Código de la empresa: Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) abreviatura de la empresa: Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895)
Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895)
Informe anual de evaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), junto con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa (en adelante, la empresa), sobre La base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno). I. Declaración importante
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno. II. Conclusión de la evaluación del control interno 1. ¿En la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno de la empresa, existen deficiencias significativas en el control interno de los informes financieros?
D sí √ no
2. Conclusiones de la evaluación del control interno de los informes financieros
√ válido □ inválido
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes. 3. Si se detectan deficiencias importantes en el control interno de los informes no financieros
D sí √ no
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno. 4. Factores que influyen en las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno desde la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno hasta la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno. 5. Si la opinión de auditoría sobre el control interno es coherente con la conclusión de la evaluación de la eficacia del control interno de los informes financieros de la empresa
√ Sí □ No 6. Si la divulgación de los principales defectos de control interno de los informes de auditoría de control interno no financieros es coherente con la divulgación del informe de evaluación del control interno de la empresa √ Sí □ No 3. Evaluación del control interno (1). Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. 1. The main Units included in the scope of Evaluation include: Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ Guangzhou Lange Intelligent Equipment CO., Ltd., Jiangsu tianyong angyi Intelligent Engineering Co., Ltd. 2. Proporción de unidades incluidas en la evaluación:
Porcentaje de indicadores (%)
La relación entre el total de activos de las unidades incluidas en el ámbito de aplicación de la evaluación y el total de activos de los estados financieros consolidados de la empresa 100
Relación entre los ingresos totales de explotación de las empresas incluidas en el ámbito de la evaluación y los ingresos totales de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa 100
Las principales operaciones y cuestiones incluidas en la evaluación son las siguientes:
Incluye, entre otras cosas, la estructura orgánica, la estrategia de desarrollo, la cultura institucional y la gestión de los recursos humanos, la gestión de las actividades financieras, la gestión de las adquisiciones, la gestión de activos, la gestión de las ventas, la gestión de proyectos de ingeniería, la gestión de las operaciones de garantía, la gestión de contratos, la gestión de la producción, los sistemas de información y la gestión de los informes financieros. 4. Las esferas de alto riesgo en las que se hace hincapié son las siguientes:
Riesgo de mercado, riesgo de construcción de proyectos, riesgo de innovación tecnológica, riesgo de control de costos, riesgo de gestión de cuentas por cobrar, riesgo de estrategia de ventas, riesgo de construcción de sistemas de control interno. 5. The above – mentioned Units, Business and matters included in the scope of Evaluation, as well as high risk areas cover the main Aspects of the operation and Management of the company, whether there are major omissions □ yes √ no 6. Existencia de exenciones legales
D sí √ no
7. Otras Notas
No (2). Base de la evaluación del control interno y criterios para determinar los defectos del control interno
La empresa organiza la evaluación del control interno de acuerdo con el sistema de normas de control interno y el sistema de control interno de la empresa. 1. Si las normas específicas de identificación de los defectos de control interno se ajustan a las del año anterior
D sí √ no
El Consejo de Administración de la empresa distingue entre el control interno de los informes financieros y el control interno de los informes no financieros de acuerdo con los requisitos de identificación de los principales defectos, los defectos importantes y los defectos generales en el sistema de normas de control interno de la empresa, junto con factores como el tamaño de la Empresa, las características de la industria, la preferencia por el riesgo y la tolerancia al riesgo, etc., y estudia y determina las normas específicas de identificación de los defectos de control interno aplicables a la empresa, que son coherentes con el año anterior. 2. Criterios para determinar las deficiencias del control interno de los informes financieros
Los criterios cuantitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes financieros establecidos por la empresa son los siguientes:
Criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos generales para defectos
Beneficio total inexactitud ≥ beneficio total 5% beneficio total 3% ≤ inexactitud beneficio total inexactitud beneficio total 3%
Total 5%
Total de activos inexactitudes potenciales ≥ 8% total de activos 5% total de activos ≤ inexactitudes inexactitudes de activos 5% total de activos
Total 8%
Inexactitud potencial de los ingresos de explotación ≥ 1% de los ingresos totales de explotación 0,5% de los ingresos totales de explotación ≤ inexactitud 0,5% de los ingresos totales de explotación 1% de los ingresos totales de explotación
Nota: Ninguna
Los criterios cualitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes financieros establecidos por la empresa son los siguientes:
Criterios cualitativos para la naturaleza de los defectos
Defectos materiales 1. Entorno de control inválido 2. Fraude de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa y pérdidas importantes y efectos adversos 3. Inexactitudes significativas encontradas en la auditoría externa que no fueron descubiertas por primera vez por la empresa 4. El Consejo de Administración o su organización autorizada y el Departamento de auditoría interna son inválidos para la supervisión del control interno de la empresa
1. Falta de selección y aplicación de las políticas contables de conformidad con los PCGA 2, falta de procedimientos y controles de lucha contra el fraude Existe uno o más defectos en el control del proceso de presentación de informes financieros al final del período y no puede garantizarse razonablemente que los estados financieros preparados alcancen el objetivo de ser verdaderos y exactos.
