Everbright Securities Company Limited(601788)
Sobre Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
Opiniones de verificación sobre la utilización de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo
Como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones y cotiza en la Junta de creación de la Ciencia y la tecnología y supervisa continuamente, de conformidad con las medidas para la gestión de las operaciones de recomendación de la oferta de valores, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para La gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, Los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shanghai y las directrices para la aplicación de las normas de autorregulación de las empresas cotizadas en la bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, han verificado las cuestiones relativas a la gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados temporalmente inactivos y han emitido las siguientes opiniones de verificación.
Información básica sobre la recaudación de fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de acciones (licencia de la Comisión Reguladora de valores de China [2020] No. 266), la empresa emitió al público 19.334 millones de acciones comunes RMB (acciones a) con un valor nominal de 1,00 yuan por acción y un precio de emisión de 50,81 yuan por acción. El importe total de los fondos recaudados en esta oferta pública es de 9.823605.400 Yuan, deducidos los gastos totales de emisión de 11.799.18 millones de yuan (excluido el impuesto sobre el valor añadido), y el importe neto de los fondos recaudados es de 86.436.88 millones de yuan. The above – mentioned Fund raised in place has been examined by tianjian Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report on March 16, 2020. La empresa ha adoptado un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados y ha establecido cuentas especiales para los fondos recaudados. Después de la recepción de los fondos recaudados, todos los fondos recaudados se han depositado en la cuenta especial de los fondos recaudados y se ha firmado un acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados con las instituciones patrocinadoras y los bancos que depositan los fondos recaudados. Para más detalles, véase el sitio web de la bolsa de Shanghai (www.sse.com.cn.) publicado el 19 de marzo de 2020. IPO Stock Science Creation Board listing announcement.
Utilización de los fondos recaudados
De acuerdo con el folleto de la empresa sobre la oferta pública inicial de acciones y su inclusión en la lista de la Junta de innovación científica, el capital total recaudado en esta oferta, después de deducir los gastos de emisión, se dedicará a la construcción de los siguientes proyectos:
Nombre del proyecto inversión total (10.000 yuan)
1. Air Environment ai Big Data System Construction Project 445817940000
2. Proyecto de construcción del sistema de I + D de Big data ai
Proyecto de actualización de sensores inteligentes para el medio ambiente 2029201500
Cloud Chain Database Sharing Exchange Platform upgrade R & D Project 20251500
Urban Artificial Intelligence Software Development and industrialization Project 101757000
Total 58.810,99 50.000
En la octava reunión del segundo Consejo de Administración y la segunda reunión del segundo Consejo de supervisión, celebrada el 8 de abril de 2020, la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre la modificación de la parte principal de la ejecución de los proyectos de recaudación de fondos y la utilización de los fondos recaudados para aumentar el capital de las filiales de propiedad total a fin de llevar a cabo los proyectos de recaudación de fondos, y todos los fondos recaudados se han depositado en las cuentas especiales de recaudación de fondos de cada organismo de ejecución, y el nuevo organismo de ejecución de los cambios se ha asociado con Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) , la organización patrocinadora, Los bancos que depositan los fondos recaudados han firmado el Acuerdo de supervisión de los cuatro lados de los fondos recaudados. Para más detalles, véase el anuncio sobre la firma del Acuerdo de supervisión de los cuatro lados para la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados publicado por la empresa el 15 de mayo de 2020 (número de anuncio: 2020 – 018).
En la 15ª reunión del segundo Consejo de Administración y la octava reunión del segundo Consejo de supervisión, celebrada el 25 de septiembre de 2020, la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados para invertir en la construcción de una nueva plataforma de servicios de explotación de macrodatos para la construcción de infraestructuras urbanas y El proyecto de construcción de un centro de datos en la nube de Internet de las cosas (fase I). El proyecto de plataforma de servicios de explotación de macrodatos para la construcción de nuevas infraestructuras urbanas se propone utilizar fondos recaudados por valor de 14 millones de yuan. El proyecto de construcción del Centro de datos en la nube de la Internet de las cosas (fase I) se propone utilizar un fondo recaudado de más de 1150688 millones de yuan. Todos los fondos recaudados se han depositado en las cuentas especiales de los fondos recaudados de los organismos de ejecución, y los organismos de ejecución de los proyectos de recaudación de fondos han firmado acuerdos tripartitos de supervisión de los fondos recaudados con Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) \ Para más detalles, véase el anuncio de la empresa de 26 de septiembre de 2020 (número de anuncio: 2020 – 044) sobre el uso de fondos recaudados para invertir en la construcción de la nueva plataforma de servicios de infraestructura urbana y el proyecto de construcción de un centro de datos en la nube de Internet de las cosas.
