Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) cumplirá estrictamente los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, los estatutos y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores de la empresa, respetará el principio de buena fe, desempeñará seriamente sus funciones de supervisión, asistirá a la Junta General de accionistas, asistirá a la Junta de directores sin derecho a voto, convocará una reunión de la Junta de supervisores y otras reuniones ordinarias de trabajo, y prestará atención activa a la producción y el funcionamiento de la empresa, el Gobierno corporativo, la administración de empresas, la Administración de Supervisar el trabajo financiero, proteger los intereses de la empresa y los derechos de los accionistas, participar activamente en la supervisión del funcionamiento normal de la empresa. Trabajo diario de la Junta de supervisores en 2021
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró cuatro reuniones, en las que examinó el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa para 2020, el informe anual y el resumen de la Junta de supervisores de la empresa para 2020, el informe financiero final de la empresa para 2020, el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2019, el informe de autoevaluación del control interno de la empresa para 2020, la propuesta sobre el cambio de la política contable, el texto principal y el texto completo del informe del primer trimestre de 2021 de la empresa, Informe semestral y resumen de la empresa 2021, informe trimestral de la empresa 2021, etc.
Las reuniones anteriores se celebran estrictamente de conformidad con los procedimientos establecidos y las actas de las reuniones de la Junta de supervisores se mantienen debidamente como archivos importantes de la empresa.
Los miembros de la Junta de supervisores también participaron en la primera junta general de accionistas de la empresa, asistieron al Consejo de Administración sin derecho a voto y participaron plenamente en las estadísticas y la supervisión de los resultados de la votación de la Junta General de accionistas. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes del Estado, los Estatutos de la empresa, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y otras leyes y reglamentos pertinentes, asistió o asistió a la Junta General de accionistas y a las reuniones pertinentes de La Junta de directores convocadas por la empresa, examinó activamente los estados financieros de la empresa, comprendió activamente el funcionamiento de la empresa y llevó a cabo la inspección y supervisión correspondientes del desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa. Comprobar la situación financiera de la empresa. Sigma Accountants (Special general Partnership) ha emitido un informe de auditoría que no puede expresar su opinión sobre el informe financiero de la empresa 2021. La Junta de supervisores respeta el juicio independiente de los contables y exige que el Consejo de Administración y la dirección de la empresa presten gran atención a las cuestiones pertinentes, insten a la empresa a adoptar activamente las medidas correctivas correspondientes, eliminen los defectos de control interno pertinentes y sus efectos lo antes posible, salvaguarden eficazmente los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas, en particular los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios.
Durante el período que abarca el informe, la empresa y el accionista mayoritario se separaron en lo que respecta al personal, los activos, las finanzas, las empresas y las instituciones, a fin de garantizar la independencia del personal, la integridad de los activos, la separación financiera, la independencia empresarial y la independencia institucional. La empresa tiene un poder de decisión independiente sobre el trabajo, el personal y la gestión salarial, ha establecido un departamento financiero independiente, ha establecido un sistema contable independiente y un sistema de gestión financiera, ha abierto cuentas bancarias independientes. La estructura de la empresa es relativamente completa, y el Consejo de Administración incluye el Comité de estrategia, el Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de nombramientos.
Utilización de los fondos recaudados
La Junta de supervisores ha realizado inspecciones periódicas del uso de los fondos recaudados por la empresa, ha establecido un sistema de gestión de los fondos recaudados y ha establecido procedimientos normalizados para el uso de los fondos recaudados. Durante el período que abarca el informe, la empresa cambió parte del uso de los fondos recaudados, de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen y las leyes y reglamentos pertinentes, la empresa llevó a cabo los procedimientos de adopción de decisiones necesarios, los procedimientos de examen y aprobación conexos se ajustaron a la legalidad, no dañaron Los intereses legítimos de la empresa y de los accionistas minoritarios, se ajustaron a las necesidades de desarrollo futuro de la empresa y a los intereses de todos los accionistas.
Transacciones conexas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, las transacciones con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas se llevaron a cabo de conformidad con las necesidades comerciales normales de la empresa y se llevaron a cabo de conformidad con el mecanismo de mercado, con precios razonables y sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Garantía externa de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa no añadió ninguna garantía externa. Opiniones de la Junta de supervisores sobre el informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2021
La Junta de supervisores ha examinado el informe de auditoría sobre la emisión de dictámenes no normalizados y el informe de auditoría sobre el control interno de dictámenes no normalizados de la sociedad contable Sigma (Asociación General Especial) y la nota especial del Consejo de Administración sobre la emisión de dictámenes no normalizados e informes de auditoría sobre el control interno de dictámenes no normalizados de la sociedad contable, y la Junta de supervisores ha respetado el juicio independiente de los contables. La Junta de supervisores exige que el Consejo de Administración y la dirección de la empresa presten gran atención a las cuestiones pertinentes, insten a la empresa a que adopte activamente las medidas correctivas correspondientes, eliminen los defectos de control interno pertinentes y sus efectos lo antes posible, salvaguarden eficazmente los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de Todos los accionistas, en particular los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios.
Junta de supervisores 29 de abril de 2022
