Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
Informe del director independiente sobre la 30ª reunión de la segunda Junta de Síndicos
Opiniones independientes sobre cuestiones conexas
De conformidad con las normas de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la cotización de acciones en la bolsa de Shanghai (revisada en diciembre de 2020), las directrices de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado y el sistema de gestión de la recaudación de fondos, somos directores independientes de la empresa. Las opiniones independientes sobre los siguientes proyectos de ley examinados en la 30ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 29 de abril de 2022, son las siguientes:
Proyecto de ley sobre la aplicación de la línea de crédito global para la financiación y la garantía de las empresas y sus filiales a las instituciones financieras y no financieras
El director independiente considera que la empresa y sus filiales solicitan una línea de crédito integral y proporcionan garantías para satisfacer las necesidades de financiación del desarrollo empresarial, de conformidad con las condiciones reales de funcionamiento de la empresa y la estrategia general de desarrollo. El objeto de la garantía es la filial de propiedad total de la empresa, el riesgo de garantía es controlable. Los procedimientos de adopción de decisiones y examen y aprobación se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad y no perjudican a la sociedad ni a los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios.
Por consiguiente, se acordó que la empresa y sus filiales solicitaran una línea de crédito global y proporcionaran garantías, y que la propuesta se presentara a la Junta General de accionistas para su examen.
Proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos propios inactivos temporalmente para la gestión del efectivo
The Independent Director agreed that, under the Premise of ensuring that the normal Development of the main Business of the company is not affected and that the Operational Fund needs and Risks are controlled, the company uses not more than 5000000 Yuan (including this number) temporarily Idle own funds for Cash management, Purchasing High Security, Good Liquidity, Los productos financieros de bajo riesgo o los productos de depósito (incluidos, entre otros, los depósitos contractuales, los depósitos a la vista, los depósitos a plazo fijo, los certificados de depósito a gran escala, los certificados de renta, etc.) son beneficiosos para mejorar la eficiencia de la utilización de los fondos, utilizar racionalmente los fondos ociosos y aumentar los ingresos de la empresa.
Por consiguiente, el director independiente acordó que la empresa utilizara parte de sus fondos propios inactivos temporalmente para la gestión del efectivo.
Proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo
Tras deliberar, los directores independientes convinieron en que la empresa debía administrar el efectivo mediante la recaudación temporal de fondos ociosos con una cuota de utilización no superior a 250 millones de yuan (incluida la cantidad actual) y que, dentro de esa cuota, los procedimientos de adopción de decisiones para el uso continuo de los fondos se ajustaban a Las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa. The Shanghai Stock Exchange Science and Technology Creation Board Listed Companies Self – Regulation Guidance No. 1 – Standardized operation “and other relevant laws and Regulations, as well as the articles of Association, The Company” Raising Fund Management System “, and other regulations. Además, el uso temporal de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo no contradice el contenido de la construcción del proyecto de inversión de los fondos recaudados, no afecta a la ejecución normal del proyecto de inversión de los fondos recaudados, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados, no afectará al desarrollo normal del negocio principal de la empresa, ni dañará los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
En conclusión, se acordó que la empresa utilizara fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo.
Proyecto de ley sobre la modificación de algunos proyectos de inversión en exceso de fondos recaudados y la reposición temporal de los fondos líquidos mediante el uso de parte de los fondos ociosos en exceso de fondos recaudados
El director independiente de la empresa considera que la modificación de algunos de los proyectos de inversión en exceso de fondos recaudados y el uso de parte de los fondos ociosos en exceso de fondos recaudados por la empresa para reponer temporalmente los fondos líquidos se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, etc., y los Estatutos de la empresa. Las disposiciones del sistema de gestión de los fondos recaudados de la empresa son beneficiosas para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, reducir los costos financieros, satisfacer las necesidades del desarrollo real de la empresa y salvaguardar los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y los accionistas.
The Independent Director of the company agreed that the company changed some overraised funds investment projects and used some Idle overraised funds to temporarily Supplement Liquidity funds.
Tras deliberar sobre la propuesta de “Informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021”, los directores independientes convinieron en que el “Informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021” de la empresa se había presentado de conformidad con las “Directrices para la supervisión de Las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, Se han elaborado los requisitos de las directrices no. 1 de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa. En 2021, el depósito y el uso real de los fondos recaudados por la empresa se ajustarán a las leyes y reglamentos pertinentes, no habrá irregularidades, no habrá diferencias entre el uso real de los fondos recaudados por la empresa y la divulgación de información de la empresa, no habrá daños a los intereses de los accionistas minoritarios.
En conclusión, estamos de acuerdo con el “Informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021”, preparado por la empresa.
