Dongguan Securities Co., Ltd.
Sobre Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728)
Observaciones sobre la verificación de la reposición temporal de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos de obligaciones convertibles
Dongguan Securities Co., Ltd. (hereinafter referred to as “Dongguan securities”, “Sponsorship Institution”) as the Sponsorship Institution for Non – Public issuance of shares of Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728) (hereinafter referred to as ” Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728) \ ” or “Company”), has undertaken the Sponsorship Institution for Public issuance of convertible Corporate Bonds Guosen Securities Co.Ltd(002736) \ \ \ \ \ not De conformidad con las disposiciones pertinentes, como las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión de valores y la cotización en bolsa de Shenzhen (revisadas en 2022), las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa y las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, Dongguan Securities llevó a cabo una investigación cuidadosa y cuidadosa sobre el uso de bonos convertibles como parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo. Los detalles de la verificación son los siguientes:
Labor de verificación realizada por la institución patrocinadora
Al hablar con los directores, supervisores y altos directivos de la empresa, los representantes de la recomendación de Dongguan Securities consultaron los documentos de divulgación de información de la empresa sobre las cuestiones relativas a la reposición temporal de los fondos de liquidez mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos de bonos convertibles, las propuestas y opiniones del Consejo de Administración, la Junta de supervisores y los directores independientes sobre la reposición temporal de los fondos de liquidez mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos, y expresaron su opinión sobre la racionalidad y la necesidad de utilizar los fondos recaudados. Se verificó la eficacia. Información básica sobre la recaudación de fondos
Tras la aprobación de la “autorización de la Comisión Reguladora de valores de China [2017] No. 2004” sobre la aprobación de Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728) \ \ \ \ The above raised Fund in place has been Verified and confirmed by Ruihua Accountants firm (Special general Partnership), which has issued the verification Report (Ruihua YZ [2017] No. 48470002). Después de deducir los honorarios de los contadores públicos, los honorarios de los abogados, los honorarios de calificación crediticia, los honorarios de divulgación de información y los honorarios de promoción de exposiciones itinerantes de los fondos recaudados antes mencionados y otros gastos de emisión directamente relacionados con la emisión de valores de renta variable, la cantidad neta real de fondos recaudados por la empresa es de 3.463573.376,67 Yuan.
Utilización de los fondos recaudados por la empresa
Se está construyendo un proyecto de inversión de capital de recaudación de bonos convertibles de la empresa. De acuerdo con el calendario del proyecto de inversión de capital de recaudación de bonos convertibles de la empresa, se espera que parte del capital de recaudación de bonos convertibles de la empresa esté temporalmente inactivo.
Iv. Situación de la reposición temporal de los fondos de liquidez mediante la recaudación de parte de los bonos convertibles
Con el fin de mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados, reducir los gastos financieros de la empresa, reducir los costos de funcionamiento de la empresa y salvaguardar los intereses de la empresa y los accionistas, y sobre la base de la premisa de que el proyecto de inversión de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles de la empresa se lleva a cabo de acuerdo con el calendario, la empresa examinó y aprobó en la 27ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, celebrada el 4 de mayo de 2022, el proyecto de ley sobre el uso de los fondos recaudados ociosos de bonos convertibles para complementar temporalmente los fondos líquidos. Decide utilizar temporalmente la parte de los fondos recaudados ociosos de los bonos convertibles para reponer el capital de trabajo, cuyo importe total no excederá de 10 millones de yuan (28,87% de la recaudación neta real de fondos) y retirarlo de la cuenta especial para la recaudación de fondos de la empresa.
El plazo para que la empresa utilice temporalmente los fondos recaudados ociosos de las obligaciones convertibles para reponer los fondos líquidos es que, tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración, los fondos líquidos se repongan temporalmente por primera vez en un plazo no superior a 12 meses a partir de la fecha de vencimiento y se devuelvan a la Cuenta Especial para la recaudación de fondos. En caso de que el saldo de la cuenta especial para la recaudación de fondos no pueda satisfacer las necesidades normales de pago de los fondos para los proyectos de recaudación de fondos, la empresa devolverá los fondos recaudados que hayan sido repoblados de acuerdo con las necesidades reales a la cuenta especial para la recaudación de fondos.
Con el fin de garantizar la devolución oportuna de los fondos recaudados mencionados y la ejecución normal de los proyectos de recaudación de fondos, la empresa se compromete a: 1) utilizar temporalmente los fondos recaudados ociosos de bonos convertibles para complementar los fondos líquidos, sin alterar el uso encubierto de los fondos recaudados ni afectar al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados; Se limitará a la producción y explotación relacionadas con la actividad principal y no se utilizará para la colocación de nuevas acciones, la suscripción o la negociación de acciones y sus derivados, bonos convertibles, etc. mediante arreglos directos o indirectos.
Los directores independientes y la Junta de supervisores de la empresa han expresado su acuerdo.
Opiniones de verificación del patrocinador
Tras la verificación, el organismo patrocinador considera que:
1. El Consejo de Administración de la empresa ha examinado y aprobado el plan de reposición temporal de los fondos de liquidez mediante el uso de la parte de los fondos recaudados ociosos de los bonos convertibles, y los directores independientes y la Junta de supervisores han dado su consentimiento explícito y han cumplido los procedimientos de examen y aprobación necesarios. Cumplir los requisitos de las normas de cotización de la bolsa de Shenzhen (revisada en 2022), las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, etc.
2. El plan de reposición temporal de los fondos de liquidez mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos de obligaciones convertibles no está en conflicto con el plan de ejecución del proyecto de inversión de los fondos recaudados originales, no afectará a la ejecución normal del proyecto de inversión de los fondos recaudados originales, ni alterará encubiertamente la inversión de los fondos recaudados ni perjudicará los intereses de los accionistas. De conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de acciones (revisada en 2022), las directrices de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y las directrices sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, etc.
3. El plan de reposición temporal de los fondos de liquidez mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos de obligaciones convertibles ayudará a mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, reducir los gastos financieros de la empresa, reducir los costos de funcionamiento de la empresa y salvaguardar los intereses de la empresa y los accionistas.
El patrocinador no tiene objeciones al plan de reposición temporal de los fondos de liquidez de la empresa mediante el uso de bonos convertibles.
(no hay texto)
(no hay texto en esta página, que es la página de la firma de la opinión de verificación de Dongguan Securities Co., Ltd. Sobre Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728)
Representante patrocinador:
Guo Wenjun Zheng kun
Dongguan Securities Co., Ltd.