El 29 de abril de 2022, la empresa convocó la 30ª reunión de la segunda Junta de directores y la 19ª Reunión de la segunda Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre la modificación de algunos proyectos de inversión de capital de sobrerecaudación y la reposición temporal del capital de trabajo mediante el uso de algunos fondos de sobrerecaudación ociosos, y acordó que la empresa no utilizara más fondos de sobrerecaudación para invertir en el proyecto de construcción del Centro de datos en la nube de Internet de las cosas (fase I). Además, la empresa tiene la intención de utilizar temporalmente el exceso de fondos recaudados que aún no se han utilizado para reponer los fondos líquidos, y el exceso de fondos recaudados que se han utilizado temporalmente para reponer los fondos líquidos no excederá de 100 millones de yuan, y el período de uso no excederá de 12 meses a partir de La fecha en que se examine y apruebe la Junta General de accionistas de la empresa. La empresa devolverá oportunamente la cuenta especial de fondos recaudados de acuerdo con el progreso y la demanda de los fondos recaudados en cualquier momento. El cambio de parte de los proyectos de inversión en exceso de fondos recaudados y el uso de parte de los fondos ociosos en exceso de fondos recaudados para reponer temporalmente los asuntos de liquidez deben presentarse a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación antes de su aplicación.
Debido a que la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado necesita un cierto período, de acuerdo con el plan de utilización del capital recaudado de la empresa, parte del capital recaudado de la empresa existe una situación de inactividad temporal.
Información básica sobre la utilización de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo
Objetivo de la inversión
En la premisa de garantizar que no afecte a la ejecución normal de los proyectos de inversión de capital recaudado y garantizar la seguridad de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, aumentar los ingresos de los activos en efectivo de la empresa y maximizar los beneficios para los accionistas.
Ii) variedades de productos de inversión
La empresa controlará estrictamente los riesgos de conformidad con las disposiciones pertinentes, y se propone utilizar los fondos recaudados temporalmente ociosos para comprar productos financieros o productos de depósito (incluidos, entre otros, los depósitos contractuales, los depósitos estructurados, los depósitos a plazo, los certificados de depósito a gran escala, los depósitos a la vista, etc.) con un plazo no superior a 12 meses de alta seguridad, una buena liquidez y un capital garantizado, y esos productos de gestión del efectivo no se utilizarán para promesas ni para inversiones con fines de inversión en valores.
Cantidad y duración de la inversión
The Company plans to use the total amount of not more than 250000 Yuan (including this amount) of temporary Idle raising funds for Cash management, in the above amount and period, the funds can be circulated and Rolling use. Los fondos recaudados temporalmente inactivos se devolverán a la cuenta especial de fondos recaudados cuando expire la gestión del efectivo.
Iv) período de validez de la resolución
El período de uso será válido en un plazo de 12 meses a partir de la fecha en que el Consejo de Administración lo examine y apruebe.
Modalidades de aplicación
Dentro de los límites de la cuota, el Consejo de Administración autoriza a la dirección de la empresa a ejercer el poder de decisión y firmar los documentos jurídicos pertinentes, y el Director Financiero de la empresa es responsable de organizar la aplicación y el seguimiento de la gestión de las cuestiones específicas.
Vi) Divulgación de información
La empresa cumplirá oportunamente sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con las normas pertinentes de la bolsa de Shanghai y no modificará el uso de los fondos recaudados en forma encubierta.
Vii) distribución de los ingresos procedentes de la gestión del efectivo
Los ingresos procedentes de la gestión del efectivo de la empresa serán propiedad de la empresa y se utilizarán para los fondos líquidos necesarios para el funcionamiento diario de la empresa, y los fondos se administrarán y utilizarán estrictamente de conformidad con los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai sobre las medidas de supervisión de La recaudación de fondos, y se devolverán a la cuenta especial para la recaudación de fondos después de la expiración de la gestión del efectivo.
Efectos en las empresas
De conformidad con las leyes y reglamentos nacionales, a fin de garantizar que no afecte al funcionamiento normal de la empresa, el plan de inversión de los fondos recaudados por la empresa y la seguridad de los fondos recaudados, la empresa no afectará al funcionamiento diario de la empresa ni al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados mediante el uso temporal de fondos recaudados ociosos, sino que también mejorará la eficiencia del uso de los fondos de la empresa, obtendrá ciertos ingresos de inversión y obtendrá más beneficios de inversión para los accionistas de la empresa.
Riesgos de inversión y medidas de control de riesgos
I) riesgo de inversión
Aunque la empresa tiene la intención de invertir en productos con alta seguridad, buena liquidez y garantía de capital, no excluye que los ingresos de la inversión se vean afectados por las fluctuaciones del mercado y existan algunos riesgos sistémicos.
