Observaciones sobre la verificación de la separación del servicio del personal técnico básico

Everbright Securities Company Limited(601788)

Sobre Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)

Observaciones sobre la verificación de la separación del servicio del personal técnico básico

Everbright Securities Company Limited(601788) or \ \ \ \ \ Las medidas de supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de creación de Ciencia y Tecnología (para su aplicación experimental) y otras disposiciones pertinentes cumplen las responsabilidades de supervisión continua y realizan una verificación cuidadosa de la partida del personal técnico básico, como se indica a continuación:

Detalles de la separación del servicio del personal técnico básico

El Sr. Liao Qiang, Director Técnico y técnico básico de la empresa, ha presentado recientemente una solicitud de renuncia a la empresa por razones personales y ha completado los procedimientos de renuncia y ha dimitido oficialmente. Liao Qiang dejará su puesto en la empresa después de su renuncia, su trabajo original de I + D será llevado a cabo por el equipo de I + D de la empresa.

1. Detalles del Sr. Liao Qiang

Liao Qiang, varón, nacido en marzo de 1987, de nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, Licenciado en ingeniería de software por Xi ‘an Jiaotong University, Director Técnico de la empresa. Desde agosto de 2018 hasta la fecha, ha sido nombrado Director Técnico de la empresa, y ha sido reconocido como el personal técnico básico de la empresa, principalmente responsable de la investigación y el desarrollo de productos técnicos generales de la empresa, responsable del diseño y la investigación de la plataforma IOT y la base de datos de la cadena de la nube, responsable de la investigación y el desarrollo relacionados con el sistema de entrenamiento heterogéneo distribuido y el marco de aprendizaje profundo en el aprendizaje profundo.

Mr. Liao Qiang has indirectly held shares through Gongqing City huayun Investment Management Partnership (Limited Partnership) (hereinafter referred to as “Gongqing City huayun”). Gongqing City huayun posee el 11,58% de las acciones de la empresa, y Liao Qiang posee el 3,41% de la participación de capital de Gongqing City huayun. De acuerdo con el “acuerdo” firmado por Liao Qiang el 9 de abril de 2019 con Li Wei, Presidente de la Junta Directiva de Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) \ \ \ El 25% restante puede retenerse (en lo sucesivo denominada “parte retenible”).

En abril de 2022, Liao Qiang (parte b) y Li Wei (Parte a), Gongqing City huayun (parte c) y la empresa (parte d) firmaron el acuerdo sobre el cumplimiento continuo de los compromisos y la transferencia de acciones, de conformidad con el cual:

“,”

La parte B cumplirá su compromiso de “no transferir más del 25% del número total de acciones de la empresa antes de la oferta pública inicial en un plazo de cuatro a ños a partir de la fecha de expiración de la restricción de la venta”, y la parte C cumplirá su compromiso de reducir el precio de las acciones En un plazo de dos años a partir de la expiración del período de bloqueo y no será inferior al precio de emisión. Una vez expirado el plazo de limitación de las ventas, la parte B podrá autorizar a la parte C a reducir la parte retenida de conformidad con el párrafo 1 del artículo 6 si la parte C cumple las condiciones de reducción; Si la parte C no cumple las condiciones de reducción, la parte B podrá optar por reducir la parte retenida de conformidad con el párrafo 2 del artículo 6 o transferir la parte que deba transferirse de conformidad con el artículo 5. La parte B transferirá / reducirá la proporción de la oferta en un 25% anual.

Proporción de la transferencia / reducción de la oferta durante el período

21 marzo 2023 – 20 junio 202325%

21 marzo 2024 – 20 junio 202425%, 50% acumulativo

21 marzo 2025 – 20 junio 202525%, 75% acumulativo

Parte garantizada transferible

21 marzo 2026 – 20 junio 2026

Se han eliminado en su totalidad de conformidad con el presente Acuerdo.