Otros defectos de control interno que no constituyen defectos importantes o normas de defectos importantes
Nota: No 3. Criterios para determinar los defectos de control interno de los informes no financieros
Los criterios cuantitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes no financieros establecidos por la empresa son los siguientes:
Criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos generales para defectos
Importe de la pérdida directa de bienes ≥ 10 millones de yuan ≤ importe de la pérdida 5 millones de yuan 10 millones de yuan
Nota: Ninguna
Los criterios cualitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes no financieros determinados por la empresa son los siguientes:
Criterios cualitativos para la naturaleza de los defectos
Principales deficiencias 1. Los procedimientos de adopción de decisiones conducen a errores importantes
Defectos importantes 1, procedimientos de toma de decisiones que conducen a errores generales 2, sistemas o sistemas empresariales importantes defectuosos 3, pérdida grave de personal en puestos clave 4, resultados de la evaluación del control interno, especialmente defectos importantes no corregidos 5, otros factores que tienen un impacto negativo significativo en la empresa
Defectos generales 1, ineficiencia del proceso de adopción de decisiones 2, deficiencias del sistema o sistema general de servicios
Nota: ninguna (3). Identificación y rectificación de los defectos de control interno 1. Identificación y rectificación de los defectos de control interno en los informes financieros 1.1. Defectos importantes
Si la empresa tiene deficiencias significativas en el control interno de los informes financieros durante el período que abarca el informe □ Sí √ no 1.2. Defectos importantes
Si la empresa tiene defectos importantes en el control interno de la presentación de informes financieros durante el período que abarca el informe □ Sí √ no 1.3. Defectos generales
No 1.4. Después de la rectificación anterior, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, si la empresa no ha completado la rectificación de los principales defectos de control interno del informe financiero □ Sí √ no 1.5. Después de la rectificación anterior, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, si la empresa tiene defectos importantes en el control interno del informe financiero que no han completado la rectificación □ Sí √ no 2. Identificación y rectificación de los defectos de control interno en los informes no financieros 2.1. Defectos importantes
Durante el período que abarca el informe, la empresa ha detectado deficiencias significativas en el control interno de los informes no financieros □ Sí √ no 2.2. Defectos importantes
D sí √ no 2.3. Defectos generales
El proceso de control interno de los informes no financieros tiene defectos generales en el funcionamiento diario, ya que el control interno de la empresa ha establecido un mecanismo de supervisión dual de la autoevaluación y la auditoría interna, una vez que se descubren y confirmen los defectos de control interno, se adoptan medidas correctivas para controlar los riesgos y no Tiene un impacto sustancial en el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
2.4. A través de la rectificación anterior, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, si la empresa encuentra defectos significativos en el control interno de los informes no financieros que no han completado la rectificación □ Sí √ no 2.5. Después de la rectificación anterior, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, si la empresa ha encontrado defectos importantes en el control interno de los informes no financieros que no hayan completado la rectificación □ Sí √ no 4. Otras cuestiones importantes relacionadas con el control interno Rectificación de los defectos de control interno del año anterior □ aplicable √ no aplicable 2. Funcionamiento del control interno en el año en curso y dirección de la mejora en el año siguiente
√ aplicable □ No aplicable
De acuerdo con el informe financiero y el informe no financiero de la empresa en 2020, el informe de evaluación del control interno no tiene defectos significativos e importantes en el control interno. En 2020, el sistema de control interno de la empresa funciona bien, la divulgación de información y el informe financiero son auténticos y fiables, la seguridad de los activos y el cumplimiento de la legalidad empresarial, y se ha alcanzado el objetivo del control interno de la empresa. No hay defectos importantes en el diseño o la aplicación del control interno, y el objetivo del control interno puede garantizarse razonablemente. En 2021, la empresa seguirá mejorando la construcción del sistema de control interno, peinando y optimizando el proceso de ejecución empresarial, mejorando el nivel de gestión del control interno, previniendo eficazmente diversos riesgos y promoviendo el desarrollo saludable y sostenible de la empresa. 3. Otras cuestiones importantes
D aplicable √ no aplicable
Presidente (autorizado por la Junta): Rong Junlin
