Beijing Tianyuan Law Firm
Sobre Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
Plan de incentivos restrictivos para 2021
Condiciones de atribución no cumplidas en el primer período de atribución
Y la parte anulada ha sido concedida a acciones restringidas que aún no han sido atribuidas
Opinión jurídica
Beijing Tianyuan Law Firm
10 / F, Insurance Building, no. 28 fengsheng Hutong, Xicheng District, Beijing
Código postal: 100032
Beijing Tianyuan Law Firm
Sobre Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
Si las condiciones de atribución no se cumplen en el primer período de atribución del plan de incentivos para las acciones restringidas de 2021 y la parte inválida se ha concedido a las acciones restringidas que aún no se han atribuido
Opinión jurídica
Beijing tiangu Zi (2021) No. 254 – 2 to: Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
Beijing Tianyuan law firm (hereinafter referred to as “this exchange”) receives the entrustment of Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) (hereinafter referred to as “The Company”) to serve as the Special Chinese Legal Advisor for the 2021 restrictive Stock Incentive Plan (hereinafter referred to as “This Incentive Plan”) and Issue Legal Opinions.
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores, las medidas para la administración de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la divulgación de información empresarial no. 4 – divulgación de información sobre incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación científica, etc. Las disposiciones de las leyes y reglamentos, los documentos normativos y los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico se emitirán de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia y diligencia reconocidas por la profesión jurídica.
A fin de emitir este dictamen jurídico, el abogado de la bolsa ha examinado el “Plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021” (en lo sucesivo denominado “Plan de incentivos (proyecto)”) publicado por la empresa y otros documentos que el abogado de la bolsa considera necesarios para su examen, y ha verificado y verificado Los hechos pertinentes.
El abogado de la bolsa declara lo siguiente:
1. De conformidad con la Ley de valores, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas en materia de valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), as í como con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han realizado una verificación y verificación adecuadas; Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos reconocidos en el presente dictamen jurídico, la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, la ausencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
2. The Lawyers of the exchange have adopted written Review, Inquiry, Calculation, Review and other methods according to the Business Rules established in accordance with the Law, and have fulfilled their duties of Verification and verification with diligence and Prudence.
3. Al emitir esta opinión jurídica, el abogado de la bolsa ha cumplido la obligación de prestar especial atención a las cuestiones comerciales relacionadas con la ley y ha cumplido la obligación general de prestar atención a otras cuestiones comerciales.
4. The Lawyers of the exchange shall take directly documents obtained from Public institutions such as State agencies, organizations with Public Affairs functions of Management, Accounting Firms, Asset assets Assessment agencies, Credit Rating agencies, Notary Institutions, etc., as the basis for issuing Legal Opinions on Business matters related to the Law after carrying out the Special attention obligation of Legal Professionals, and other business matters after carrying out the General attention obligation of Los documentos que no se obtengan directamente de las instituciones públicas se verificarán y verificarán como base para la emisión de dictámenes jurídicos.
5. The exchange agrees to take this legal Opinion as the necessary Legal Document for this Incentive Plan of the company, Report or announce with other materials Together, and Bear Relevant legal responsibilities according to law.
6. Esta opinión jurídica es sólo para uso de la empresa a los efectos del presente plan de incentivos y no puede ser utilizada por nadie para ningún otro propósito.
Sobre la base de lo anterior, el abogado de la bolsa emitió la siguiente opinión jurídica:
Interpretación
Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) , Corporate Reference
Este plan de incentivos y este plan se refieren al plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021.
Las acciones restringidas y las acciones restringidas de la segunda categoría se refieren a un número determinado de acciones de la empresa a las que la empresa concede incentivos de conformidad con las condiciones establecidas en el presente plan.
De conformidad con las disposiciones del presente plan, los directores, el personal directivo superior, el personal técnico básico, el personal directivo medio, la columna vertebral técnica y la columna vertebral de las empresas (incluidas las filiales) a las que se conceden acciones restringidas
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que la empresa concede derechos a un objeto incentivador.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
El período de prohibición se refiere al período de tiempo durante el cual el objeto incentivador puede vender acciones restringidas después de la atribución.
El período de validez se refiere al período comprendido entre la fecha de la primera concesión de las acciones restringidas y la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador son propiedad o nulas.
La atribución se refiere al comportamiento de las empresas que cotizan en bolsa de registrar las acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo de las acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio.
Las condiciones de atribución se refieren a las condiciones de beneficio que deben cumplirse para obtener las acciones de incentivo establecidas por el plan de incentivos restrictivos para las acciones.
El plan de incentivos (proyecto) se refiere al plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto) para 2021.
Las “medidas de evaluación” se refieren a las “medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones en 2021”
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai.
La “Guía de negocios” se refiere a la “Guía de Negocios de divulgación de información para las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación científica no. 4 – divulgación de información sobre incentivos de capital”.
