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Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del 12º Consejo de Administración en 2021
En 2021, el Comité de auditoría del 12º Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de cotización en bolsa de Shanghai, las directrices no. 1 de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado, los Estatutos de la empresa, las normas detalladas de aplicación del Comité de auditoría del Consejo de Administración y otras disposiciones pertinentes, y de conformidad con el principio de diligencia debida, desempeñará concienzudamente las funciones del Comité de auditoría. El informe sobre el desempeño de las funciones de la Junta de Auditores para 2021 es el siguiente:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del 12º Consejo de Administración está integrado actualmente por el Sr. Wu Wuqing, director independiente, el Sr. Liu Jian, director independiente y el Sr. Liu Jian, Presidente. Entre ellos, el Sr. Wu Wuqing es un profesional contable y Director del Comité de auditoría de la empresa.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración celebró seis reuniones, a las que asistieron todos los miembros en persona: 1. El 28 de enero de 2021 se celebró la primera reunión del 12º Comité de auditoría de la empresa en 2021; El contenido de la reunión es el siguiente: la sociedad contable de shanghui (Asociación General Especial) (en lo sucesivo denominada “sociedad de shanghui”) Se comunica inicialmente con los auditores de la empresa y los directores independientes sobre la auditoría de los estados financieros de la empresa en 2020.
2. El 25 de abril de 2021 se celebró la segunda reunión del 12º Comité de auditoría de la empresa en 2021, cuyo contenido principal fue el siguiente: los miembros del Comité de auditoría de la empresa, los directores independientes y los directores de las empresas participantes intercambiaron información sobre los asuntos de auditoría de los informes financieros de la empresa en 2020 y los problemas de auditoría de los informes de control interno.
3. El 28 de abril de 2021 se celebró la tercera reunión del 12º Comité de auditoría de la empresa en 2021, en la que se examinaron y aprobaron las siguientes propuestas: 1) propuestas sobre la provisión de activos fijos y la provisión para el deterioro del valor de los proyectos de construcción en curso y la provisión de pasivos previstos para 2020; Informe financiero final de la empresa para 2020; Informe de auditoría financiera de la empresa para 2020; Informe anual de auditoría del control interno de la empresa en 2020; Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 20221; Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del 12º Consejo de Administración de la empresa en 2020; Propuesta sobre la situación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020 y la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021; Informe financiero de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021.
4. El 30 de agosto de 2021 se celebró la cuarta reunión del 12º Comité de auditoría de la empresa en 2021, en la que se examinó y aprobó el informe financiero semestral de la empresa para 2021.
5. El 29 de octubre de 2021 se celebró la quinta reunión del 12º Comité de auditoría de la empresa en 2021, en la que se examinó y aprobó el informe financiero de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021.
6. El 29 de diciembre de 2021 se celebró la sexta reunión del 12º Comité de auditoría de la empresa en 2021, en la que se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas relacionadas con Ping An Insurance (Group) Company Of China Ltd(601318) y sus afiliados.
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores
1. Desempeño de las funciones de auditoría de los informes financieros de las empresas
El Comité de auditoría de la empresa llevó a cabo el examen del informe anual de la empresa y presentó opiniones y sugerencias profesionales sobre la preparación del informe periódico. Habiendo escuchado el plan de auditoría de la empresa contable sobre el informe anual, ha presentado observaciones y requisitos específicos sobre el plan general de auditoría y ha determinado el calendario pertinente. El Comité de auditoría reforzó la comunicación con los auditores anuales después de que la empresa contable entrara en el mercado, y revisó los estados financieros anuales de la empresa una vez más después de que la empresa contable emitiera una opinión preliminar de auditoría. Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó cuidadosamente el informe financiero de la empresa y consideró que el informe financiero de la empresa era auténtico, completo y exacto, que no había fraude, fraude ni inexactitudes significativas, ni ajustes importantes de los errores contables, ni anuncios de corrección de las previsiones de rendimiento.
2. Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Al final del período sobre el que se informa, la Oficina de shanghui ha prestado servicios de auditoría a la empresa durante muchos años, y tiene la calificación de participar en el negocio de valores y futuros y una fuerte capacidad profesional. Siempre se adhiere a las normas profesionales independientes, objetivas e imparciales, tiene una fuerte capacidad profesional, puede completar mejor los diversos notarios encomendados por la empresa; Puede llevar a cabo la rotación periódica de los contadores públicos certificados firmados, y siempre ha mantenido la doble independencia en forma y sustancia.
Durante el período que abarca el informe, la Oficina de auditoría de shanghui llevó a cabo la auditoría estrictamente de conformidad con las disposiciones pertinentes del Estado y los requisitos de las normas de práctica de la CPA, se adhirió a las normas de auditoría independiente y cumplió diligentemente las responsabilidades y obligaciones estipuladas por ambas partes.
3. Supervisión y orientación de la construcción del sistema de control interno de la empresa
El Comité de auditoría dará pleno juego a su especialidad y promoverá activamente la construcción del sistema de control interno de la empresa. Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría interna del Departamento de auditoría de la empresa e instó a las instituciones de auditoría interna a que siguieran estrictamente el plan de auditoría. Tras examinar el informe de auditoría interna, no se encontraron problemas importantes en la labor de auditoría interna.
4. Evaluación de la eficacia del control interno
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, la empresa ha establecido una estructura y un sistema de gobernanza empresarial relativamente perfectos. Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente todas las leyes, reglamentos, normas, estatutos y diversos sistemas de gestión interna, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección funcionaron de manera normalizada, salvaguardando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas. Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó el informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2021 y llegó a la conclusión de que el informe reflejaba adecuadamente la situación del control interno de la empresa en 2021 y que la empresa había mantenido un control interno eficaz de los informes financieros y no financieros en aspectos importantes de conformidad con el sistema normativo de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes, y había instado a que se rectificaran los defectos del control interno. Examinó el informe de auditoría del control interno emitido por la Oficina de la Conferencia y se comunicó con la Oficina de la Conferencia sobre los defectos del control interno y las medidas de mejora.
Evaluación general
En 2021, el Comité de auditoría de la empresa desempeñó plenamente su función de examen y supervisión, y, de conformidad con el principio de diligencia debida, desempeñó sus funciones concienzudamente y supervisó eficazmente la labor de auditoría de la empresa mediante la celebración de reuniones y la comunicación activa con la dirección de la empresa y las instituciones de auditoría, a fin de promover el establecimiento de un control interno eficaz de la empresa y la presentación de informes financieros auténticos, exactos y completos. En 2022, el Comité de auditoría desempeñará sus funciones de supervisión, prestará atención a la labor de auditoría interna de la empresa, fortalecerá la comunicación con el Departamento de auditoría interna de la empresa y los departamentos conexos, as í como con las instituciones de auditoría externa, y protegerá los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del 12º Consejo de Administración en 2021)
Wu Wu Qing Liu Jian Liu Jian
Junta de Auditores 28 de abril de 2022
