Beijing Hairun Tianrui Law Firm
Legal Opinion on the IPO of Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd. And listing in shenzhen Stock Exchange
Beijing, China
9, 10, 13, 17 Floor, Broadcasting Building, no. 14, Jianguomenwai Street, Chaoyang District, Beijing
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Beijing Hairun Tianrui Law Firm
Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en la bolsa de Shenzhen
Dictamen jurídico
A: Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd.
De conformidad con el “contrato especial de servicios jurídicos” firmado entre Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd. (en adelante, el emisor o la empresa) y la bolsa, la Bolsa acepta la autorización del emisor y actúa como asesor jurídico especial para la oferta pública inicial de acciones por el emisor y la cotización en la Junta Principal de la bolsa de Shenzhen (en adelante, la oferta).
De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en adelante, la Ley de valores), el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, el derecho de sociedades), las medidas para la administración de la oferta pública inicial y la cotización en bolsa (en adelante, las medidas administrativas), las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen (en adelante, las normas para la cotización en bolsa), Las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores (en lo sucesivo denominadas “las medidas para la administración de las actividades jurídicas en materia de valores”), Las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas para la práctica jurídica de los valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental) (en adelante denominadas “las normas para la práctica jurídica de los valores”) y las normas detalladas para la práctica jurídica de los bufetes de abogados que participan en la oferta pública inicial de acciones y la cotización en bolsa (en adelante denominadas “las normas detalladas para la práctica jurídica de la oferta pública inicial de acciones y la cotización en bolsa”). Los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de valores de China) emitirán esta opinión jurídica de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica.
A los efectos de la presente opinión jurídica, el abogado de la bolsa desea hacer la siguiente declaración:
1. Los abogados de la bolsa emitirán sus opiniones jurídicas de conformidad con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico y las leyes, reglamentos y documentos normativos vigentes del Estado, as í como las disposiciones pertinentes de la c
2. Los abogados de la bolsa se comprometen a cumplir estrictamente las obligaciones legales, a seguir los principios de diligencia debida y buena fe, a verificar y verificar plenamente el comportamiento del emisor y la legalidad, el cumplimiento, la autenticidad y la validez de la solicitud de inclusión en la lista, a fin de garantizar que no haya Registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes en la opinión jurídica.
3. The Lawyer of the exchange agreed to take this legal Opinion as the Legal Document required by the issuer for this issue and Listing Application, and submit this legal opinion with other Reporting Materials, and is willing to bear Relevant legal responsibilities.
4. The Lawyer of the exchange has received the guarantee of the issuer that the issuer has provided to the Lawyer of the exchange the original written Materials, duplicate Materials and Oral Testimony that the Lawyer of the exchange considers necessary for the making of this legal Opinion, and that the documents and Materials provided are true, accurate, complete and effective, and there are no Hidden, false and Major omissions.
5. In case of the fact that this legal opinion is essential but cannot be supported by independent evidence, The Lawyer of this exchange shall rely on the certificate documents issued by relevant Government Departments, Issuers or other relevant Units as the basis for Making this legal opinion.
6. The Lawyers of the exchange only expressed their views on Legal issues related to the current listing with the issuer, but not on Professional matters such as Accounting, Auditing and asset Asset Assessment. Las referencias que figuran en el presente dictamen jurídico a determinados datos y conclusiones relativos a los informes contables, los informes de auditoría y los informes de evaluación de activos no implican ninguna garantía expresa o implícita de la autenticidad y exactitud de esos datos y conclusiones. Nuestros abogados no están debidamente cualificados para verificar y evaluar esos datos.
7. El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente para los fines de la presente emisión y no se utilizará para ningún otro fin.
De conformidad con el artículo 19 de la Ley de valores, el abogado de la bolsa ha verificado y verificado plenamente los documentos y los hechos pertinentes proporcionados por el emisor y ha emitido la siguiente opinión jurídica:
Aprobación y autorización de la oferta
Aprobación interna y autorización para la inclusión en la lista de esta emisión
El 5 de abril de 2021, el emisor convocó la tercera reunión del quinto Consejo de Administración, examinó y aprobó la “propuesta sobre la solicitud de oferta pública inicial de acciones ordinarias RMB (acciones a) y la inclusión en la lista” y otras propuestas relacionadas con la oferta y la inclusión en la lista, y acordó presentar La propuesta pertinente a la primera junta general provisional de accionistas del emisor para su examen en 2021. El 20 de abril de 2021, el emisor celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2021. Se examinaron y aprobaron las propuestas relativas a la solicitud de la empresa de una oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a) y su inclusión en la lista.
