Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la bolsa de valores de Shanghai, las normas de la bolsa de valores de Shanghai para la cotización en bolsa (revisadas en enero de 2022), los Estatutos de la sociedad y El reglamento interno del Comité de auditoría, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la bolsa de valores de Shanghai lleva a cabo activamente diversas actividades y cumple concienzudamente sus responsabilidades. Ha desempeñado el papel que le corresponde. Se presenta el siguiente informe sobre el desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2021.
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría está integrado por tres directores, dos de los cuales son independientes y el Director es el Sr. Cui guangcan. Los miembros del Comité de auditoría tienen conocimientos especializados en contabilidad, derecho, economía, etc., y pueden desempeñar sus funciones.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
Nombre de la reunión
Examen y aprobación de:
1. Proyecto de ley sobre el informe de auditoría interna de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021
2. Propuesta sobre el informe financiero final de la empresa para 2020
Propuesta de todos los miembros del Comité de auditoría sobre la distribución de los beneficios de la empresa en 2020
Propuesta sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa
5. Proyecto de ley sobre el plan de trabajo del Departamento de auditoría de la empresa para 2021
6. Proyecto de ley sobre la contratación de un organismo de auditoría de la empresa para 2021
Examen y aprobación de:
1. Proyecto de ley sobre el informe de auditoría de agosto de 2021 del segundo Consejo de Administración interno de la empresa en el segundo trimestre de 2021
Todos los miembros del Comité de Audit or ía el 30 de febrero 2. Proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa en la novena reunión
3. Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización efectiva de los fondos recaudados en el bienio 2021
Examen y aprobación de:
Proyecto de ley sobre el informe de auditoría de todos los miembros del Comité de auditoría interna del tercer trimestre de 2021
10 reuniones 2. Proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno de las empresas
Contenido principal de la labor de la Junta de Auditores en 2021
Los miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa en 2021 se atendrán estrictamente a los requisitos de los documentos normativos publicados por la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shanghai y otras autoridades reguladoras, as í como a las disposiciones del reglamento interno del Comité de auditoría y el sistema de auditoría interna de La empresa, centrándose en la labor conexa de auditoría anual, la preparación de informes periódicos, las transacciones conexas y la aplicación de las normas de control interno. El examen y la labor sobre cuestiones prioritarias como la presentación de informes financieros y el nombramiento de Auditores de control interno se llevan a cabo de la siguiente manera:
Seguimiento y supervisión de la auditoría de la empresa en 2021
1. Evaluar la independencia y profesionalidad de las instituciones de auditoría externa. Tianzhi International Accounting firm (Special general Partnership), una organización de auditoría externa contratada por la empresa, es una organización de auditoría profesional con la calificación de valores y futuros. Creemos que Dahua Accounting firm cumple con su deber, sigue las normas de práctica de independencia, objetividad e imparcialidad, y ha completado bien el trabajo encomendado por La empresa, y puede garantizar la veracidad, integridad e imparcialidad de todo el trabajo de auditoría. 2. Examinar los estados financieros y contables preparados por la empresa y formular recomendaciones profesionales para la auditoría posterior. Hemos mantenido un amplio debate y comunicación con la empresa internacional de contabilidad vocacional sobre el alcance de la auditoría, el plan de auditoría y los métodos de auditoría para 2021, y hemos confirmado el plan de auditoría anual y la Organización de los trabajos conexos.
3. En los diferentes nodos de desarrollo del trabajo de auditoría anual, nos comunicamos con los contables de las instituciones de auditoría. Intercambiamos opiniones sobre si el trabajo de auditoría anual comienza según lo previsto, el progreso del trabajo y la terminación de los principales nodos, y si el informe de auditoría se puede emitir de acuerdo con el tiempo previsto. Intercambiamos los resultados preliminares de la auditoría de las instituciones de auditoría con los contables y revisamos los estados financieros. Nos comunicamos y expresamos nuestras opiniones sobre el informe de auditoría y el informe financiero de la empresa emitido por el Organismo de auditoría anual, y acordamos presentar el informe financiero aprobado por el Organismo de auditoría anual al Consejo de Administración para su examen.
