Shang Gong Group Co.Ltd(600843) (Group) Co., Ltd.
Informe anual de los directores independientes 2021
En 2021, los directores independientes de Shang Gong Group Co.Ltd(600843) (Group) Co., Ltd. (en adelante denominada “la empresa”) serán fieles a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China, las normas para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para los directores independientes de Las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas, el sistema de trabajo de los directores independientes de las empresas, el sistema de trabajo del informe anual de los directores independientes de las empresas y las normas detalladas para la aplicación de los comités especiales del Consejo de Administración. Cumplir diligentemente y con la debida diligencia las responsabilidades del director independiente, esforzarse por salvaguardar los intereses de la empresa y de los accionistas en general, especialmente de los accionistas minoritarios, promover activamente el funcionamiento normal de la empresa y mejorar el nivel de gobernanza empresarial, y presentar mi informe de trabajo en 2021 como sigue:
Información básica sobre los directores independientes
Antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajo a tiempo parcial
Rui Meng, nacido en Hong Kong, es licenciado en economía internacional por el Instituto de relaciones internacionales de Beijing, Maestría en economía por la Universidad Estatal de Oklahoma, Maestría en Administración de empresas por la Universidad de Houston, Doctor en finanzas y Finanzas por la Universidad de Houston, y profesor titular de la Universidad China de Hong Kong. Actualmente es profesor de Finanzas y contabilidad en la Escuela Internacional de Negocios de China y Europa y profesor asociado de Finanzas pengrui. He sido director independiente de la empresa desde abril de 2017. También es director no ejecutivo independiente de Cosco Shipping Energy Transportation Co.Ltd(600026) \
Xi juntong, State Key Laboratory of Mechanical Manufacturing and Automation, Mechanical Systems and Vibration, Shanghai Jiaotong University, Long Hired Professor and Ph.D. supervisor. Actualmente es Vicepresidente Ejecutivo del Instituto de investigación de fabricación inteligente de Shanghái, Director y Director General de Lingang Intelligent Manufacturing Innovation Technology Co., Ltd. De la Universidad Jiaotong de Shanghái, Director General de Shanghai Intelligent Manufacturing function Platform Company, director independiente, director independiente y director independiente. Se dedica principalmente a la fabricación digital, la tecnología de fabricación inteligente. Ha sido galardonado con el segundo Premio Nacional de progreso científico y tecnológico, el progreso científico y Tecnológico de Shanghai, la invención tecnológica y otros premios 6. Los principales trabajos académicos a tiempo parcial incluyen: Vicepresidente del Comité de automatización de la fabricación de la sociedad china de ingeniería mecánica, miembro del Comité de fabricación de materiales añadidos de la sociedad china de ingeniería mecánica, Director Ejecutivo de la Alianza de innovación tecnológica de la industria de fabricación inteligente de China y Vicepresidente de la sociedad de Ingeniería mecánica de Shanghai.
Chen Zhen, Licenciado en derecho y abogado en ejercicio en China, ha trabajado como abogado y socio en el bufete de abogados tongli desde 1999. He obtenido el certificado de calificación de director independiente y he participado regularmente en la formación profesional organizada por la bolsa de Shanghai. He sido director independiente de la empresa desde abril de 2017. Actualmente también es director independiente de Shengshi horological Group Co., Ltd.
(ⅱ) si existen circunstancias que afecten a la independencia
Los directores independientes de las empresas cumplen los requisitos de independencia de las leyes y reglamentos, como las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, y no existen circunstancias que afecten al desempeño independiente de sus funciones.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
En 2021, el director independiente de la empresa asumió activamente sus funciones, asistió a la Junta General de accionistas, la Junta de directores y la reunión de los miembros especiales de la Junta de directores, examinó cuidadosamente diversas propuestas, escuchó informes, reuniones, materiales de estudio, as í como la comunicación multilateral y otros medios para comprender a fondo el funcionamiento y la gestión de la empresa. Durante su mandato como director independiente de la empresa en 2021, la asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas y a los comités profesionales es la siguiente:
Rui Meng asistió al Consejo de Administración 5 veces, asistió personalmente 5 veces, asistió a la Comisión 0 veces, participó en el sitio 1 vez, participó en la comunicación 4 veces, ausente 0 veces; Debe asistir a la Junta General de accionistas 2 veces, asistir personalmente 0 veces.
