Haitong Securities Company Limited(600837) about
Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895)
Observaciones sobre la verificación de la reposición temporal de los fondos de operaciones mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos
Como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones y de la supervisión continua de la cotización de Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) \ (en adelante De conformidad con los requisitos establecidos en las medidas de gestión de las operaciones de recomendación para la emisión de valores, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai, las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua, las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, etc. Realizar una verificación cuidadosa de las cuestiones relativas a la reposición temporal de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos, como se indica a continuación: 1. Información básica sobre los fondos recaudados
1. Disponibilidad, gestión y almacenamiento de fondos recaudados
Tras la aprobación del documento no. 54 [2018] de la Comisión Reguladora de valores de China, la oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a) por Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) es de 19,3 millones de acciones, y las acciones de la empresa se han cotizado en la bolsa de Shanghai el 22 de enero de 2018, de conformidad con la decisión de autorregulación de la bolsa de Shanghai [2018] 14. Después de la emisión pública de acciones, el capital social total de la empresa aumentó de 57,9 millones de acciones a 77,2 millones de acciones, el capital registrado de la empresa aumentó de 57,9 millones de yuan a 77,2 millones de yuan, el capital total recaudado de esta emisión ascendió a 35.376,9 millones de yuan, el valor neto después de deducir los gastos de emisión fue de 32.193,84 millones de yuan, los fondos mencionados han sido verificados por Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) y han emitido el informe de verificación de capital de Dahua YZ [2018] China National Accord Medicines Corporation Ltd(000028) .
Con el fin de regular el uso de los fondos recaudados por la empresa y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la empresa y las medidas administrativas para el uso de los fondos recaudados por la empresa, la empresa firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la Cuenta Especial de almacenamiento de fondos recaudados con la organización patrocinadora, la Subdivisión Jiading de Shanghai y la Subdivisión Pudong II de Shanghai, respectivamente. Los acuerdos reglamentarios mencionados definen los derechos y obligaciones de las partes. No hay diferencia significativa entre el Acuerdo de supervisión y el modelo de acuerdo tripartito de supervisión de la bolsa de Shanghai.
Debido a que la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado necesita un cierto período, de acuerdo con la situación real del progreso del proyecto de inversión de capital recaudado, el capital recaudado en la etapa actual aparece parcialmente inactivo a corto plazo.
2. Situación de la devolución de los fondos recaudados utilizados para reponer temporalmente la liquidez
El 27 de abril de 2021, la empresa convocó la 16ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 13ª reunión del segundo Consejo de supervisión, examinó y aprobó la “propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente los fondos de liquidez”, acordó que la empresa no utilizara más de 100 millones de Yuan de fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente los fondos de liquidez, el plazo no excedería de 12 meses, y los devolvería a la cuenta especial de fondos recaudados a su debido tiempo. Al mismo tiempo, autorizar a la dirección de la empresa a utilizar específicamente esta parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los asuntos relacionados con el capital de trabajo. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado efectivamente los fondos recaudados ociosos para reponer el capital de trabajo de 10 millones de yuan.
El 28 de octubre de 2021, la empresa convocó la 19ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 15ª reunión del segundo Consejo de supervisión para su examen y aprobación, y la institución patrocinadora Haitong Securities Company Limited(600837) \ Al mismo tiempo, autorizar a la dirección de la empresa a utilizar específicamente esta parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los asuntos relacionados con el capital de trabajo. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado efectivamente los fondos recaudados ociosos para reponer el capital circulante de 55 millones de yuan.
La empresa ha examinado el 27 de abril de 2021 para reponer temporalmente el capital de trabajo de los fondos recaudados 10.000 yuan devueltos a la cuenta especial para recaudar fondos, y ha informado oportunamente a la institución patrocinadora y al representante patrocinador de la devolución de los fondos recaudados mencionados.
A la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, los fondos recaudados para la reposición temporal de los fondos de liquidez examinados el 28 de octubre de 2021 aún no han expirado. La empresa no ha devuelto los fondos recaudados a su debido tiempo. Información básica sobre los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
1. Situación de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
De acuerdo con el folleto de la oferta pública inicial de acciones de la empresa, la situación específica de los proyectos de inversión de capital recaudados inicialmente previstos es la siguiente (no auditados):
Unidad: 10.000 yuan
Inversión prevista en el plan maestro de inversiones
1 proyecto de equipo de control automático Industrial I Proyecto de la fase 30308001576882453133
2 Proyecto de desarrollo y ensayo de motores y servicios de ensayo 1720100925953 0.00 [Nota]
3 Centro de I + D y proyecto de construcción de sistemas mes 731100393561376635
4 Fondo de operaciones suplementario 6.000,00 3.229,88 3.229,88
Total 608200032193841168956
[Nota] el proyecto original de desarrollo y ensayo de motores y el proyecto de construcción de servicios de ensayo no se han puesto en marcha y ha sido examinado y aprobado por la 14ª reunión del primer Consejo de Administración, la 13ª reunión del primer Consejo de supervisión y la primera junta general provisional de accionistas en 2019. La empresa ha cambiado el proyecto en una nueva línea de montaje y ensayo de baterías de motores de automóviles de energía y un proyecto de construcción de equipos de automatización.
