China Industrial Securities Co.Ltd(601377)
Sobre Shenzhen Leaguer Co.Ltd(002243)
Emisión de acciones para comprar activos y recaudación de fondos complementarios y transacciones conexas
Observaciones sobre la verificación del levantamiento de la prohibición de algunas acciones restringidas
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) \ \ \ De conformidad con los requisitos pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas para la reorganización de los activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, se verificaron las cuestiones relativas a la eliminación de la prohibición de la emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo, as í como algunas acciones restringidas en las transacciones conexas.
Información básica sobre la adquisición de acciones sujetas a restricciones de venta
Información básica
El 25 de noviembre de 2019, la empresa que cotiza en bolsa obtuvo la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Shenzhen tongchan Lixing Co., Ltd. Para comprar activos y recaudar fondos de apoyo para la emisión de acciones de Shenzhen qingyan Investment Holding Co., Ltd. (c
La Bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominada “Shenzhen Stock Exchange”) fue aprobada para cotizar en la bolsa de Shenzhen el 18 de diciembre de 2019. Después de la emisión, las empresas que cotizan en bolsa no emitieron acciones y reservas de capital para aumentar el capital social. A partir de la fecha de divulgación del presente anuncio, el capital social total de las empresas que cotizan en bolsa es de 1.210604.219 acciones, de las cuales el número total de acciones con condiciones de venta limitadas es de 6.081377.745,00 acciones, lo que representa el 50,23% del capital social total de las empresas que cotizan en bolsa; El número total de acciones negociables con condiciones de venta ilimitadas es de 6.024664,00, lo que representa el 49,77% del capital social total de las empresas que cotizan en bolsa.
Ii) Disposición del período de bloqueo
Las acciones de las empresas que cotizan en bolsa adquiridas por Qing Yan Investment Control y Ding Sheng hetai a través de esta transacción no podrán transferirse en un plazo de 36 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones.
Jiashi yuantai, Jiaxing red Bean, yongzhuo hengji, xiangxu Science and Technology, cihui qingke Hui, Xincheng Business Management, clear control Venture Capital acquired Through this Transaction shares from the listing date of 12 months not Transfer, while Locking period after the Expiration of the Performance commitment under the following table for the time of stage unlocked. Las Partes convienen en que, al calcular las acciones acumuladas que pueden solicitarse para su desbloqueo, el beneficio neto comprometido atribuible a los accionistas de la sociedad matriz durante el período de compensación previsto por los beneficios se utilizará como indicador del rendimiento o del compromiso total de rendimiento.
Número de períodos que pueden solicitarse para desbloquear tiempo para desbloquear acciones
El tiempo de desbloqueo se puede solicitar en cualquiera de las siguientes fechas:
1. Acciones desbloqueadas en la primera fase de los activos subyacentes por una empresa contable calificada para el negocio de valores = el número total de acciones poseídas por la contraparte con beneficios netos realizados al final del primer a ño × El quinto día después de que la Junta General de accionistas haya examinado y aprobado la diferencia entre el beneficio neto del primer período y el beneficio neto comprometido. 2. El quinto día después del cumplimiento de la obligación de indemnización (si es necesario). Número de acciones reembolsadas (si es necesario).
3. El quinto día después de que hayan transcurrido 12 meses desde la fecha de cotización de las acciones.
El tiempo de desbloqueo puede solicitarse a partir de la fecha que sea posterior a la siguiente: la segunda fase de desbloqueo de las acciones = 1. El importe total de las acciones poseídas por una empresa contable calificada para el negocio de valores a la contraparte de capital subyacente × La diferencia entre el beneficio neto del primer año y el beneficio neto del segundo período acumulativo del segundo año de la empresa de beneficios netos efectivamente realizada al final del segundo año del período de compensación previsto del beneficio de la producción subyacente se examina y aprueba en la Junta General de accionistas el quinto día después de que se emita el informe Especial de auditoría y se haya acumulado el beneficio neto comprometido △ el compromiso de rendimiento. Total – acumulación del número de acciones compensadas 2, el quinto día después del cumplimiento de la obligación de compensación (si es necesario). 3. El quinto día después de que hayan transcurrido 24 meses desde la fecha de cotización de las acciones. Número (si es necesario) – número de acciones desbloqueadas en la primera fase.
El tiempo de desbloqueo se puede solicitar en cualquiera de las siguientes fechas:
1. Una empresa contable calificada para el negocio de valores emitirá un informe especial de auditoría sobre la diferencia entre el beneficio neto de las acciones no desbloqueadas restantes mantenidas por la otra parte al final del tercer a ño y el beneficio neto comprometido al final del período de compensación previsto de los beneficios de la entrega de activos y el cierre de las acciones de la tercera fase de los activos subyacentes, y el importe total – el quinto día después de que la Junta General de accionistas haya examinado y aprobado el número de acciones compensatorias en el período en curso. 2. El quinto día después del cumplimiento de la obligación de indemnización (si es necesario).
Si es necesario.
3. La información sobre el tema será proporcionada por una empresa contable calificada para el negocio de valores
Reducción de los activos subyacentes al final del tercer año
Número de períodos que pueden solicitarse para desbloquear tiempo para desbloquear acciones
El quinto día después de la prueba de valor y la emisión del informe de prueba de deterioro.
4. El quinto día después de que hayan transcurrido 36 meses desde la fecha de la cotización de las acciones.
Nota: al calcular el tiempo de desbloqueo de la solicitud de acuerdo con el formulario anterior, jiashi yuantai y yongzhuo hengji no se aplicarán los términos “3, el quinto día después de que las acciones hayan expirado 24 meses desde la fecha de cotización” y “4, el quinto día después de que las acciones hayan expirado 36 meses desde la fecha de cotización”.