Xi juntong asistió al Consejo de Administración 5 veces, 5 veces en persona, 0 veces en Comisión, 1 vez in situ, 4 veces en comunicación, 0 veces ausente; Debe asistir a la Junta General de accionistas 2 veces, asistir personalmente 0 veces.
Chen Zhen asistió al Consejo de Administración 5 veces, asistió personalmente 5 veces, asistió a la Comisión 0 veces, participó en el sitio 1 vez, participó en la comunicación 4 veces, ausente 0 veces; Asistirá a la Junta General de accionistas dos veces y una vez en persona.
Antes de la reunión del Consejo de Administración, el director independiente tomó la iniciativa de obtener la información y la información necesarias para la adopción de decisiones, comprender la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa, consultar la información pertinente y comunicarse con el personal pertinente. Durante el período que se examina, las principales decisiones operacionales y otras cuestiones importantes adoptadas en las reuniones de la Junta de Síndicos cumplieron los procedimientos pertinentes y fueron válidas. No tengo objeciones a las propuestas de la reunión del Consejo de Administración ni a otros asuntos de la empresa.
En 2021 se llevó a cabo una investigación sobre el terreno y una inspección de la empresa y sus filiales, como Duke pubaifu Industrial (Shanghai) Co., Ltd. Y Shanghai Butterfly Import and Export Co., Ltd., para comprender activamente la situación de funcionamiento y la situación financiera de la empresa y sus filiales, as í como el progreso de los principales proyectos de inversión. También mantengo un estrecho contacto con los directores no independientes, el personal directivo superior, el Secretario del Consejo de Administración y el personal conexo de la empresa por teléfono y correo electrónico, prestando atención a la influencia del entorno externo y los cambios del mercado en la empresa, informando oportunamente sobre el progreso de las principales cuestiones de la empresa y captando el Estado de funcionamiento de la empresa. Prestar atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, prestar atención a los informes y evaluaciones de los medios de comunicación, la red y otras empresas pertinentes, y esforzarse por ser diligentes y responsables; El mantenimiento de la objetividad y la independencia en el trabajo ha desempeñado un papel importante en la mejora de la estructura de gobierno corporativo y la garantía de la gestión estándar de la empresa.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
El director independiente prestó especial atención a algunas cuestiones importantes relacionadas con la producción, la gestión y la adopción de decisiones de la empresa en 2021 y emitió opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones, como se indica a continuación:
Garantía externa y ocupación de fondos
La empresa puede controlar estrictamente el importe total de la garantía, y la garantía externa se basa en las necesidades razonables de la empresa y sus filiales. La decisión de garantía se presentará al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación, y el procedimiento de decisión de garantía será razonable y legal, y la empresa cumplirá oportunamente las obligaciones de divulgación de información pertinentes. El objeto de la garantía es la propiedad total de la empresa y la filial de control, la empresa puede controlar su gestión y Finanzas. El objeto de la garantía tiene la capacidad suficiente para pagar la deuda, el riesgo es controlable, no perjudicará a la empresa y a los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. En 2021 y hasta 2021, la empresa no ofrece ninguna garantía a ninguna unidad o persona no jurídica, ni a los principales accionistas y otras partes vinculadas de la empresa para obligar a la empresa a proporcionar una garantía. La empresa no ofrece ninguna garantía a ninguna entidad o persona no jurídica, ni a los principales accionistas de la empresa ni a otras partes vinculadas que obliguen a la empresa a proporcionar garantías y a ocupar fondos.
Ii) utilización de los fondos recaudados
Tras la verificación, el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa se ajustan a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shanghai y el control interno de la empresa, no existen casos de uso y almacenamiento ilícitos de los fondos recaudados y no hay casos que perjudiquen los intereses de Los accionistas.
