Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
Como director independiente de Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) (en adelante, “la empresa”), en 2021, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, los estatutos y el reglamento interno de Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) \ Partiendo de los intereses generales de la empresa, el director independiente desempeña el papel que le corresponde y protege los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El desempeño de las funciones de director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera:
Información básica sobre los directores independientes
Historial de trabajo
Como director independiente de la empresa, todos tenemos buenas calificaciones y habilidades profesionales, y hemos acumulado una rica experiencia en el campo profesional en el que trabajamos. Nuestros antecedentes personales, antecedentes profesionales y situación a tiempo parcial son los siguientes: qiangli, varón, nacido en octubre de 1961, nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, licenciatura. Se graduó de la escuela de ciencias políticas y derecho del Noroeste en 1983 y ha permanecido en la escuela para enseñar hasta ahora. Actualmente es profesor y tutor de doctorado de la escuela de derecho económico de la Universidad de ciencias políticas y derecho del Noroeste, Director del Centro de investigación de derecho financiero de la Universidad de ciencias políticas y Derecho del Noroeste, y actualmente es director independiente de Xi ‘an Puli Enhanced Materials Technology Co., Ltd. Los principales trabajos académicos y sociales a tiempo parcial son Bank Of China Limited(601988) \ \ \ \ Actualmente es director independiente de la empresa.
Zheng jianming, nacido en diciembre de 1964, de nacionalidad china, no tiene residencia permanente en el extranjero, tiene un título postdoctoral y ha participado en la investigación científica básica y la industrialización de la tecnología aplicada en el campo de la fabricación avanzada y la tecnología de pruebas. De 1988 a 2002 fue profesor asociado de la facultad de ingeniería mecánica de la Universidad Huazhong de Ciencia y tecnología, de 2002 a 2009 fue Director del laboratorio de fabricación avanzada y científico superior de investigación y desarrollo del Centro Mundial de investigación y desarrollo de Ge, el Departamento mundial de investigación y desarrollo de fabricación y ensayo, y de 2009 a 2015 fue asistente del Presidente de Hunan Sany Heavy Industry Co.Ltd(600031) Desde mayo de 2015, ha sido Vicepresidente del Grupo wanfeng Jinyuan y Presidente del Instituto de investigación de Zhejiang wanfeng Science and Technology Development Co., Ltd. Actualmente es director independiente de la empresa.
Ma Zhiming, nacido en octubre de 1982, nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, doctorado. Se graduó de la facultad de contabilidad de la Universidad de Ciencia y tecnología de Hong Kong en 2014 y ha sido profesor asociado de la facultad de gestión de Guanghua de la Universidad de Beijing desde 2014. Actualmente es director independiente de la empresa.
Ii) Explicación de si existen circunstancias que afecten a la independencia
Como directores independientes de la empresa, nosotros mismos, nuestros familiares inmediatos y las principales relaciones sociales no trabajamos en la empresa o sus filiales, y no trabajamos en empresas afiliadas; No prestar servicios financieros, jurídicos o de asesoramiento a la empresa o a sus filiales; No tenemos ningún cargo en la empresa que no sea director independiente. Al mismo tiempo, de conformidad con las “normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de innovación científica” y otras disposiciones pertinentes, todos tenemos la independencia requerida por las leyes y reglamentos, y en el desempeño de sus funciones para mantener un juicio profesional objetivo e independiente, no hay influencia en la independencia de la situación.
Asistencia a reuniones de directores independientes de la empresa durante el año
En 2021, el Consejo de Administración celebró una reunión del Consejo de Administración, y la asistencia específica de los directores independientes fue la siguiente:
Los nombres de los directores independientes participarán en la asistencia personal del Consejo de Administración a la reunión en ausencia de la Comisión (sesión)
Fuerza 9 9 0 0
Ma Zhiming 9 9 0 0
Zheng jianming 9 9 0
En 2021, el Comité de auditoría celebrará cuatro reuniones, el Comité de remuneración y evaluación dos reuniones, el Comité de estrategia una vez, el Comité de nombramientos 0 veces y un total de siete comités especiales del Consejo de Administración. La asistencia específica de los directores independientes fue la siguiente:
Nombre del director independiente
Junta de Auditores 4 0 0
Fuerza
Comité de remuneración y evaluación 2 0 0
Junta de Auditores 4 0 0
Ma Zhiming
Comité de remuneración y evaluación 2 0 0
Zheng jianming Strategic Committee 1 0
En 2021, la empresa celebró una junta general de accionistas, en la que participaron como participantes sin derecho a voto el Sr. Qiangli, el Sr. Ma Zhiming y el Sr. Zheng jianming, directores independientes.
Prioridades de los directores independientes de la empresa durante el año
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, no se produjeron transacciones con partes vinculadas.
Garantía externa y ocupación de fondos
Durante el período que abarca el informe, de conformidad con las disposiciones pertinentes, realizamos la comprensión y verificación necesarias de la garantía externa y la ocupación de fondos de la empresa, la garantía proporcionada por la empresa a las filiales para garantizar la ejecución de los créditos pertinentes, el objeto de la garantía es la filial de propiedad total de La empresa, el riesgo de garantía es controlable y se han cumplido los procedimientos pertinentes de aprobación y adopción de decisiones.
Además, la empresa no tiene otras garantías externas, ni los accionistas controladores y sus partes vinculadas ocupan fondos no operativos.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, realizamos el examen necesario del depósito y el uso real de los fondos recaudados de la empresa en 2021, y creemos que la empresa cumple las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología, el sistema de gestión de los fondos recaudados y otros documentos jurídicos y reglamentarios. El uso específico de los fondos recaudados es coherente con la divulgación de la empresa, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados y daños a los intereses de los accionistas, no hay irregularidades en el uso de los fondos recaudados.
