Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd.
(No. 1, Daishan East Road, Qingyunpu District, Nanchang, Jiangxi Province)
Anuncio de oferta pública inicial
Patrocinador (asegurador principal)
(6f, Block B, Xinsheng Building, no. 5 Financial Street, Xicheng District, Beijing)
Mayo de 2002
Consejos especiales
Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Sunshine Dairy”, “The Company”, “The issuer” or “The Company”) cotizará en la bolsa de Shenzhen el 20 de mayo de 2022. La empresa recuerda a los inversores que deben comprender plenamente el riesgo del mercado de valores y los factores de riesgo revelados por la empresa, y que deben abstenerse de seguir ciegamente la tendencia de la “nueva especulación” al comienzo de la cotización de nuevas acciones, y deben tomar decisiones prudentes e invertir racionalmente.
A menos que se especifique otra cosa, las definiciones de las abreviaturas o términos del presente anuncio de cotización serán las mismas que las del folleto de oferta pública inicial de la empresa.
El valor del anuncio de inclusión en la lista se mantiene generalmente en dos dígitos decimales. Si el número total no coincide con la suma de los valores finales de cada elemento, se redondeará.
Sección I declaraciones y sugerencias importantes
La empresa y todos los directores, supervisores y altos directivos garantizarán la autenticidad, exactitud e integridad del anuncio de inclusión en la lista, se comprometerán a que el anuncio de inclusión en la lista no contenga registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes y asumirán la responsabilidad jurídica de conformidad con la ley.
Las opiniones de la bolsa de Shenzhen y de los órganos gubernamentales pertinentes sobre la cotización de las acciones de la empresa y las cuestiones conexas no indican ninguna garantía para la empresa.
La empresa recuerda a los inversores que lean cuidadosamente la publicación publicada en la red de información de la marea (www.cn.info.com.cn.) El contenido de la sección “factores de riesgo” del folleto de la empresa, prestar atención al riesgo, tomar decisiones prudentes e invertir racionalmente. La empresa recuerda a los inversores que deben consultar el texto completo del folleto de la empresa para cualquier información que no esté incluida en el anuncio de cotización.
Los principales compromisos y descripciones de la empresa y sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores, altos directivos y organismos intermediarios que prestan servicios a la cotización en bolsa en relación con la oferta pública inicial son los siguientes:
Compromisos relativos a las restricciones a la circulación de acciones y al bloqueo voluntario
1. Compromisos de los accionistas controladores
“1) en un plazo de 36 meses a partir de la fecha de la cotización de las acciones de la sociedad, la sociedad no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de las acciones emitidas antes de la emisión pública de las acciones de la sociedad que posea directa o indirectamente, ni las recomprará.
Si las acciones mantenidas se reducen en un plazo de dos a ños a partir de la expiración del plazo de bloqueo, el precio de reducción no será inferior al precio de emisión; Si el precio de cierre de las acciones de la empresa durante 20 días de negociación consecutivos es inferior al precio de emisión en un plazo de 6 meses después de la cotización, o si el precio de cierre de las acciones de la empresa es inferior al precio de emisión al final del período de 6 meses después de la cotización (Es decir, el 20 de noviembre de 2022, si ese día es feriado legal o día de descanso, se aplazará hasta el siguiente día hábil, lo mismo que a continuación), el período de bloqueo de las acciones de la empresa se ampliará automáticamente durante 6 meses.
En caso de que se produzca algún aumento o disminución de las tenencias de acciones de la sociedad de conformidad con la ley en el futuro, la unidad llevará a cabo las operaciones correspondientes de aumento o disminución de las tenencias de acciones de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los documentos normativos promulgados por los órganos reguladores de valores, los órganos de autorregulación y las bolsas de valores y otros departamentos competentes, y cumplirá oportunamente las obligaciones pertinentes de divulgación de información. “
2. Compromiso del controlador real
“1) en un plazo de 36 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la sociedad, la sociedad no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de las acciones emitidas antes de la emisión pública de las acciones de la sociedad que posea directa o indirectamente, ni las recomprará.
Si las acciones mantenidas se reducen en un plazo de dos a ños a partir de la expiración del plazo de bloqueo, el precio de reducción no será inferior al precio de emisión; Si el precio de cierre de las acciones es inferior al precio de emisión durante 20 días de negociación consecutivos en un plazo de 6 meses después de la cotización de la empresa, o el precio de cierre al final del período de 6 meses después de la cotización es inferior al precio de emisión, el período de bloqueo de las acciones de la empresa que poseo directa o indirectamente se ampliará automáticamente durante 6 meses.