Examen y aprobación de la c
El 29 de marzo de 2022, la Comisión Reguladora de valores de China emitió la “respuesta sobre la aprobación de la oferta pública inicial de acciones de Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd.” (licencia reguladora de valores [2022] 649) y aprobó la oferta pública de no más de 70,7 millones de nuevas acciones por parte de Los emisores, que será válida en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de aprobación.
En resumen, el abogado de la bolsa considera que el emisor ha cumplido los procedimientos internos de aprobación del emisor y ha obtenido la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China. El emisor está sujeto a la aprobación de la bolsa de Shenzhen.
II. Calificación del emisor como sujeto de la presente emisión y cotización
El emisor es una sociedad anónima establecida de conformidad con la ley en diciembre de 2008, cuyo establecimiento ha sido aprobado por la administración de Industria y comercio de Nanchang y ha obtenido la licencia comercial de la persona jurídica de la empresa emitida por la administración de Industria y comercio de Nanchang el 30 de diciembre de 2008. El tiempo de funcionamiento continuo del emisor ha durado más de tres a ños desde su establecimiento.
El emisor es una sociedad anónima que existe efectivamente de conformidad con la ley y no tiene ninguna circunstancia que requiera la terminación de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la sociedad.
En resumen, el abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el emisor es una sociedad anónima establecida de conformidad con la ley y que ha estado en funcionamiento durante más de tres a ños, y que no existe ninguna circunstancia que requiera la terminación de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, por lo que tiene la calificación de sujeto para la inclusión en la lista.
Condiciones sustantivas de la oferta
Emisión del emisor
1. De conformidad con la “respuesta sobre la aprobación de la oferta pública inicial de acciones de Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd.” (licencia reguladora de valores [2022] No. 649), el emisor ha obtenido la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China.
2. According to the “Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd. Initial Public Issue Stock online Roadshow announcement”, “Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd. Initial Public Issue Stock Issue announcement”, “Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd. Initial Public Issue Stock online Subscription and the rate announcement” Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd. Initial Public Issue Stock online rocking results announcement “, Esta emisión se lleva a cabo mediante la combinación de la investigación y la colocación fuera de la red a los inversores elegibles y la fijación de precios en línea a los inversores públicos que poseen valores de mercado no restringidos de acciones a y recibos de depósito no restringidos en el mercado de Shenzhen.
El emisor emitió 70,7 millones de nuevas acciones a un precio de 9,46 yuan por acción. Todas las nuevas acciones se emiten en esta emisión, y ninguna de las antiguas se vende.
3. According to the capital Verification Report issued by tianvocational International (tianvocational Word [2022] No. 7663 – 9), as of 13 May 2022, the total amount of Monetary funds raised by the issuer was 668822 million Yuan, and the Net amount of Monetary funds raised by the issuer after deducting the Costs Related to the issue was 6007996 million Yuan, including 70.7 million Yuan included in the “equity capital”, Se incluyen en la “prima de reserva de capital – capital social” 5. Pansoft Company Limitid(300996) Yuan.
El emisor ha obtenido la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China y ha completado la oferta pública, de conformidad con el artículo 47 de la Ley de valores y el apartado i) del artículo 3.1.1 de las normas de cotización.
La oferta y la cotización cumplen las condiciones pertinentes establecidas en la Ley de valores y las normas de cotización
1. El emisor ha establecido la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y el Consejo de supervisión, el Comité de estrategia, el Comité de nombramientos, el Comité de auditoría y otros comités especiales bajo el Consejo de Administración, ha establecido el sistema de trabajo del director independiente, el Secretario del Consejo de Administración y el Comité Especial del Consejo de Administración, ha contratado al personal directivo superior, ha establecido varios departamentos funcionales, las instituciones y el personal pertinentes pueden desempeñar sus funciones de conformidad con la ley y tienen una estructura orgánica sólida y en buen funcionamiento. De conformidad con el artículo 47 de la Ley de valores y el apartado ii) del artículo 3.1.1 de las normas de cotización.