Descripción de los compromisos pertinentes y otras cuestiones relativas a la cotización y circulación de las acciones restringidas
Compromisos relativos a la cotización y circulación de las acciones restringidas
Las acciones restringidas que cotizan en bolsa y circulan en este momento son jiashi yuantai, yongzhuo hengji tercera fase puede solicitar el desbloqueo de las acciones. Los compromisos contraídos por los accionistas que soliciten la liberación de las acciones restringidas y su cumplimiento son los siguientes:
1. Compromiso de bloqueo y prenda de acciones
Contenido principal de los compromisos de las Partes
Asunto no.
1. Las nuevas acciones de las empresas que cotizan en bolsa adquiridas como resultado de esta transacción no se transferirán en ningún tipo en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización en bolsa, salvo en los casos en que las empresas que cotizan en bolsa recompran las acciones debido a compromisos de beneficios netos no realizados.
2. Al expirar el período de bloqueo mencionado, el promisor solicitará el desbloqueo de las acciones por lotes en el momento del desbloqueo de conformidad con el Acuerdo de compra de activos de emisión de acciones firmado por las Partes en la transacción.
3. Durante el período de bloqueo de las acciones, la parte que se añada a la sociedad cotizada como resultado de la emisión de acciones, la conversión de acciones en acciones o la emisión de derechos y la reducción de intereses también se ajustará al Acuerdo de bloqueo de las acciones mencionado anteriormente.
Las nuevas acciones de las empresas que cotizan en bolsa adquiridas como resultado de esta transacción se utilizarán preferentemente para cumplir el compromiso de compensación de zhuohenki de la Declaración de rendimiento de la promesa, y no se eludirán las obligaciones de compensación mediante la promesa de acciones; Si la futura carta de compromiso promete las acciones mencionadas, informará por escrito al pignorado de que las acciones mencionadas tienen la obligación potencial de compensación de la promesa de rendimiento de acuerdo con el Acuerdo de compensación de rendimiento, y hará un acuerdo explícito con el pignorado sobre la utilización de las acciones pertinentes para pagar la compensación de rendimiento en El Acuerdo de prenda.
5. The promisor pledges to make relevant Locking arrangements for the account shares obtained by this Transaction in accordance with the latest Regulatory opinion of the Securities Regulatory Authority. En caso de que el compromiso de bloquear las acciones no se ajuste a la última opinión de supervisión de la autoridad reguladora de valores, la empresa ajustará en consecuencia el acuerdo sobre el período de bloqueo de conformidad con la opinión de supervisión de la autoridad reguladora de valores pertinente.
Shi Yan y Wang Mei no transferirán en modo alguno la contribución de Li zepeng, Zhou Wen yongzhuo hengji, yongzhuo yufu, Fuhai jiamu, SHENGYING Trading, ni la contribución de Cheng Dong, sui Jun Zhao, ni la contribución de Li zepeng, Zhou Wen yongzhuo hengji, yongzhuo yufu, Fuhai jiamu, yongzhuo hengji a las acciones Durante el período de bloqueo de la Carta de compromiso sobre el bloqueo de acciones y la Declaración de prenda emitida por yongzhuo hengji. Transferencia o cesión o acuerdo por cualquier otro sujeto de cualquier manera, en parte o mediante carta de compromiso, Shenzhen yongzhuo disfrutará de todos los derechos e intereses relacionados con las acciones de la empresa cotizada que la empresa / yo disfruto indirectamente a través de yongzhuo hengji / yongzhuo yufu / Fuhai jiamu / wenyufu Asset Management Trade.
Ltd.
Contenido principal de los compromisos de las Partes
Asunto no.
Beijing fuhaijia
Consultoría de gestión de madera
Ltd., Shenzhen
Shenzhen City Steady Win Trade
Easy Limited
En la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, los compromisos mencionados se han cumplido estrictamente y no se han violado.
2. Compromiso y cumplimiento de la indemnización por desempeño
El 5 de junio de 2019, las empresas que cotizan en bolsa y todas las contrapartes comerciales (qingyan Investment Control, jiashi yuantai, Jiaxing)
Red Bean, Ding Sheng hetai, Yong Zhuo hengji, Xiang Xu Science and Technology, ci Hui Qing ke Hui, sincere Business Management, Qing control Venture Capital)
The profits Forecast Compensation Agreement was deployed, Promising that Shenzhen Leaguer Co.Ltd(002243)
Beneficios netos auditados atribuibles a los accionistas de la sociedad matriz después de deducir las pérdidas y ganancias no recurrentes en los estados consolidados de 2021
No menos de 156,2 millones de yuan, 236 millones de yuan, 337,4 millones de yuan (incluido el número), y la empresa objetivo en 2019
Ingresos netos auditados atribuibles a los accionistas de la sociedad matriz en los estados consolidados anuales, 2020 y 2021
No menos de 27 millones de yuan, 33 millones de yuan, 42 millones de yuan (incluyendo este número).
Según Dahua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership), Dahua Core Word [2020] 001859
Nota informativa sobre el cumplimiento de los compromisos de ejecución no. 1, Dahua hez [2021] Shandong Longquan Pipeline Engineering Co.Ltd(002671) y Dahua hez [2022] 003234
Se han cumplido los compromisos de rendimiento de la empresa en 2019, 2020 y 2021.
No se requiere indemnización por rendimiento. Para más detalles, véanse las empresas que cotizan en bolsa el 25 de marzo de 2020 y el 3 de marzo de 2021, respectivamente.
Publicado el 24 de marzo de 2022