En caso de que se produzca algún aumento o disminución de las tenencias de acciones de la sociedad de conformidad con la ley en el futuro, realizaré las operaciones correspondientes de aumento o disminución de las tenencias de acciones de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los documentos normativos promulgados por la autoridad reguladora de valores, la Autoridad de autorregulación y la bolsa de valores, etc., y cumpliré oportunamente las obligaciones pertinentes de divulgación de información. ” 3. Compromiso de los directores y el personal directivo superior
“1) en un plazo de 36 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la sociedad, no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de las acciones de la sociedad que posea directa o indirectamente, ni la sociedad recomprará esas acciones; una vez expirado el plazo mencionado, el número de acciones transferidas anualmente Durante el período de su mandato no excederá del 25% del número total de acciones de la sociedad que posea directa o indirectamente, y las acciones de la sociedad que posea directa o indirectamente no se transferirán en el plazo de seis meses a partir de su partida.
Si las acciones que poseo se reducen en un plazo de dos a ños a partir de la expiración del plazo de bloqueo, el precio de reducción no será inferior al precio de emisión; Si el precio de cierre de las acciones de la empresa durante 20 días de negociación consecutivos es inferior al precio de emisión en un plazo de 6 meses después de la cotización, o el precio de cierre al final del período de 6 meses después de la cotización es inferior al precio de emisión, el período de bloqueo de las acciones de la empresa que poseo directa o indirectamente se ampliará automáticamente durante 6 meses.
En caso de que se produzca algún aumento o disminución de las tenencias de acciones de la sociedad de conformidad con la ley en el futuro, realizaré las operaciones correspondientes de aumento o disminución de las tenencias de acciones de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los documentos normativos promulgados por la autoridad reguladora de valores, la Autoridad de autorregulación y la bolsa de valores, etc., y cumpliré oportunamente las obligaciones pertinentes de divulgación de información. ” 4. Compromisos de los supervisores
“1) en un plazo de 36 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la sociedad, no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de las acciones de la sociedad que posea directa o indirectamente, ni la sociedad recomprará esas acciones. Al expirar el plazo mencionado, el número de acciones transferidas anualmente durante El período de su mandato no excederá del 25% del número total de acciones de la sociedad que posea indirectamente, y no transferirá las acciones de la sociedad que posea directa o indirectamente en el plazo de seis meses a partir de su partida.
En caso de que se produzca algún aumento o disminución de las tenencias de acciones de la sociedad de conformidad con la ley en el futuro, realizaré las operaciones correspondientes de aumento o disminución de las tenencias de acciones de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los documentos normativos promulgados por la autoridad reguladora de valores, la Autoridad de autorregulación y la bolsa de valores, etc., y cumpliré oportunamente las obligaciones pertinentes de divulgación de información. ” 5. Compromiso conjunto del accionista Nanchang
“1) en un plazo de 36 meses a partir de la fecha de la cotización de las acciones de la sociedad, la sociedad no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de las acciones emitidas antes de la emisión pública de las acciones de la sociedad que posea directa o indirectamente, ni las recomprará.
Si las acciones mantenidas se reducen en un plazo de dos a ños a partir de la expiración del plazo de bloqueo, el precio de reducción no será inferior al precio de emisión; Si el precio de cierre de las acciones de la empresa durante 20 días de negociación consecutivos es inferior al precio de emisión en un plazo de 6 meses después de la cotización, o el precio de cierre al final del período de 6 meses después de la cotización es inferior al precio de emisión, el período de bloqueo de las acciones de la empresa se ampliará automáticamente durante 6 meses. En caso de que se produzca algún aumento o disminución de las tenencias de acciones de la empresa de conformidad con la ley en el futuro, la unidad llevará a cabo las operaciones correspondientes de aumento o disminución de las tenencias de acciones de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los documentos normativos promulgados por los órganos reguladores de valores, los órganos de autorregulación y las bolsas de valores y otros departamentos competentes, y cumplirá oportunamente las obligaciones pertinentes de divulgación de información.
“.
6. Compromiso de inversión de los accionistas
“1) en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de la cotización de las acciones de la sociedad, la sociedad no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de las acciones emitidas antes de la emisión pública de las acciones de la sociedad que posea directa o indirectamente, ni las recomprará.