Proyecto de ley sobre la abolición de las acciones restringidas concedidas pero no atribuidas
Tras la verificación, creemos que las acciones restringidas canceladas de la empresa cumplen las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de valores de Shanghai, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de acciones restringidas de la Empresa 2021 (proyecto), y que el procedimiento de resolución es legal y eficaz, sin perjuicio de los intereses de los accionistas.
Por consiguiente, estamos de acuerdo con el proyecto de ley sobre la anulación de las acciones restringidas concedidas pero no atribuidas.
Proyecto de ley sobre la distribución de los beneficios en 2021
El plan de distribución de beneficios preparado por el Consejo de Administración de la empresa se ajusta a la situación real de la empresa, tiene en cuenta los intereses de la empresa y de todos los accionistas, no perjudica los intereses de los inversores, cumple las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la empresa, y es propicio para el desarrollo sostenible, estable y saludable de la empresa.
Estamos de acuerdo con el proyecto de ley sobre la distribución de beneficios para 2021 elaborado por el Consejo de Administración de la empresa.
Provisión para el deterioro del valor de los activos en 2021
La pérdida por deterioro del valor de los activos se ajustará a las normas contables para las empresas y a las disposiciones pertinentes de las políticas contables de las empresas. Una vez deducidas las pérdidas por deterioro del valor, los estados financieros de la empresa pueden reflejar más equitativamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, ayudar a proporcionar a los inversores información contable más veraz, fiable y precisa, y no perjudicar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la provisión para el deterioro del valor de los activos se acumulará esta vez.
Proyecto de ley sobre el informe anual de autoevaluación del control interno 2021
El informe anual de evaluación del control interno publicado por la empresa refleja objetiva y verdaderamente el establecimiento y funcionamiento de los sistemas de control interno pertinentes, como el informe financiero de la empresa, as í como la supervisión e inspección del control interno. El procedimiento de examen y votación por el Consejo de Administración de la empresa sobre el informe de evaluación del control interno para 2021 se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como a los Estatutos de la empresa.
En resumen, estamos de acuerdo con el informe de evaluación del control interno para 2021.
Proyecto de ley sobre el examen de la remuneración del personal directivo superior en 2022
Tras deliberar, los directores independientes convinieron en que el plan de remuneración del personal directivo superior de la empresa para 2022 se basaba en el principio de juicio independiente y objetivo y se determinaba exhaustivamente en relación con el nivel de remuneración de la industria contractual y el plan de desarrollo y funcionamiento de la empresa, lo que se ajustaba a la Situación real de la empresa y no perjudicaba a la empresa ni a los intereses de los accionistas.
En conclusión, estamos de acuerdo con el proyecto de ley.
Proyecto de ley sobre el plan de remuneración de los directores independientes de la empresa para 2022
Tras deliberar, los directores independientes convinieron en que el plan de remuneración de los directores independientes de la empresa para 2022 se basaba en el principio de un juicio independiente y objetivo y se determinaba exhaustivamente en relación con el nivel de remuneración de la industria contractual y el plan de desarrollo y funcionamiento de la empresa, que se ajustaba a la Situación real de la empresa y no perjudicaba los intereses de la empresa y los accionistas.
En conclusión, estamos de acuerdo con la propuesta y la presentaremos a la Junta General de accionistas para su examen.
Propuesta sobre el plan de remuneración de los directores no independientes de la empresa para 2022
Tras deliberar, los directores independientes convinieron en que el plan de remuneración de los directores no independientes para 2022 se basaba en el principio de juicio independiente y objetivo, se ajustaba a la situación real de la empresa y no perjudicaba los intereses de la empresa y los accionistas. En conclusión, estamos de acuerdo con la propuesta y la presentaremos a la Junta General de accionistas para su examen.
Proyecto de ley sobre la adición de directores de empresas
Tras examinar el currículum de la Sra. Chen jingnan y otros datos pertinentes, creemos que sus antecedentes educativos y su experiencia laboral cumplen los requisitos para ocupar los puestos pertinentes de las empresas que cotizan en bolsa, y que no se ha encontrado ninguna situación en la que el derecho de sociedades, los Estatutos de las empresas y los documentos normativos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai prohíban actuar como directores de empresas, ni que la Comisión Reguladora de valores de China haya determinado que la prohibición de entrar en el mercado está prohibida o que la prohibición de entrar no se ha levantado. Esta adición de las normas de procedimiento de los directores, de conformidad con el derecho de sociedades, los estatutos y otras disposiciones pertinentes.
En conclusión, estamos de acuerdo en que Chen jingnan es el candidato a director no independiente para el noveno Consejo de Administración de la empresa y se presentará a la Junta General de accionistas para su examen.
(no hay texto)
Director independiente: Ma Zhiming qiangli Zheng jianming 29 de abril de 2022