2. De conformidad con el informe de auditoría emitido por Tianzhi International, el emisor ha obtenido beneficios continuos durante el período de que se informa y tiene capacidad de funcionamiento continuo, de conformidad con el artículo 47 de la Ley de valores y el apartado iii) del artículo 3.1.1 de las normas de cotización.
3. El capital social total del emisor antes de la emisión y la inclusión en la lista es de 211960.000 Yuan. De acuerdo con el informe de verificación de capital emitido por Tianzhi International (tianhezi [2022] 7663 – 9), el capital social total del emisor después de la emisión es de 282660.000 Yuan, y el capital social total después de la emisión no es inferior a 50 millones de yuan, de conformidad con el artículo 47 de la Ley de valores y el apartado iv) del artículo 3.1.1 de las normas de inclusión en la lista.
4. El número total de acciones emitidas públicamente por el emisor es de 70,7 millones de acciones, y el número total de acciones emitidas después de la finalización de la cotización es de 28,26 millones de acciones. Las acciones emitidas públicamente por el emisor no son inferiores al 25% del capital social total de la empresa, de conformidad con El artículo 47 de la Ley de valores y el artículo 3.1.1 (V) de las normas de cotización. 5. De conformidad con el certificado de cumplimiento expedido por los departamentos gubernamentales pertinentes y el certificado de ausencia de antecedentes penales de los accionistas controladores y los controladores reales del emisor, as í como las declaraciones y compromisos emitidos por el emisor y sus accionistas controladores y los controladores reales, no se ha cometido ningún delito de malversación, soborno, apropiación indebida de bienes, apropiación indebida de bienes o destrucción del orden económico socialista de mercado en los últimos tres años. De conformidad con el artículo 47 de la Ley de valores y el apartado vi) del artículo 3.1.1 de las normas de cotización.
6. De conformidad con el informe de auditoría emitido por SkyTeam International, los informes financieros y contables del emisor correspondientes a los últimos tres años han sido SkyTeam International y se han emitido informes de auditoría sin reservas, de conformidad con el artículo 47 de la Ley de valores y el apartado vii) del artículo 3.1.1 de las normas de cotización.
En resumen, los abogados de la bolsa creen que el emisor cumple los requisitos esenciales establecidos en la Ley de valores y las normas de cotización.
Instituciones patrocinadoras y representantes patrocinadores que figuran en la lista
El emisor ha contratado a Dongxing Securities Corporation Limited(601198) (en lo sucesivo denominado Dongxing Securities Corporation Limited(601198) \ \ \ ) como
Zhang shumin y Zhou Bin han sido nombrados representantes patrocinadores para ser responsables de la labor de recomendación de los emisores en esta emisión y cotización, y cada uno de los dos representantes patrocinadores mencionados ha sido registrado por la Comisión Reguladora de valores de China y ha sido incluido en la lista de representantes patrocinadores, de conformidad con el artículo 12.2.3 de las normas de inclusión en la lista.
Observaciones finales
En resumen, el abogado de la bolsa considera que:
El emisor ha obtenido la aprobación y autorización internas del emisor y la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China, y la solicitud de inclusión en la lista del emisor debe ser aprobada por la bolsa de Shenzhen.
El emisor tiene la calificación de sujeto de la presente emisión y cotización.
La oferta y cotización del emisor se ajustará a las condiciones sustantivas establecidas en la Ley de valores y las normas de cotización.
El emisor ha sido recomendado por una institución patrocinadora debidamente calificada para esta emisión y cotización.
El presente dictamen jurídico se redactará en dos ejemplares y entrará en vigor una vez firmado y sellado por el abogado de la bolsa.
(no hay texto)
(no hay texto en esta página, es la firma y el sello de la opinión jurídica de Beijing Hairun Tianrui law firm sobre la oferta pública inicial de acciones de Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd. Y su cotización en la bolsa de Shenzhen.) Beijing Hairun Tianrui law firm (Sello)
Persona encargada (Firma): abogado encargado (Firma):
Yan kebing: Zou shengwu:
Un solo terremoto:
Yan Qian Qian:
Fecha