En caso de que se produzca algún aumento o disminución de las tenencias de acciones de la sociedad de conformidad con la ley en el futuro, la unidad llevará a cabo las operaciones correspondientes de aumento o disminución de las tenencias de acciones de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los documentos normativos promulgados por los órganos reguladores de valores, los órganos de autorregulación y las bolsas de valores y otros departamentos competentes, y cumplirá oportunamente las obligaciones pertinentes de divulgación de información. “
Compromisos relativos a la intención de participación y a la intención de reducción
1. Participaciones de cartera Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) compromisos del Grupo
La unidad cumplirá estrictamente sus compromisos relativos al período de bloqueo y la transferencia de las acciones del emisor.
La unidad, como accionista mayoritario del emisor, confía plenamente en el desarrollo futuro del emisor y seguirá manteniendo las acciones del emisor durante un período determinado después de la expiración del período de bloqueo. Si la Unidad tiene la intención de reducir las acciones del emisor después de la expiración del período de bloqueo, se llevará a cabo de la manera permitida por las leyes y reglamentos y siempre que se cumplan las siguientes condiciones:
En un plazo de dos a ños a partir de la expiración periódica de la cerradura de acciones de la unidad, la unidad reducirá anualmente el número de acciones del emisor no más del 20% del número total de acciones del emisor mantenidas por la unidad a finales del año pasado, y el precio de reducción no será inferior al precio de emisión de las acciones públicas iniciales del emisor. Las modalidades de reducción de las acciones se ajustarán a las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes, incluidas, entre otras cosas, las operaciones de licitación en el mercado secundario, las operaciones a granel y la transferencia de acuerdos. Si, desde la fecha de la cotización en bolsa hasta la fecha del anuncio de la reducción de las tenencias, se produce un dividendo, una entrega de acciones, un aumento del capital social, etc., el precio de emisión anterior es el precio después del dividendo.
En caso de reducción de las tenencias, la entidad cumplirá estrictamente las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores, llevará a cabo los procedimientos jurídicos pertinentes para la presentación de informes (o la presentación de informes para su aprobación), y hará un anuncio público con tres días de negociación de antelación (o el tiempo de divulgación más estricto requerido por las normas pertinentes sobre divulgación de información) a través del emisor, y no podrá reducir las tenencias sin cumplir los procedimientos de anuncio público.
En caso de que el emisor o sus inversores sufran pérdidas económicas como resultado del incumplimiento de los compromisos pertinentes de la entidad, la entidad indemnizará a la entidad emisora o a sus inversores de conformidad con la ley; Si la unidad no cumple los compromisos pertinentes y obtiene ingresos indebidos, todos esos ingresos serán propiedad del emisor.
2. Compromiso contraído por Nanchang
La unidad cumplirá estrictamente sus compromisos relativos al período de bloqueo y la transferencia de las acciones del emisor.
Como accionista que posee más del 5% de las acciones del emisor, la unidad confía plenamente en el desarrollo futuro del emisor y seguirá manteniendo las acciones del emisor durante mucho tiempo después de la expiración del período de bloqueo. Si la Unidad tiene la intención de reducir las acciones del emisor después de la expiración del período de bloqueo, Se llevará a cabo de la manera permitida por las leyes y reglamentos y con sujeción a las siguientes condiciones:
En un plazo de dos a ños a partir de la expiración periódica de la cerradura de acciones de la unidad, la unidad reducirá anualmente el número de acciones del emisor no más del 20% del número total de acciones del emisor mantenidas por la unidad a finales del año pasado, y el precio de reducción no será inferior al precio de emisión de las acciones públicas iniciales del emisor. Las modalidades de reducción de las acciones se ajustarán a las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes, incluidas, entre otras cosas, las operaciones de licitación en el mercado secundario, las operaciones a granel y la transferencia de acuerdos. Si, desde la fecha de la cotización en bolsa hasta la fecha del anuncio de la reducción de las tenencias, se produce un dividendo, una entrega de acciones, un aumento del capital social, etc., el precio de emisión anterior es el precio después del dividendo.
En caso de reducción de las tenencias, la entidad cumplirá estrictamente las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores, llevará a cabo los procedimientos jurídicos pertinentes para la presentación de informes (o la presentación de informes para su aprobación), y hará un anuncio público con tres días de negociación de antelación (o el tiempo de divulgación más estricto requerido por las normas pertinentes sobre divulgación de información) a través del emisor, y no podrá reducir las tenencias sin cumplir los procedimientos de anuncio público.