Medidas de Seguridad y control de riesgos
Los métodos de gestión del efectivo incluyen productos financieros o productos de depósito con alta seguridad de inversión, buena liquidez y garantía de capital (incluidos, entre otros, los depósitos contractuales, los depósitos estructurados, los depósitos a plazo, los certificados de depósito a gran escala, los depósitos a la vista, etc.), que se ven afectados principalmente por los cambios en las políticas macroeconómicas, como las políticas monetarias y fiscales y las leyes y reglamentos conexos. La empresa llevará a cabo la gestión del efectivo de acuerdo con la situación económica y el cambio del mercado financiero; Seleccionar estrictamente los objetos de cooperación y seleccionar los productos de alta liquidez y seguridad emitidos por instituciones financieras como bancos con buena reputación, gran escala, capacidad para garantizar la seguridad de los fondos, buenos beneficios de funcionamiento y capacidad de funcionamiento de los fondos; El Consejo de Administración de la empresa autoriza a la dirección de la empresa a ejercer el poder de adopción de decisiones y firmar los documentos jurídicos pertinentes, y el Departamento Financiero de la empresa establecerá una cuenta para gestionar los productos adquiridos, establecerá y mejorará las cuentas contables y llevará a cabo la contabilidad del uso de los fondos. Los directores independientes y la Junta de supervisores tienen derecho a supervisar e inspeccionar el uso de los fondos. El Departamento de auditoría interna de la empresa evaluará periódicamente los posibles riesgos y beneficios de cada inversión de conformidad con el principio de precaución.
Procedimientos de adopción de decisiones para la aplicación
Deliberaciones de la Junta
El 29 de abril de 2022, la empresa convocó la 30ª reunión del segundo Consejo de Administración para examinar y aprobar la “propuesta sobre el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo”, y acordó que los fondos recaudados temporalmente ociosos con una cantidad de 250 millones de yuan se utilizaran para la gestión del efectivo sin afectar al progreso de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, la producción y el funcionamiento normales de la empresa y la seguridad de los fondos. Para la compra de productos financieros o productos de depósito (incluidos, entre otros, los depósitos estructurados, los depósitos a plazo, los depósitos a la vista, los certificados de depósito a gran escala, los depósitos negociados, etc.) cuyo plazo de compra no exceda de 12 meses y que tengan una alta seguridad, una buena liquidez y una garantía de este acuerdo, dentro de los límites de la cantidad mencionada, los fondos podrán utilizarse de manera rotativa y renovable, y el plazo de utilización será válido en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración de la empresa.
Opiniones de los directores independientes de la empresa
Los fondos recaudados temporalmente inactivos con una cuota de utilización no superior a 250 millones de yuan (incluida la cantidad actual) se administrarán en efectivo y, dentro de la cuota mencionada, los procedimientos de adopción de decisiones para el uso continuo de los fondos se ajustarán a las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa. “Shanghai Stock Exchange Science and Technology Creation Board Listed Companies Self – Regulation Rules Application Guidelines No. 1 – Standardized operation” and other relevant laws and Regulations, as well as “the articles of Association”, The Company “raising funds Management System” and other regulations. Además, el uso temporal de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo no contradice el contenido de la construcción del proyecto de inversión de los fondos recaudados, no afecta a la ejecución normal del proyecto de inversión de los fondos recaudados, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados, no afectará al desarrollo normal del negocio principal de la empresa, ni dañará los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
En conclusión, se acordó que la empresa utilizara fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo.
Deliberación de la Junta de supervisores
El 29 de abril de 2022, la empresa convocó la 19ª Reunión de la segunda Junta de supervisores para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo. La Junta de supervisores emitió las siguientes opiniones: se acordó que el uso temporal de fondos recaudados ociosos por la empresa con una cuota no superior a 250 millones de yuan (incluida esta cantidad) no afectaría al progreso de los proyectos de inversión recaudados. Sin perjuicio de la producción y el funcionamiento normales de la empresa y de la garantía de la seguridad de los fondos, la gestión del efectivo se llevará a cabo para la compra de productos financieros o productos de depósito (incluidos, entre otros, los depósitos contractuales, los depósitos a plazo, los certificados de depósito a gran escala, Los depósitos a la vista, etc.) cuyo plazo de compra no supere los 12 meses y que tengan una alta seguridad y una buena liquidez.
Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
Tras la verificación, la Agencia patrocinadora considera que la empresa ha elaborado un sistema de control interno sobre la gestión de los fondos, el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, la empresa lleva a cabo una gestión especial del almacenamiento de los fondos recaudados y ha firmado el acuerdo tripartito de Supervisión de los fondos recaudados y el Acuerdo cuatripartito de supervisión de los fondos recaudados. El Consejo de Administración y la Junta de supervisores de la empresa examinaron y aprobaron las cuestiones relativas a la gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados temporalmente inactivos, y los directores independientes emitieron dictámenes claros de consentimiento, cumplieron los procedimientos jurídicos necesarios y cumplieron las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y las normas de intercambio. El uso temporal de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo no afectará al plan normal de inversión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, no afectará a la construcción de proyectos de inversión de los fondos recaudados, y puede mejorar la eficiencia del uso de los fondos, en interés de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas.
En resumen, la institución patrocinadora está de acuerdo en que las empresas que cotizan en bolsa, sin perjuicio de la construcción de los proyectos de recaudación de fondos y del uso de los fondos recaudados, utilizarán una cantidad no superior a 250 millones de yuan (incluida esta cantidad) de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo, Dentro de los límites de la cantidad mencionada, los fondos podrán utilizarse de manera cíclica y renovable, y el período de utilización será efectivo en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración de la empresa. (no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión de verificación sobre el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo)
Representante patrocinador:
Wang Peng Liu Haitao