Artículo 5 de conformidad con lo dispuesto en el acuerdo, la parte B transferirá la parte de la aportación de capital a otros empleados que participen en el plan de incentivos de capital u otros empleados que cumplan las condiciones establecidas en las medidas de gestión de incentivos de capital de la parte D, y la contraprestación de la parte de la Aportación de capital transferida será el principal de la aportación de capital más los intereses correspondientes a la parte de la venta en el período en curso (sobre la base del tipo de interés anualizado del 10%, el interés unitario); Si ningún otro empleado que participe en el plan de incentivos de capital u otro empleado que cumpla los requisitos de incentivos de la parte D está dispuesto a comprar la parte correspondiente de la parte B, la parte a se compromete a comprar la parte que la parte B transferirá al precio mencionado.

Artículo 6 de conformidad con el acuerdo, la parte B podrá disponer de la parte de la propiedad y de las acciones de la parte D correspondientes mediante una de las siguientes medidas:

Solicitar la venta de las acciones de la parte D correspondientes a la parte de la propiedad en el mercado secundario de conformidad con los procedimientos legales. Es decir, después de que la parte D entre en el mercado, si el período de prohibición de las acciones de la parte D en poder de la parte C ha expirado y las acciones de la parte D pueden negociarse en el mercado secundario de conformidad con las normas y compromisos correspondientes, la parte B podrá solicitar la venta de Las acciones de la parte D correspondientes a su parte de la propiedad transferible, y la parte C venderá las acciones correspondientes con el consentimiento del socio general de la parte C para distribuir los ingresos de la venta a la parte B y reducir al mismo tiempo la parte B de la propiedad correspondiente en la parte C. La parte a tiene derecho a comprar preferentemente la parte de la propiedad o las acciones de la parte D vendidas por la parte B al precio de mercado.

En caso de que otros socios de la parte C exijan al mismo tiempo la reducción de sus tenencias, de manera que la cantidad de reducción prevista de las tenencias de la parte C supere el número total de acciones que pueden reducirse en el período en curso, la parte B se compromete a calcular la cantidad de acciones que pueden reducirse En el período en curso con otros socios que tengan planes de reducción de las tenencias de acuerdo con la proporción relativa de acciones.

En caso de que se cumplan las disposiciones de los compromisos de cierre y las normas de cotización, la parte de la propiedad se transferirá a otros empleados que participen en el plan de incentivos de capital u otros empleados que cumplan las condiciones establecidas en las medidas de gestión de incentivos de capital de la empresa cotizada a un precio negociado por sí mismos, pero se informará previamente al socio general de la parte C para que conste en acta.

Además de las medidas anteriores, la parte B no adoptará ninguna otra medida para enajenar las acciones subyacentes y las acciones correspondientes de la sociedad cotizada (por ejemplo, no transferirá directamente las acciones subyacentes a terceros no vinculados).

“.

According to the company on 29 May 2021 in the Shanghai Stock Exchange website on the first Grant of restrictive stocks to incentive objects announcement (announcement No.: 2021 – 027), Mr. Liao Qiang was granted 50000 restrictive stocks as incentive objects. De conformidad con el acuerdo sobre la concesión de incentivos a las acciones restringidas de Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) Todas las acciones restringidas concedidas al Sr. Liao Qiang no han sido transferidas antes de su partida, por lo que las acciones previamente concedidas al Sr. Liao Qiang serán nulas y sin valor.

2. Participación en proyectos de I + D y tecnología patentada

Durante su mandato, el Sr. Liao Qiang se encarga principalmente de la investigación y el desarrollo de productos técnicos generales, el diseño y la investigación de la plataforma IOT y la base de datos Cloud Chain, el sistema de capacitación heterogéneo distribuido y el marco de aprendizaje en profundidad.