La empresa utiliza parte de los fondos propios ociosos temporales para llevar a cabo la gestión del efectivo en el buen funcionamiento de la empresa, la situación financiera estable y garantizar que no afecte a las necesidades diarias de capital de explotación y la seguridad de los fondos. La gestión del efectivo no afectará al funcionamiento normal del negocio principal de la empresa y se ajustará a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, como el examen del cumplimiento legal de los procedimientos. El uso de los fondos propios de la empresa para la gestión del efectivo es propicio para mejorar la eficiencia del uso de los fondos de la empresa, para que los accionistas obtengan un mejor rendimiento de la inversión, de acuerdo con los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Se acordó que la empresa utilizara hasta 200 millones de yuan de fondos propios inactivos temporales para la gestión del efectivo.
Remuneración del personal directivo superior
La remuneración y la evaluación de la actuación profesional del personal directivo superior de la empresa en 2020 se ajustan a los principios de distribución según el trabajo, combinación de responsabilidades, derechos e intereses, vinculación del nivel de ingresos con los beneficios de la empresa y los objetivos de trabajo, y combinación de la remuneración individual con los beneficios a largo plazo de la empresa, lo que no sólo favorece el fortalecimiento de la motivación y la restricción, sino que también se ajusta a la situación real de la empresa y no perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El procedimiento de determinación se ajustará a las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, y se aprobará la propuesta sobre la remuneración de los ejecutivos y los resultados de la evaluación de la actuación profesional en 2020.
Empleo o sustitución de empresas contables
Durante el período que abarca el informe, la empresa siguió contratando a Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría del informe financiero anual y el control interno de la empresa. Lixin Certified Public Accountants company in the auditing work of the Companies in rigor, Objectivity, Impartiality, Better fulfilled Auditing Work and agreed responsibilities, agreed to continue to hire the auditing Institution of the company and pay payment according to the Agreement. El procedimiento de renovación se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades y otras leyes y reglamentos, as í como a los estatutos.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
De conformidad con los requisitos de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, etc. de la Comisión Reguladora de valores de China (c
Cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa y sus accionistas no han cumplido los compromisos pendientes.
La empresa y sus principales accionistas no han incumplido sus compromisos ni han encontrado irregularidades.
Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, seguí prestando atención a la divulgación de información de la empresa y pude mantener una buena comunicación con el personal pertinente de la empresa sobre cuestiones conexas. De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y las normas de cotización en bolsa de Shanghai, la empresa siguió el principio de “apertura, equidad y equidad”, y reveló oportunamente y equitativamente cuatro informes periódicos y 59 anuncios temporales. La empresa y el deudor de la divulgación de información cumplirán estrictamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos, y el contenido de la divulgación de información será oportuno, exacto y completo, sin errores importantes ni críticas comunicadas por el intercambio.
Viii) Aplicación del control interno
Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó las normas básicas de control interno de las empresas, reforzó el control interno de las empresas, mejoró el nivel de gestión y la capacidad de prevención de riesgos de la empresa, y formuló el plan de trabajo para la aplicación de las normas de control interno.
De conformidad con los requisitos del plan de trabajo para la aplicación de las normas de control interno, el director independiente supervisa e insta a la Organización de trabajo de control interno de la empresa a que lleve a cabo la construcción, ejecución y evaluación del control interno de manera integral y a que promueva la aplicación constante del sistema de normas de control interno de la empresa. No se han detectado deficiencias importantes en el diseño o la aplicación del control interno.
Ⅸ) Funcionamiento de la Junta y de sus comités especializados subsidiarios
Durante el período que abarca el informe, el Consejo de Administración de la empresa y sus comités especiales subordinados adoptaron decisiones científicas de conformidad con el derecho de sociedades, los estatutos, el reglamento interno del Consejo de Administración y las normas detalladas para la aplicación de los comités profesionales del Consejo de Administración. Todos los comités especiales que se ocupan de cuestiones importantes como la estrategia de la empresa, la auditoría, la gestión de la remuneración y la designación y el nombramiento del personal directivo superior pueden reunirse a tiempo para deliberar y expresar sus opiniones profesionales y utilizar sus conocimientos especializados para prestar el apoyo necesario a la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración y mejorar eficazmente la eficiencia de la adopción de decisiones por el Consejo de Administración.
