Código de la empresa: Shang Gong Group Co.Ltd(600843) 900924 abreviatura de la empresa: Shang Gong Group Co.Ltd(600843) (Grupo) Co., Ltd
Informe anual de evaluación del control interno 2021
Todos los accionistas de Shang Gong Group Co.Ltd(600843) (Group) Co., Ltd.:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), junto con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa (en adelante, la empresa), sobre La base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno). I. Declaración importante
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno. II. Conclusión de la evaluación del control interno 1. ¿En la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno de la empresa, existen deficiencias significativas en el control interno de los informes financieros?
D sí √ no 2. Conclusiones de la evaluación del control interno de los informes financieros
√ válido □ inválido
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes. 3. Si se detectan deficiencias importantes en el control interno de los informes no financieros
D sí √ no
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
4. Factores que influyen en las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno desde la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno hasta la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno
D aplicable √ no aplicable
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno. 5. Si la opinión de auditoría sobre el control interno es coherente con la conclusión de la evaluación de la eficacia del control interno de los informes financieros de la empresa
√ Sí □ No 6. Si la divulgación del informe de auditoría del control interno sobre los principales defectos del control interno de los informes no financieros es coherente con la divulgación del informe de evaluación del control interno de la empresa
√ Sí □ No 3. Evaluación del control interno (1). Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. 1. The main units of the scope include: the headquarters of the Group Company, Branch: Shang Gong Group Co.Ltd(600843) Shanghai Butterfly sewing Machine Branch, Shang Gong Group Co.Ltd(600843) industrial sewing Machine Branch, Shang Gong Group Co.Ltd(600843) Shanghai shanggong dukepu Intelligent Equipment Branch; Filiales: Shanghai Shang Gong Group Co.Ltd(600843) Electronic Co., Ltd., Shanghai shanggong Butterfly sewing Machine Co., Ltd., Shanghai Butterfly Import and Export Co., Ltd., Duke pubaifu Industrial (Shanghai) Co., Ltd., Duke puaihua industrial Manufacture (Shanghai) Co., Ltd., baifu Industrial Equipment (Shanghai) Co., Ltd., Shanghai SHENBEI Office Machinery Import and Export Co., Ltd., Shanghai Shang Gong Group Co.Ltd(600843) Asset Management Co., Ltd. Shanghai shensi Enterprise Development Co., Ltd., Zhejiang shanggong GEM sewing Technology Co., Ltd., baifu industrial sewing Machine (Zhangjiagang) Co., Ltd., shanggong fuyi Intelligent Manufacturing (tianjin) Co., Ltd., Shanghai sewing Construction Property Co., Ltd., shanggong sewing Machinery (Zhejiang) Co., Ltd., dürkopp Adler GmbH. 2. Proporción de unidades incluidas en la evaluación:
Porcentaje de indicadores (%)
La relación entre el total de activos de las unidades incluidas en el ámbito de aplicación de la evaluación y el total de activos de los estados financieros consolidados de la empresa 99,64
Relación entre los ingresos totales de explotación de las empresas incluidas en el ámbito de la evaluación y los ingresos totales de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa 99,58
Las principales operaciones y cuestiones incluidas en la evaluación son las siguientes:
Estructura organizativa, estrategia de desarrollo, recursos humanos, responsabilidad social, cultura empresarial, actividades financieras, adquisiciones, gestión de activos, ventas, proyectos de ingeniería, operaciones de garantía, informes financieros, Presupuesto General, gestión de contratos, sistemas de información. 4. Las esferas de alto riesgo en las que se hace hincapié son las siguientes:
Industria y riesgo de mercado; Riesgo de gestión transnacional; Riesgo cambiario; La gestión interna consiste en reducir los costos y aumentar los beneficios; Riesgo de desarrollo y promoción de nuevos productos. 5. Si las unidades, operaciones y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo, abarcan los principales aspectos de la gestión empresarial de la empresa y si existen omisiones importantes
D sí √ no
6. Existencia de inmunidad jurídica
D sí √ no 7. Otras Notas
Información básica sobre las empresas extranjeras
Shanggong (Europe) Holding Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “shanggong Europe”), filial al 100% de la empresa, ha adquirido el 94,98% de dukepu Aihua Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “da Company”) desde el 1 de julio de 2005; El 1 de noviembre de 2010, SAIC Europe transfirió el 29% de las acciones de da a zoje Europe Ltd. En Kaiserslautern; 25 de septiembre de 2014 SAIC Europe ha recomprado el 29% de las acciones de la empresa da propiedad de zoje Europe Co., Ltd. De Kaiserslautern. En 2017, de conformidad con el proyecto de ley sobre una mayor integración de la empresa en Europa, aprobado en la 35ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, la empresa cambió su forma jurídica de sociedad limitada original a sociedad anónima y pasó a denominarse DAP industrial AG (en adelante, DAP AG), y obtuvo un nuevo documento de registro comercial el 20 de diciembre de 2017; Mientras tanto, dapag y el Consejo de Administración de la empresa da firmaron conjuntamente el Acuerdo de fusión el 6 de febrero de 2018, el informe de fusión sobre la incorporación de la empresa da en dapag y otros documentos, y el Consejo de Administración y el Consejo de supervisión de la empresa da los examinaron y aprobaron, por lo que la empresa da celebró la Junta General de accionistas el 20 de marzo de 2018 y aprobó la resolución de exclusión de la fusión.