Iv) fusiones y adquisiciones
Durante el período que abarca el informe, la empresa no se fusionó ni reorganizó.
Remuneración del personal directivo superior
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado el plan de remuneración del personal directivo superior de la empresa para 2021 y creemos que la remuneración del personal directivo superior de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes del sistema de remuneración y evaluación de la empresa.
ⅵ) información sobre la previsión del desempeño y la presentación de informes sobre el desempeño
Durante el período que abarca el informe, la empresa publicó oportunamente el “Informe de rendimiento 2021”.
Empleo o sustitución de empresas contables
Durante el período que abarca el informe, el 28 de mayo de 2021, la junta general anual de accionistas de la empresa 2020 examinó y aprobó la “propuesta de renovación de la empresa contable”, acordó renovar la empresa de contabilidad Deloitte Huayong (Asociación General Especial) como organismo de auditoría de la empresa 2021, el procedimiento de Resolución mencionado se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, y el procedimiento de nombramiento es legal y eficaz. La empresa tiene la calificación y la capacidad de prestar servicios de auditoría a la empresa, cumple escrupulosamente su deber en el trabajo de auditoría, sigue las normas profesionales independientes, objetivas e imparciales, y completa cada trabajo de auditoría con la debida diligencia.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, tras la deliberación y aprobación de la junta general anual de accionistas de 2020, celebrada el 28 de mayo de 2021, la empresa distribuyó dividendos en efectivo de 6,87 Yuan (incluidos impuestos) por cada 10 acciones a todos los accionistas sobre la base de 77.334000 acciones del capital social total de la Empresa, por un total de 531284.458,00 Yuan (incluidos impuestos). En nuestra opinión, el plan de distribución mencionado se basa en el desarrollo a largo plazo y sostenible de la empresa, analiza exhaustivamente el entorno industrial y la situación real de las necesidades de capital en el proceso de desarrollo de la empresa, teniendo en cuenta los intereses de todos los accionistas, y se ajusta a las disposiciones pertinentes de La circular sobre cuestiones relativas a la aplicación ulterior de los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa, etc. No hay circunstancias que perjudiquen los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Ⅸ) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa y sus accionistas no han incumplido sus compromisos.
XXI) Aplicación de la divulgación de información
La empresa concede gran importancia a la gestión de las relaciones con los inversores, y el sitio web designado para la divulgación de información de la empresa es www.sse. Com. Cn., Los periódicos designados para la divulgación de información de la empresa son China Securities News, Shanghai Securities News, Securities Times y Securities Daily, a fin de garantizar que todos los accionistas de la empresa tengan acceso equitativo a la información de la empresa. Al mismo tiempo, la empresa se comunica con los inversores a través del buzón de correo de contacto de los inversores y el teléfono de consulta de línea especial, la comunicación en línea en la plataforma interactiva de Relaciones con los inversores, la recepción de las actividades de investigación de los inversores, etc. la empresa mantiene activamente buenas relaciones con Los inversores, mejora la transparencia de la información de la empresa y garantiza los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Derecha.
Aplicación de los controles internos
Durante el período que abarca el informe, se ha instado a la empresa a rectificar y normalizar los vínculos de control de las deficiencias detectadas por la propia inspección de la empresa, mejorar aún más el sistema y el proceso de control interno, fortalecer la eficacia del control interno, y los departamentos pertinentes y las personas a cargo han elaborado planes de rectificación a tiempo y han completado la rectificación.
Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría, el Comité de estrategia, el Comité de nombramientos, el Comité de remuneración y el Comité de evaluación establecidos en virtud del Consejo de Administración desempeñaron un papel activo y beneficioso en la normalización de las operaciones, la gobernanza científica, la prevención de riesgos y el desarrollo saludable de la empresa. El Comité de estrategia celebró una reunión para examinar la estrategia de desarrollo de la empresa y optimizar su estructura organizativa. El Comité de remuneración y evaluación celebró dos reuniones, en las que se confirmaron los principios de remuneración de los directores y altos directivos de la empresa y el plan de incentivos restrictivos a las acciones. El Comité de auditoría celebró cuatro reuniones para examinar los informes periódicos de la empresa y la utilización de los fondos recaudados.
Xiii) nuevas operaciones
Durante el período que abarca el informe, la empresa no llevó a cabo nuevas actividades fuera de su actividad principal.
Evaluación y recomendaciones generales
En 2021, como director independiente de la empresa, podemos participar en la toma de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa de acuerdo con los principios de objetividad, imparcialidad e independencia, y salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses de los accionistas, especialmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios. En 2022, seguiremos adhiriéndonos a los principios de prudencia, diligencia y fidelidad, as í como al espíritu de responsabilidad de la empresa y de todos los accionistas, fortaleciendo aún más la comunicación con la dirección, mejorando constantemente el nivel profesional y la capacidad de adopción de decisiones, cumpliendo fielmente y eficazmente las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes, salvaguardando mejor los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas minoritarios, y continuando ofreciendo sugerencias para la gestión de la empresa y preocupándonos por el desarrollo de la empresa. ¡Además, el personal pertinente de la empresa en el desempeño de nuestras responsabilidades como directores independientes, para dar una cooperación eficaz, estamos profundamente agradecidos!
Miembros del Comité de auditoría de la Junta de Síndicos, 29 de abril de 2022 [no hay texto en esta página para la página de firma del informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta de Síndicos en 2021]:
Fuerza
Fecha [no hay texto en esta página] [página de firma del informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021]
Ma Zhiming
Fecha [no hay texto en esta página] [página de firma del informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021]
Fan baoxian
Fecha