Durante el período que se examina, los directores independientes asistieron a la Junta de Síndicos y a las reuniones especiales a tiempo y cumplieron sus funciones y obligaciones con diligencia y diligencia. Los directores y miembros de los comités de la Junta participan seriamente en las actividades de los comités. Entre ellos, el Comité de auditoría de la Junta celebró siete reuniones en 2021 para examinar y expresar sus opiniones sobre cuestiones conexas, como los informes periódicos y financieros. Mantener una estrecha comunicación con la dirección de la empresa sobre la producción y el funcionamiento de la empresa y desempeñar activamente sus funciones en el trabajo diario. El Comité de remuneración y evaluación, el Comité de nombramientos y el Comité de estrategia celebrarán una reunión para examinar la remuneración de los ejecutivos, la adición de directores y el 14º plan quinquenal, respectivamente.
X) Otros asuntos
1. Sobre la cancelación de algunas opciones del plan de incentivos de opciones de acciones de la empresa en 2019
Algunos de los objetivos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa en 2019 se han retirado, retirado o han cambiado a supervisores; el primer período de ejercicio de las opciones sobre acciones concedidas por primera vez no ha cumplido las condiciones de ejercicio; la empresa cancela algunas opciones del plan de incentivos de opciones sobre acciones en esta ocasión, de conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa en 2019 y las medidas de gestión para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa en 2019, etc. El cumplimiento legal de los procedimientos de toma de decisiones no tendrá un impacto sustancial en la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, ni perjudicará los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Se acordó que la empresa cancelaría algunas de las opciones de acciones concedidas por primera vez por el plan de incentivos de opciones de acciones de 2019.
2. Sobre la adición de directores
Tras examinar los datos biográficos y los datos pertinentes presentados por la novena Junta de directores, creemos que las calificaciones de los candidatos a la Junta de directores se ajustan a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad y tienen la capacidad y las condiciones necesarias para desempeñar las funciones pertinentes; No hay “derecho de sociedades” en los Estatutos de la empresa no es adecuado para actuar como Director de la empresa, no hay Comisión Reguladora de valores de China como entrada en el mercado, y la entrada no ha sido levantada. Tras el examen, el procedimiento de examen y votación de los directores de la empresa suplementaria se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y a los Estatutos de la empresa y es legal y eficaz. Se acordó añadir al Sr. Tang lei como Director de la empresa y presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen.
3. Cambios en las políticas contables
Durante el período que abarca el informe, el cambio de la política contable de la empresa es un cambio razonable de conformidad con la interpretación de las normas contables revisadas y promulgadas por el Ministerio de Finanzas, de conformidad con las disposiciones pertinentes, la aplicación del cambio de la política contable puede reflejar objetiva y equitativamente la situación financiera y los Resultados de las operaciones de la empresa, no afectará a los estados financieros de la empresa y no perjudicará a la empresa ni a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. El procedimiento de adopción de decisiones para el cambio de la política contable se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y está de acuerdo con el cambio de la política contable de la empresa. 4. Propuesta de modificación de algunos artículos de los Estatutos
La modificación de los artículos pertinentes de los estatutos por el Consejo de Administración de la sociedad se basa en la modificación razonable del aumento del capital social tras la finalización de la oferta no pública de acciones de la sociedad, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices sobre los Estatutos de las sociedades cotizadas y la autorización pertinente de la Junta General de accionistas; Esta modificación de los estatutos no perjudicará los intereses de la sociedad ni de sus accionistas, por lo que está de acuerdo con esta modificación.
5. Proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por sí mismos y los gastos de emisión de los proyectos financiados por adelantado
Sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los proyectos que se han puesto en marcha con antelación
