Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Shenzhen fanhai tonglian Precision Manufacturing Co., Ltd.
Informe de Inspección sobre el terreno de la supervisión continua en 2021
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) o \ \ \ \ \ De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las medidas para la administración de las operaciones de recomendación de la emisión de valores y la cotización en bolsa de Shanghai, las normas para la cotización de las acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología, se llevó a cabo una inspección in situ del funcionamiento normal de la empresa desde la fecha de la oferta pública inicial y la cotización en bolsa de la Junta de creación de Ciencia y Tecnología (27 de diciembre de 2021) hasta el período de la inspección in situ (en adelante, el “período de supervisión continua”), y se informa de la siguiente información sobre la Inspección in situ:
Supervisión continua
I) institución patrocinadora
Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Ii) Representante patrocinador
Zhu Guo, Liu Tai Chuan
Tiempo de inspección in situ
Del 16 de febrero de 2022 al 17 de febrero de 2022, se llevó a cabo una inspección in situ de la empresa; Desde el 15 de abril de 2022 hasta el 25 de abril de 2022, debido a la influencia de la epidemia, la inspección in situ de la empresa se llevó a cabo mediante la combinación de vídeo y acceso a los datos.
Inspectores sobre el terreno
Zhu Guo, Zhao Yu Yang, Zong Li
Contenido de la inspección in situ
Gobernanza Empresarial y control interno, divulgación de información, independencia, intercambio de fondos con partes vinculadas, utilización de fondos recaudados, transacciones conexas, garantías externas, inversiones extranjeras importantes, estado de funcionamiento de la empresa y cumplimiento de los compromisos
Métodos de inspección in situ
1. Examinar los principales lugares de producción y funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa;
2. Entrevistar a los directores y altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa;
3. Consultar los datos de las tres reuniones celebradas durante la supervisión continua de la empresa;
4. Consultar los documentos pertinentes del sistema de control interno establecidos o actualizados durante la supervisión continua de la empresa;
5. Consultar los libros de contabilidad, los comprobantes originales y los contratos comerciales de la empresa durante el período de supervisión continua;
6. Verificar las transacciones conexas, las garantías externas y la inversión extranjera de la empresa durante el período de supervisión continua; 7. Consultar los detalles del uso de los fondos recaudados por la empresa, los Estados de cuenta bancarios y los recibos bancarios de la cuenta especial de fondos recaudados durante el período de supervisión continua;
8. Consultar los documentos de divulgación de información de la empresa durante el período de supervisión continua;
9. Examinar el cumplimiento de los compromisos de la empresa y del Director durante el período de supervisión continua.
Opiniones de verificación sobre cuestiones relacionadas con la inspección in situ
Gobernanza Empresarial y control interno
Los inspectores sobre el terreno consultaron los últimos estatutos de la empresa, el reglamento interno de la tercera reunión, las medidas de gestión de la divulgación de información, el sistema de gestión de la recaudación de fondos y otros sistemas pertinentes de gobernanza empresarial y control interno; Ha consultado los documentos de la reunión de la tercera reunión de la empresa desde su inclusión en la lista el 27 de diciembre de 2021, y ha comprobado los anuncios pertinentes de la empresa; Entrevista con el personal directivo superior de la empresa.
Tras la verificación, el organismo patrocinador considera que, durante el período de supervisión continua, los Estatutos de la sociedad y el sistema de gobernanza empresarial están completos y se ajustan a las normas pertinentes, se aplican efectivamente las normas pertinentes, los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad pueden cumplir sus responsabilidades de conformidad con las disposiciones pertinentes y el sistema de control interno se aplica eficazmente.
Ii) Divulgación de información
Los inspectores sobre el terreno consultaron el anuncio de divulgación externa y los documentos de referencia durante el período de supervisión continua de la empresa, verificaron si la empresa cumplía la obligación de divulgación de información de conformidad con los Estatutos de la empresa, las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shanghai y las leyes y reglamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai, y si la empresa revelaba la información de la empresa de manera veraz, exacta y oportuna en los medios de comunicación o sitios web designados; Entrevista con el Secretario de la Junta sobre la divulgación de información.
Tras la verificación, el organismo patrocinador considera que, durante el período de supervisión continua, la empresa ha cumplido las obligaciones necesarias de divulgación de información y que no hay cuestiones importantes que deban revelarse pero no revelarse.
Independencia de la sociedad y transacciones financieras con los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas
Los inspectores sobre el terreno verificaron la independencia de la empresa con los accionistas controladores y los controladores reales en lo que respecta a las operaciones, el personal, los activos, las instituciones y las finanzas; Se verificaron las transacciones financieras entre la empresa y los accionistas controladores y otras partes vinculadas; Entrevistar al personal directivo superior de la empresa y obtener una explicación de la independencia de la empresa.
Después de la verificación, la Agencia patrocinadora piensa: durante el período de supervisión continua, la empresa ha mantenido la independencia en los aspectos de activos, personal, finanzas, Organización, negocios, etc. no hay casos en que las partes vinculadas ocupen ilegalmente los fondos de la empresa.