Las medidas de supervisión continua se refieren a las medidas de supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación tecnológica (para su aplicación experimental).
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Shanghai Stock Exchange
Yuan significa Yuan RMB
Beijing Tianyuan Law Firm
Texto
Aprobación y autorización del plan de incentivos y de las acciones restringidas anuladas
Sobre la base de la información proporcionada por la empresa y verificada por los abogados de la bolsa, a la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la empresa ha cumplido los siguientes procedimientos de aprobación con respecto al plan de incentivos y a las acciones restringidas anuladas:
1. El 7 de mayo de 2021, la 22ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa para 2021 y su resumen.
2. El 7 de mayo de 2021, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre si el plan de incentivos (proyecto) era propicio para el desarrollo sostenible de la empresa y si había circunstancias que perjudicaran claramente los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
3. El 7 de mayo de 2021, la 14ª reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa (proyecto) y su resumen, y consideró que la aplicación del plan de incentivos sería beneficiosa para el desarrollo sostenible de La empresa y no perjudicaría los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
4. El 8 de mayo de 2021, la empresa se encuentra en el sitio web de la bolsa de Shanghai. http://www.sse.com.cn./ En el presente documento se expone la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos restrictivos de acciones de 2021. De 8 de mayo de 2021 a 17 de mayo de 2021, la empresa dio a conocer el nombre y la posición del objeto de estímulo propuesto en la empresa durante 10 días. Al expirar el plazo de publicación, la Junta de supervisores de la empresa no ha recibido ninguna objeción de ninguna organización o persona al objeto de la motivación propuesta. El 19 de mayo de 2021, la empresa reveló las opiniones de verificación y la Declaración de publicidad de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2021. La Junta de supervisores consideró que el personal de los objetivos de incentivos cumplía las condiciones de los objetivos de Incentivos estipuladas en las medidas de gestión y las normas de cotización de acciones de la Junta de Ciencia y tecnología de la bolsa de Shanghai, y cumplía las condiciones de los objetivos de incentivos estipuladas en el plan de incentivos (proyecto). Como objetivo legítimo y eficaz del plan de incentivos restrictivos a las acciones.
5. El 28 de mayo de 2021, la junta general anual de accionistas de 2020 de la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa (2021), la propuesta sobre la autorización de la Junta General de accionistas para tramitar las cuestiones relacionadas con los incentivos de acciones, etc. El director independiente de la empresa solicitó el derecho de voto de todos los accionistas sobre la propuesta relativa al plan de incentivos.
6. El 28 de mayo de 2021, la empresa celebró la 24ª reunión del segundo Consejo de Administración para examinar y aprobar la “propuesta sobre el ajuste del plan de incentivos de acciones restringidas 2021” y la “propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos” y otras propuestas conexas.
7. El 28 de mayo de 2021, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre el ajuste del plan de incentivos de capital y la primera concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos.
8. El 28 de mayo de 2021, la empresa convocó la 15ª reunión de la segunda Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre el ajuste del plan de incentivos para las acciones restringidas en 2021, la propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos, etc. La Junta de supervisores de la empresa verificó y emitió una opinión de verificación sobre la lista de objetivos de incentivos otorgados por primera vez, y estuvo de acuerdo con la lista de objetivos de incentivos otorgados por primera vez por el plan de incentivos de la empresa.
9. El 29 de abril de 2022, la empresa celebró la 30ª reunión del segundo Consejo de Administración para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la abolición de las acciones restringidas concedidas pero no atribuidas, y el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente.
10. El 29 de abril de 2022, la empresa convocó la 19ª Reunión de la segunda Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre la anulación de las acciones restringidas concedidas pero no atribuidas.
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que la parte inválida de la empresa se ha concedido a las acciones restringidas que aún no se han atribuido (en lo sucesivo denominadas “las acciones inválidas”) y se han obtenido las aprobaciones y autorizaciones necesarias, de conformidad con las disposiciones de las medidas administrativas, las directrices comerciales y Otros documentos jurídicos, reglamentarios y reglamentarios, as í como el plan de incentivos (proyecto).
Información básica sobre esta anulación
Razones de la anulación
1. A partir de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, la primera parte del plan de incentivos otorgado por la empresa tiene un total de cinco objetivos de incentivos que se han retirado por razones personales, de conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos (proyecto) de la empresa, las personas mencionadas no tienen La calificación de objetivos de incentivos, y las acciones restringidas concedidas pero no atribuidas no pueden ser atribuidas y eliminadas como inválidas.
2. De conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos (proyecto) y las medidas de evaluación de la empresa, si la empresa no cumple los objetivos de evaluación de la actuación profesional del año de evaluación pertinente en cada período de atribución, todos los objetos de incentivos se ajustarán al plan de evaluación del año en curso.