Todos los derechos relacionados con las patentes pertinentes solicitadas por el Sr. Liao Qiang como inventor durante su mandato en la empresa pertenecen a la empresa. No hay disputas o posibles disputas sobre invenciones relacionadas con el trabajo, y su renuncia no afectará a la integridad de los derechos de patente de la empresa. Durante su mandato, participó en la solicitud de 50 patentes, de las cuales el Sr. Liao Qiang fue el inventor no unitario de 9 patentes, y 41 patentes siguen siendo objeto de examen como inventor no unitario. 3. Confidencialidad y restricciones a la competencia

De acuerdo con el contrato de trabajo firmado por la empresa y el Sr. Liao Qiang y el Acuerdo de restricción y confidencialidad de la competencia, ambas partes han acordado claramente el contenido confidencial, las cuestiones de restricción de la competencia y los derechos y obligaciones. El Sr. Liao Qiang tiene la obligación de mantener en secreto los secretos comerciales de la empresa que conoce.

A partir de la fecha de divulgación del presente anuncio, la empresa no ha descubierto que el Sr. Liao Qiang se haya ido a trabajar en una empresa competitiva con la empresa o haya violado la obligación de confidencialidad.

Influencia de la rotación del personal técnico básico en la empresa

La empresa ha establecido un sistema de gestión de la I + D relativamente perfecto, el proceso de gestión de la I + D ha pasado la certificación internacional CMMI 5, puede garantizar la normalización del proceso de I + D de la empresa. Como director técnico de la empresa, el Sr. Liao Qiang participa en la gestión de proyectos específicos de I + D, pero cada proyecto de I + D tiene un Director de proyecto específico, que no tendrá un impacto negativo significativo en el proyecto. En la actualidad, el Sr. Liao Qiang se dedicó originalmente a la investigación y el desarrollo por el equipo de I + D de la empresa, la producción y el funcionamiento de la empresa y la investigación y el desarrollo tecnológicos se llevan a cabo normalmente.

A la fecha de publicación del presente anuncio, los cambios en el personal técnico básico de la empresa son los siguientes:

Nombre del personal técnico básico durante el período

Antes de este cambio, Li Wei, Huang zhilong, Liao Qiang, Wang Yaohua, Wu Qiang, Feng Dexing, Hou shaojun

Después de este cambio, Li Wei, Huang zhilong, Wang Yaohua, Wu Qiang, Feng Dexing, Hou shaojun

La partida del Sr. Liao Qiang no tendrá un impacto negativo significativo en la I + D tecnológica, la competitividad básica y el funcionamiento diario de la empresa.

Medidas adoptadas por la empresa

En la actualidad, el Sr. Liao Qiang ha completado el traspaso de tareas y los proyectos de I + D de la empresa se encuentran en un Estado normal y ordenado; La empresa seguirá mejorando la construcción del equipo de I + D, fortaleciendo la formación del personal técnico de I + D, mejorando la capacidad de innovación de I + D de la empresa.

Opiniones de verificación del patrocinador

Tras la verificación, el organismo patrocinador considera que:

1. Mr. Liao Qiang has handled relevant work handover with the company, and his leave will not affect the original Project ‘s r & D process.

2. Los derechos de propiedad intelectual del Sr. Liao Qiang, como la participación y la solicitud de patentes durante el período de trabajo, son los logros de la empresa. La propiedad de los derechos de propiedad intelectual derivados de esos logros de la empresa pertenece a la empresa. No hay disputas o posibles disputas relacionadas con los logros de la empresa y los derechos de propiedad intelectual. La renuncia del Sr. Liao Qiang no afectará a la integridad de los derechos de propiedad intelectual, como las patentes de la empresa.

3. En la actualidad, los proyectos de I + D de la empresa se encuentran en un Estado normal y ordenado; El equipo de I + D existente y el personal técnico básico de la empresa pueden apoyar el trabajo de I + D de la tecnología básica existente de la empresa. La partida del Sr. Liao Qiang no tendrá un impacto negativo significativo en la I + D tecnológica, la competitividad básica y el funcionamiento diario de la empresa.

(no hay texto)

(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión de verificación sobre la separación del servicio del personal técnico básico de Everbright Securities Company Limited(601788) ) Representante patrocinador

Wang Peng Liu Haitao

Everbright Securities Company Limited(601788) abril 2022