Utilización de los fondos recaudados
Los inspectores sobre el terreno verificaron el Acuerdo de supervisión de los fondos recaudados, los Estados de cuenta bancarios, los detalles del uso de los fondos recaudados y los recibos bancarios, consultaron las resoluciones de las reuniones, los anuncios públicos, los materiales contractuales y los comprobantes contables pertinentes relativos al uso de los fondos recaudados, as í como El sistema de control interno pertinente de la empresa sobre la gestión de los fondos recaudados.
Después de la verificación, la Agencia patrocinadora piensa: durante este período de supervisión continua, la empresa ha implementado mejor el sistema de gestión de fondos recaudados, los fondos recaudados se depositan en la cuenta especial de fondos recaudados, y ha firmado el Acuerdo de supervisión de fondos recaudados con la Agencia patrocinadora y el Banco que almacena los fondos recaudados. Los fondos recaudados por la empresa no están ocupados por las partes vinculadas, no hay irregularidades en la gestión de las finanzas confiadas, no hay cambios no autorizados en el uso de los fondos recaudados sin cumplir los procedimientos de examen, y no hay otras violaciones de las disposiciones pertinentes sobre la gestión y el uso de los fondos recaudados.
Transacciones conexas, garantías externas e inversiones extranjeras importantes
Los inspectores sobre el terreno examinaron el sistema de control interno de las transacciones conexas, la garantía externa y la inversión extranjera de la empresa, as í como los documentos de la tercera reunión, la información financiera conexa y los documentos de divulgación de información, y conocieron las transacciones conexas, la garantía externa y la inversión extranjera importante de La empresa.
Tras la verificación, el organismo patrocinador considera que, durante el período de supervisión continua, la empresa no ha violado las transacciones con partes vinculadas, las garantías externas y las inversiones extranjeras importantes.
Vi) Situación operacional
Los inspectores sobre el terreno consultaron el informe financiero de la empresa y la información financiera conexa, los principales contratos comerciales y los informes financieros de las empresas que cotizan en bolsa de la misma industria, y se comunicaron con el personal directivo superior de la empresa.
Después de la verificación, la Agencia patrocinadora piensa: el modelo de negocio de la empresa, la estructura de negocio no ha cambiado significativamente, la empresa está en buen estado de funcionamiento.
Otras cuestiones que el patrocinador considere que deben examinarse in situ
Ninguno.
Cuestiones y sugerencias señaladas a la atención de las empresas que cotizan en bolsa
El patrocinador pide a la empresa que siga mejorando la estructura de Gobierno de las empresas que cotizan en bolsa y cumpliendo oportunamente sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las normas de la bolsa de valores de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de innovación científica. Se pide a la empresa que organice de manera continua y razonable el uso de los fondos recaudados, promueva la construcción y ejecución de los proyectos de recaudación de fondos de manera ordenada y garantice la finalización de los proyectos de recaudación de fondos y la realización de los beneficios previstos.
Iv. Whether there is any matters that should be reported to the c
Tras la verificación, la UNICE no tiene ninguna cuestión que deba notificarse a la Comisión Reguladora de valores de China y a la bolsa de valores de Shanghai, como se estipula en las medidas para la administración de las empresas de recomendación para la emisión y cotización de valores y en las normas pertinentes de la bolsa de valores de Shanghai.
Cooperación de las empresas que cotizan en bolsa y otros intermediarios
En el proceso de inspección in situ, la UNIKOM cooperó activamente con precisión. De conformidad con la lista de verificación de la diligencia debida presentada por el patrocinador, la UNIDROIT proporcionó todos los documentos y materiales necesarios para la inspección in situ, y el personal responsable aceptó la entrevista con el patrocinador para prestar el apoyo necesario para la inspección in situ.
Conclusiones de la Inspección sobre el terreno
Después de la Inspección sobre el terreno, la institución patrocinadora considera que, durante el período de supervisión continua, se ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto y se ha aplicado eficazmente la norma de la estructura de gobierno corporativo de precisión de la UNICE; La divulgación de información de la empresa se lleva a cabo bien; Mantener la independencia de los activos, el personal, las finanzas, las instituciones y las empresas, etc., sin que las partes vinculadas ocupen ilegalmente los fondos de la empresa; La empresa cumplirá y aplicará estrictamente el sistema de gestión de los fondos recaudados, y no habrá casos de uso ilegal de los fondos recaudados; La empresa no ha violado las transacciones con partes vinculadas, las garantías externas ni las inversiones extranjeras importantes; Además, el modo de funcionamiento y la estructura empresarial de la empresa no han experimentado cambios importantes y las condiciones de funcionamiento son buenas. (esta página no tiene texto y es la página de firma del informe de Inspección sobre el terreno de la supervisión continua en 2021 de Shenzhen pan hai Tong Lian Precision Manufacturing Co., Ltd.)
Representante patrocinador:
Zhu Guomin Liu taihuan
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) mm / DD / AAAA