En caso de que el emisor o sus inversores sufran pérdidas económicas como resultado del incumplimiento de los compromisos pertinentes de la entidad, la entidad indemnizará a la entidad emisora o a sus inversores de conformidad con la ley; Si la unidad no cumple los compromisos pertinentes y obtiene ingresos indebidos, todos esos ingresos serán propiedad del emisor.
3. Compromisos de los directores no independientes y el personal directivo superior
1. Declarar voluntariamente al emisor las acciones del emisor que posea directa o indirectamente y sus cambios.
2. En un plazo de 36 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones del emisor, el emisor no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de las acciones del emisor que posea directa o indirectamente antes de la emisión, ni las recomprará.
Después de la expiración de los 36 meses anteriores, el número de acciones transferidas cada año durante mi mandato no excederá del 25% del número total de acciones de la sociedad que posea directa o indirectamente, y no transferirá las acciones de la sociedad que posea directa o indirectamente durante los seis meses siguientes a la separación del servicio. Renuncio antes de la expiración de mi mandato y seguiré cumpliendo las disposiciones restrictivas anteriores durante el mandato que determine en el momento de asumir el cargo y durante los seis meses siguientes a la expiración de mi mandato.
En cuanto a las acciones del emisor mantenidas directa o indirectamente antes de esta oferta pública, cumpliré estrictamente los compromisos contraídos en relación con las restricciones a la circulación y el bloqueo voluntario de las acciones del emisor y no venderé las acciones del emisor mantenidas antes de esta oferta pública durante el período de bloqueo. En caso de que no se cumpla el compromiso anterior de vender las acciones, el producto de la venta de las acciones se entregará al emisor.
Acataré estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, varias disposiciones sobre la reducción de las tenencias de acciones de los accionistas y directores de las empresas que cotizan en bolsa (anuncio de la Comisión Reguladora de valores [2017] No. 9), las normas sobre la cotización de acciones de la bolsa de Shenzhen y las normas detalladas para la aplicación de la reducción de las tenencias de acciones de los accionistas y directores, supervisores y altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen, etc. Las disposiciones de los documentos normativos relativas a las acciones y a los cambios en las acciones. ” 4. Compromisos de los supervisores
1. Declarar voluntariamente al emisor las acciones del emisor que posea directa o indirectamente y sus cambios.
2. En un plazo de 36 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones del emisor, el emisor no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de las acciones del emisor que posea directa o indirectamente antes de la emisión, ni las recomprará.
Después de la expiración de los 36 meses anteriores, el número de acciones transferidas cada año durante mi mandato no excederá del 25% del número total de acciones de la sociedad que posea directa o indirectamente, y no transferirá las acciones de la sociedad que posea directa o indirectamente durante los seis meses siguientes a la separación del servicio. Renuncio antes de la expiración de mi mandato y seguiré cumpliendo las disposiciones restrictivas anteriores durante el mandato que determine en el momento de asumir el cargo y durante los seis meses siguientes a la expiración de mi mandato.
En cuanto a las acciones del emisor mantenidas directa o indirectamente antes de esta oferta pública, cumpliré estrictamente los compromisos contraídos en relación con las restricciones a la circulación y el bloqueo voluntario de las acciones del emisor y no venderé las acciones del emisor mantenidas antes de esta oferta pública durante el período de bloqueo. En caso de que no se cumpla el compromiso anterior de vender las acciones, el producto de la venta de las acciones se entregará al emisor.
Acataré estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, varias disposiciones sobre la reducción de las tenencias de acciones de los accionistas y directores de las empresas que cotizan en bolsa (anuncio de la Comisión Reguladora de valores [2017] No. 9), las normas sobre la cotización de acciones de la bolsa de Shenzhen y las normas detalladas para la aplicación de la reducción de las tenencias de acciones de los accionistas y directores, supervisores y altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen, etc. Las disposiciones de los documentos normativos relativas a las acciones y a los cambios en las acciones. ” Compromiso de estabilizar los precios de las acciones
1. Compromiso del emisor
“1. En un plazo de 36 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la empresa, la empresa se compromete voluntariamente a cumplir la Ley de Jiangxi Sunshine
