Haitong Securities Company Limited(600837) about
Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895)
Observaciones sobre la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones y de la supervisión continua de la cotización de Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) \ (en adelante De conformidad con los requisitos de las disposiciones pertinentes, como las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión de valores, las normas de cotización en bolsa de Shanghai, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión de la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua, las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, etc. Se llevó a cabo una verificación cuidadosa del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, como sigue: 1. Información básica sobre los fondos recaudados
Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Las 19,3 millones de acciones ordinarias de RMB emitidas públicamente por la empresa se cotizaron y negociaron en la bolsa de Shanghai el 22 de enero de 2018, de conformidad con la aprobación del documento [2018] 54 de la Comisión Reguladora de valores de China y el documento [2018] 14 de la decisión de autorregulación de la bolsa de Shanghai. Después de la emisión pública de acciones, el capital social total de la empresa aumentó de 57,9 millones de acciones a 77,2 millones de acciones, el capital social de la empresa aumentó de 57,9 millones de yuan a 77,2 millones de yuan, el capital total recaudado de la emisión fue de 35.376,9 millones de yuan, y el valor neto después de deducir los gastos de emisión fue de 32.193,84 millones de yuan.
A partir del 16 de enero de 2018, todos los fondos recaudados por la empresa han sido puestos en su lugar y verificados por Dahua Certified Public Accountants con el informe de verificación de capital “Dahua YZ [2018] China National Accord Medicines Corporation Ltd(000028) “.
Utilización real y saldo de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había invertido 150200.288,44 yuan en el proyecto de recaudación de fondos, de los cuales: Antes de que el Fondo recaudado estuviera en su lugar, la empresa había utilizado sus propios fondos para recaudar fondos.
The fund project is RMB 2274127076 yuan; Los fondos recaudados ascendieron a 150200.288,44 Yuan durante el período contable comprendido entre el 16 de enero de 2018 y el 31 de diciembre de 2021; Los fondos recaudados en este año ascendieron a 249066.676,83 Yuan. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados era de 231783.310,59 Yuan. Los detalles son los siguientes:
Cantidad anual del proyecto 2021 (Yuan)
Fondos recaudados recibidos al 16 de enero de 2018
Menos: gastos relacionados con la emisión 9919, 056,61
Fondos recaudados netos al 18 de enero de 2018
Menos: gastos de proyectos de recaudación de fondos
Menos: fondos recaudados temporalmente inactivos
Menos: 1.545000,00 dólares de los EE.UU. Para la gestión del efectivo
Menos: gastos de tramitación 4.382,84
Más: fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo ingresos de inversión 19.084554,77
Más: ingresos por concepto de intereses de la cuenta especial
Saldo de los fondos recaudados al 31 de diciembre de 2021
Gestión de los fondos recaudados
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
La empresa ha formulado las medidas de gestión de la recaudación de fondos de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de la recaudación de fondos de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai (revisadas en 2013) y otras disposiciones pertinentes de La Bolsa de valores de Shanghai, ha establecido un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados y ha gestionado el almacenamiento, la utilización y los proyectos de los fondos recaudados. Se especifican los cambios en los proyectos de inversión y la supervisión de su utilización.
De conformidad con los requisitos de las medidas de gestión de los fondos recaudados, el Consejo de Administración de la empresa aprobó el establecimiento de una cuenta especial para la recaudación de fondos en la Subdivisión Jiading de Shanghai 3100690790188 China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 779, que se utiliza para el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en la primera fase del proyecto de equipo de control automático industrial; Abrir una cuenta especial de recaudación de fondos en la segunda Subdivisión de Shanghai Pudong 366301880 Lifecome Biochemistry Co.Ltd(002868) 06, que se utiliza para el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados para el desarrollo y ensayo de motores y el proyecto de construcción de servicios de ensayo, el proyecto de construcción del Centro de investigación y desarrollo y el proyecto de construcción del sistema mes y el proyecto de reposición del capital de trabajo.
Ii) Acuerdo Tripartito de supervisión de la recaudación de fondos
De conformidad con los requisitos de la bolsa de valores de Shanghai y las normas conexas, la empresa y el patrocinador firmaron el acuerdo tripartito de supervisión sobre el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos con la Subdivisión Jiading de Shanghai y la Subdivisión no. 2 de Pudong de Shanghai en enero de 2018, respectivamente, y aplicaron procedimientos estrictos de examen y aprobación para el uso de los fondos recaudados a fin de garantizar que los fondos se utilizaran exclusivamente; El representante autorizado de la recomendación podrá consultar los datos de la cuenta especial de fondos recaudados en cualquier momento en el Banco que abra la cuenta especial de fondos recaudados y exigir al representante de la recomendación que lleve a cabo una inspección in situ de la gestión y el uso de los fondos recaudados al menos una vez cada seis meses.
Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados depositados en cuentas especiales era el siguiente:
Unidad: Yuan
Saldo del método de depósito en la cuenta bancaria
Shanghai Current period 2234754021 Jiading Sub – Branch 3100690790188 China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) 779
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Current period 83077038 Shanghai Pudong Second Sub – Branch 366301880 Lifecome Biochemistry Co.Ltd(002868) 06
Total – 23.178310,59
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Utilización de fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados (en lo sucesivo denominados “proyectos financiados con fondos recaudados”)
En el anexo 1 de las presentes observaciones de verificación figura un cuadro comparativo del uso real de los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial de la empresa en 2021.
Ii) inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión
El 19 de marzo de 2018, la décima reunión del primer Consejo de Administración y la décima reunión del primer Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta sobre la sustitución de los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por Los fondos recaudados por los fondos recaudados por la empresa para sustituir los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados por adelantado por 22.741300 Yuan. El director independiente y la Junta de supervisores de la empresa han expresado su acuerdo sobre esta cuestión; La institución patrocinadora emitió una opinión de verificación y acordó que la empresa reemplazara los fondos autofinanciados ya invertidos por adelantado con fondos recaudados; Dahua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued a report.
En 2021, la empresa no tiene proyectos de inversión inicial y sustitución.
Iii) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
El 16 de abril de 2019, la empresa convocó la primera reunión del segundo Consejo de Administración para deliberar y aprobar, y el patrocinador Haitong Securities Company Limited(600837) \ Al mismo tiempo, autorizar a la dirección de la empresa a utilizar específicamente esta parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los asuntos relacionados con el capital de trabajo. (para más detalles, véase el anuncio sobre el uso de fondos recaudados para complementar temporalmente el capital de trabajo publicado por la empresa en los medios de comunicación designados el 17 de abril de 2019, número de anuncio: 2019 – 017).
Los días 26 y 27 de marzo de 2020, la empresa devolvió a la cuenta especial de recaudación de fondos un total de 60 millones de yuan de los fondos recaudados efectivamente utilizados para reponer el capital de trabajo.
El 27 de agosto de 2019, la empresa convocó la quinta reunión del segundo Consejo de Administración para deliberar y aprobar, y el organismo patrocinador Haitong Securities Company Limited(600837) \ Al mismo tiempo, autorizar a la dirección de la empresa a utilizar específicamente esta parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los asuntos relacionados con el capital de trabajo. (para más detalles, véase el anuncio sobre el uso de fondos recaudados para complementar temporalmente el capital de trabajo publicado por la empresa en los medios de comunicación designados el 28 de agosto de 2019, número de anuncio: 2019 – 034).
El 26 de agosto de 2020, la empresa había devuelto a la cuenta especial de recaudación de fondos un total de 60 millones de yuan de los fondos recaudados que se habían utilizado realmente para reponer el capital de trabajo.
El 27 de marzo de 2020, la empresa convocó la 11ª reunión del segundo Consejo de Administración para deliberar y aprobar, y la Agencia patrocinadora Haitong Securities Company Limited(600837) \ Al mismo tiempo, autorizar a la dirección de la empresa a utilizar específicamente esta parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los asuntos relacionados con el capital de trabajo. (para más detalles, véase el anuncio sobre la devolución de los fondos recaudados y la continuación del uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos, publicado por la empresa en los medios de comunicación designados el 30 de marzo de 2020.
La empresa ha devuelto todos los 62 millones de yuan de los fondos recaudados que se han utilizado realmente para reponer el capital de trabajo a la cuenta especial de fondos recaudados.
El 26 de octubre de 2020, la empresa convocó la 14ª reunión del segundo Consejo de Administración para deliberar y aprobar, y el patrocinador Haitong Securities Company Limited(600837) \ acordó que la empresa Al mismo tiempo, autorizar a la dirección de la empresa a utilizar específicamente esta parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los asuntos relacionados con el capital de trabajo. (para más detalles, véase el anuncio sobre la reposición temporal de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados publicado por la empresa en los medios de comunicación designados el 28 de octubre de 2020, número de anuncio: 2020 – 048).
El 26 de octubre de 2021, la empresa había reembolsado a la cuenta especial de recaudación de fondos un total de 100 millones de yuan de los fondos recaudados efectivamente utilizados para reponer el capital de trabajo.
El 27 de abril de 2021, la empresa convocó la 16ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 13ª reunión del segundo Consejo de supervisión para su examen y aprobación, y la institución patrocinadora Haitong Securities Company Limited(600837) \ Al mismo tiempo, autorizar a la dirección de la empresa a utilizar específicamente esta parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los asuntos relacionados con el capital de trabajo. (para más detalles, véase el anuncio sobre la reposición temporal de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos recaudados publicado por la empresa en los medios de comunicación designados el 28 de abril de 2021, número de anuncio: 2021 – 019). Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado efectivamente los fondos recaudados ociosos para reponer el capital de trabajo de 10 millones de yuan.
El 28 de octubre de 2021, la empresa convocó la 19ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 15ª reunión del segundo Consejo de supervisión para su examen y aprobación, y la institución patrocinadora Haitong Securities Company Limited(600837) \ Al mismo tiempo, autorizar a la dirección de la empresa a utilizar específicamente esta parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los asuntos relacionados con el capital de trabajo. (para más detalles, véase Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) \ on the use