El 12 de marzo de 2019, la 14ª reunión del primer Consejo de Administración y la 13ª reunión del primer Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta de modificación del proyecto de inversión de capital recaudado y del lugar de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado, que fue examinada y aprobada por la primera Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2019, celebrada el 28 de marzo de 2019. La empresa cambió el sistema de pruebas de desarrollo de motores y el proyecto de construcción de servicios de prueba del proyecto de inversión original a la línea de pruebas de ensamblaje de baterías de motores de automóviles de nueva energía y el proyecto de construcción de equipos de automatización, y utilizó 92.595300 Yuan de fondos recaudados para el nuevo proyecto de construcción de la línea de pruebas de ensamblaje de baterías de motores de automóviles de nueva energía y el proyecto de construcción de equipos de automatización. Los detalles del nuevo proyecto modificado son los siguientes (no auditados):
Unidad: 10.000 yuan
Fondos previstos invertidos y recaudados hasta el 31 de diciembre de 2021
New Energy Vehicle motor Battery Assembly Testing Line and 1020 Unittec Co.Ltd(000925) 953333046 Automation Equipment Construction Project
2. Situación de la cuenta de recaudación de fondos
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de la cuenta de recaudación de fondos de la empresa era la siguiente (no auditada):
Unidad: RMB
Método de almacenamiento del importe inicial de la cuenta bancaria hasta diciembre de 2021
Saldo al 31 de diciembre
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 36630188000286 Current period (Annual periodic) and other modes of Shanghai Pudong 806164250311472234754021
Segunda subdivisión
Shanghai Jiading 0066779157681791083077038 mode
Subdivisión
Total – 32.193849057 23.178310,59
Plan de reposición temporal de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos
Con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados y reducir eficazmente los gastos financieros de la empresa, la empresa, sin perjuicio de la ejecución normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, utilizará fondos recaudados inactivos por un monto no superior a 100 millones de yuan para reponer temporalmente los fondos de operaciones durante un período no superior a 12 meses y devolverlos a la cuenta especial de los fondos recaudados a su debido tiempo. Esta parte de los fondos se limita a la producción y el funcionamiento relacionados con la actividad principal. La empresa utilizará estrictamente esta parte de los fondos de conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” y las “medidas para la gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa en Shanghai (revisadas en 2013)”, etc. no habrá ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados ni afectará al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados. El 29 de abril de 2022, la empresa convocó la 22ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 18ª reunión del segundo Consejo de supervisión, examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, y acordó que la empresa utilizara no más de 100 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez. El plazo no excederá de 12 meses y se devolverá a la cuenta especial para la recaudación de fondos. Al mismo tiempo, autorizar a la dirección de la empresa a utilizar específicamente esta parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los asuntos relacionados con el capital de trabajo. The Independent Director of the company expressed a clearly agreed Independent opinion. Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
Después de la verificación, la institución patrocinadora considera que la empresa ha utilizado temporalmente los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez mediante el examen y la aprobación de la 22ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 18ª reunión del segundo Consejo de supervisión de la empresa, y que los directores independientes y la Junta de supervisores han emitido dictámenes claros de consentimiento, sin necesidad de ser examinados por la Junta General de accionistas, la empresa ha cumplido los procedimientos de examen y aprobación necesarios. La empresa utiliza temporalmente fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos, no cambia el uso de los fondos recaudados en forma encubierta, no afecta al plan normal de inversión de los fondos recaudados; Los fondos recaudados ociosos se utilizan para la producción y el funcionamiento relacionados con la actividad principal y no se utilizan para la colocación o compra de nuevas acciones mediante arreglos directos o indirectos, ni para el comercio de acciones y sus derivados, bonos convertibles, etc.; El período de reposición de la liquidez única no excederá de 12 meses y se devolverán los fondos recaudados para la reposición temporal de la liquidez que hayan expirado. El uso de fondos recaudados temporalmente ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos se ajusta a las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai, las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 11 – supervisión continua” y las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado”. Y otras disposiciones pertinentes y el sistema de gestión de la recaudación de fondos de la empresa. El patrocinador está de acuerdo en que la empresa debe utilizar temporalmente los fondos ociosos recaudados para reponer temporalmente los fondos líquidos.
(no hay texto)
(esta página, sin texto, es la página de firma y sello de Haitong Securities Company Limited(600837) opiniones sobre la verificación de
Firma del Representante patrocinador:
Qu Hongdong Zeng Jun
Haitong Securities Company Limited(600837) mm / DD / AAAA