Ii) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, revisamos cuidadosamente el resumen de trabajo de la Organización de auditoría interna de la empresa para 2021 y el plan de trabajo para 2022, e instamos a la Organización de auditoría interna de la empresa a que cumpla estrictamente el plan y a que presente una opinión orientadora sobre los problemas de la auditoría interna. Al mismo tiempo, reconocemos el plan de trabajo 2022 elaborado por el Organismo de auditoría interna como viable y seguiremos desempeñando sus funciones.
Examen de los informes periódicos preparados por la empresa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría se reunió para examinar cuidadosamente los informes periódicos y financieros de la empresa publicados en 2021. Tras el examen, creemos que los informes periódicos publicados durante el período que abarca el informe de la empresa se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos y a las normas y reglamentos pertinentes, como los Estatutos de la empresa, y reflejan verdadera y exactamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa. El informe financiero de la empresa es veraz, preciso y completo, los estados financieros pueden reflejar la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa, no hay registros falsos, no hay fraude conexo, fraude y inexactitudes significativas. Durante el período que abarca el informe, la empresa no presentó ningún ajuste importante de los errores contables, cambios importantes en las políticas contables y las estimaciones, ni ningún informe de auditoría que diera lugar a opiniones no estándar y sin reservas.
Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, la empresa siguió ateniéndose a los principios de exhaustividad, importancia, equilibrio, adaptabilidad y eficacia en función de los costos, de conformidad con las normas básicas para el control interno de las empresas y otras leyes y reglamentos, guiados por los estatutos, de conformidad con el reglamento de la Junta General de accionistas, el reglamento de la Junta de directores, el reglamento de la Junta de supervisores, el reglamento de trabajo del Secretario de la Junta de directores, el reglamento de la Junta de directores y el reglamento de la Junta de directores. Las principales normas y reglamentos, como el Código de conducta de los directores, supervisores y altos directivos, el sistema de información interna, el sistema de gestión de la garantía externa y las medidas de gestión de las transacciones conexas, comprenden y examinan cuidadosamente todas las operaciones de la empresa y consideran que la empresa tiene básicamente un sistema de control interno más perfecto y un proceso empresarial normalizado, y que el sistema de control interno existente de la empresa cumple los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes y los departamentos de supervisión pertinentes. La Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores funcionan de manera normalizada y coordinada, lo que garantiza la preparación de Estados financieros auténticos y justos y el funcionamiento saludable de todas las actividades comerciales de la empresa. Creemos que el control interno y el funcionamiento real de la empresa cumplen los requisitos de las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa.
Asesoramiento profesional sobre la renovación de las empresas contables
El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa resumió y evaluó el desempeño profesional y los resultados de la auditoría anual de la empresa internacional de contabilidad (Asociación General Especial) contratada por la empresa en 2021 mediante la supervisión y orientación generales de la auditoría anual de la empresa en 2021 y la comunicación continua con los directores de Los proyectos de auditoría anual y los auditores pertinentes. Para cumplir mejor sus responsabilidades y obligaciones y completar con éxito la labor pertinente de la auditoría anual, sugerimos que se renueve el nombramiento de la empresa internacional de contabilidad (Asociación General Especial) como organismo de auditoría financiera y Organismo de auditoría de control interno para 2022.
Examen de las transacciones conexas
En 2021, no hubo transacciones con partes vinculadas durante el período que abarca el informe.
Evaluación general
En 2021, como miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración, de conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y las normas de trabajo del Comité de auditoría y otras disposiciones pertinentes, cumplimos diligentemente las responsabilidades del Comité de auditoría. Dar pleno juego a su alto nivel profesional y a su rica experiencia en la práctica, llevar a cabo debates y deliberaciones cuidadosos sobre la preparación de informes periódicos de la empresa, las transacciones con partes vinculadas, la renovación de la contratación de empresas de contabilidad y la aplicación de normas de control interno, garantizar eficazmente la Ciencia y el Cumplimiento de las decisiones de gestión de la empresa y promover la mejora constante del nivel general de gobernanza normativa de la empresa.
En 2022, Continuaremos adhiriéndonos a una ética profesional independiente, objetiva, justa y equitativa, desempeñaremos mejor el papel del Comité de auditoría, cumpliremos todos los mandatos de la empresa y ayudaremos a la empresa a desarrollarse de manera saludable y estable.
Comité de auditoría de la Junta de Síndicos
Cui guangcan Zhu anda
Rong Junlin
