogados, la Junta de accionistas votó en votación registrada sobre las propuestas que figuraban en el anuncio de la Junta. Los representantes de los accionistas, los representantes de los supervisores y los abogados de la bolsa realizan conjuntamente el recuento y la supervisión de los votos en las reuniones sobre el terreno.
3. Los accionistas que participan en la votación en línea ejercen su derecho de voto a través del sistema de negociación de la bolsa de Shanghai o el sistema de votación en Internet dentro del tiempo de votación en línea prescrito. Después de la votación en línea, la bolsa de Shanghai Information Network Co., Ltd. Proporciona a la empresa Los datos estadísticos de la votación en línea.
4. El Presidente de la Conferencia, sobre la base de los resultados estadísticos de la votación en las reuniones sobre el terreno y la votación en línea, anunció la situación de la votación de la moción y, sobre la base de los resultados de la votación, anunció la aprobación de la moción.
Ii) resultado de la votación en la Junta General de accionistas
En testimonio de nuestros abogados, la Junta General de accionistas examinó y aprobó las siguientes propuestas de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, las normas de la Junta General de accionistas y los Estatutos de la sociedad:
1. Proyecto de ley sobre la garantía de la empresa para la solicitud de crédito del Banco de Shanxi jinshida International Trade Co., Ltd., filial al 100%.
Se acordó que 12.466313.334 acciones representarían el 99,99% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y sus representantes. Oponerse a 18.300 acciones, lo que representa el 00015% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y los representantes de los accionistas; La abstención representa el 0,0% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y los representantes de los accionistas.
Entre ellos, el voto de los pequeños y medianos inversores fue de 98625052, lo que representa el 999814% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los pequeños y medianos inversores y sus agentes. Oponerse a 18.300 acciones, lo que representa el 00186% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los pequeños y medianos inversores y sus agentes; La abstención representa el 0,0% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los pequeños y medianos inversores y los agentes de los pequeños y medianos inversores.
El proyecto de ley fue aprobado.
2. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría financiera y Organismo de auditoría de control interno de la empresa en 2022
Se acordó que 12.466313.334 acciones representarían el 99,99% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y sus representantes. Oponerse a 18.300 acciones, lo que representa el 00015% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y los representantes de los accionistas; La abstención representa el 0,0% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y los representantes de los accionistas.
Entre ellos, el voto de los pequeños y medianos inversores fue de 98625052, lo que representa el 999814% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los pequeños y medianos inversores y sus agentes. Oponerse a 18.300 acciones, lo que representa el 00186% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los pequeños y medianos inversores y sus agentes; La abstención representa el 0,0% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los pequeños y medianos inversores y los agentes de los pequeños y medianos inversores.
El proyecto de ley fue aprobado.
3. Proyecto de ley sobre la solicitud de una línea de crédito integrada por una empresa a un banco
Se acordó que 12.466313.334 acciones representarían el 99,99% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y sus representantes. Oponerse a 18.300 acciones, lo que representa el 00015% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y los representantes de los accionistas; La abstención representa el 0,0% del número total de acciones con derecho a voto representadas por los accionistas presentes y los representantes de los accionistas.
El proyecto de ley fue aprobado.
4. Sobre los directores