El 16 de julio de 2018, DAP AG y da Company se fusionaron y registraron oficialmente en sus tribunales locales, y el Acuerdo de transferencia de accionistas minoritarios entró en vigor. El 19 de julio se pagará una indemnización por la transferencia de acciones de los accionistas minoritarios y se tramitará la transferencia de acciones; El 26 de julio se completó la retirada de las acciones de Frankfurt, Düsseldorf y Berlín. El nombre de la empresa fusionada fue DAP industrial AG y fue renombrado dürkopp adlerag el 24 de julio. El 4 de diciembre de 2020, dürkopp adlerag cambió su nombre a dürkopp Adler GmbH.
El 31 de marzo de 2013, shanggong Europe adquirió con éxito el 100% de las acciones de Alemania baifu Machinery Industry Systems Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “baifu”).
El 31 de julio de 2013, shanggong Europe adquirió con éxito el 100% de las acciones de Alemania KSL kelmann Special Machinery Manufacturing Co., Ltd. (en adelante, KSL).
El 26 de marzo de 2015, la empresa alemana Bessel se fusionó con la empresa alemana KSL como empresa existente. Después de la fusión, la Sede de la empresa alemana Bessel todavía se encuentra en Kaiserslautern. La empresa alemana KSL fue abolida como una persona jurídica independiente. Después de la integración, la empresa alemana KSL se convirtió en una filial de la empresa alemana Bessel.
Control interno de las empresas extranjeras
En 2021, el Departamento de supervisión de la empresa llevó a cabo una investigación sobre la situación de la gestión del control interno de las filiales en el extranjero, y el control interno de las filiales en el extranjero se llevó a cabo de conformidad con la Ley de sociedades anónimas alemanas, el Código Comercial alemán, diversas leyes tributarias, Los estatutos de la empresa y otras leyes y reglamentos en la Junta de supervisores (para el nivel de adopción de decisiones de las empresas en el extranjero), la Junta de directores (para el nivel ejecutivo de las empresas en el extranjero) y los departamentos responsables. La Junta de supervisores es responsable de la toma de decisiones de la empresa; El Consejo de Administración será responsable de todas las responsabilidades de gestión de la empresa de conformidad con el reglamento interno. Al mismo tiempo, ha mejorado continuamente la construcción del sistema y la gestión de la información, y ha utilizado el sistema financiero para proteger las instalaciones pertinentes en el ámbito de la tecnología de la información en el procesamiento contable a fin de evitar la intrusión no autorizada; A través del sistema avanzado de planificación de los recursos institucionales y el sistema de control de costos, los beneficios de los diferentes productos de diferentes países se desglosarán y refinarán en detalle, mejorando aún más el control de riesgos en el proceso de aplicación. Por lo tanto, las empresas extranjeras en la normalización de las actividades empresariales, el mantenimiento de los derechos e intereses de los activos, la prevención de la pérdida de activos, el control eficaz de los riesgos, han hecho un trabajo viable, de conformidad con las leyes y reglamentos locales, han alcanzado los requisitos para normalizar la construcción del sistema de control interno.
Gestión del control interno de las empresas extranjeras
Con el fin de fortalecer la supervisión y administración de los activos de la empresa en el extranjero, normalizar el comportamiento empresarial de la empresa en el extranjero, salvaguardar los derechos e intereses de los accionistas, prevenir la pérdida de activos, comprender oportunamente el Estado de funcionamiento de la empresa en el extranjero, controlar eficazmente los riesgos, aplicar activamente los requisitos de trabajo de las “medidas de gestión de las empresas de inversión en el extranjero” aprobadas por la séptima 14ª Junta de directores de la empresa, teniendo en cuenta las características de las operaciones transnacionales en las que las filiales en el extranjero representan una gran proporción de las principales empresas de la empresa, De conformidad con las leyes y reglamentos del país en que se encuentre la empresa, la empresa llevará a cabo la labor normativa de control interno de la empresa y se referirá activamente al espíritu de las normas básicas de control interno de la empresa y las directrices conexas emitidas por los cinco ministerios y departamentos, y en 2021 la empresa, De conformidad con el plan de evaluación del control interno 2021, formulará las normas básicas de control interno de la empresa y las directrices conexas emitidas por los cinco ministerios y departamentos para las empresas extranjeras. El Grupo de trabajo de control interno desplegó la autoevaluación de la empresa da. Después de comparar las “normas básicas” de China con las normas pertinentes de gobernanza empresarial de Alemania, se considera que son coherentes con los principios y nodos importantes de las normas de control interno de las empresas. Considerando que la empresa da es una parte importante de la empresa, la autoevaluación es realizada por la empresa da de acuerdo con sus propios requisitos de control interno y los datos de prueba proporcionados por la empresa. En la parte de evaluación independiente, la empresa designará al personal pertinente, llevará a cabo pruebas independientes de acuerdo con los materiales de prueba de autoevaluación proporcionados por la empresa, y el Grupo de trabajo de evaluación de la empresa llevará a cabo una revisión para determinar la eficacia del diseño y la aplicación del control interno. II. Base de la evaluación del control interno y criterios para determinar los defectos del control interno
La empresa organiza la evaluación del control interno de acuerdo con el sistema de normas de control interno y la compilación del sistema de control interno. 1. Si las normas específicas de identificación de los defectos de control interno se ajustan a las del año anterior
D sí √ no
El Consejo de Administración de la empresa distingue entre el control interno de los informes financieros y el control interno de los informes no financieros de acuerdo con los requisitos de identificación de los principales defectos, los defectos importantes y los defectos generales en el sistema de normas de control interno de la empresa, junto con factores como el tamaño de la Empresa, las características de la industria, la preferencia por el riesgo y la tolerancia al riesgo, etc., y estudia y determina las normas específicas de identificación de los defectos de control interno aplicables a la empresa, que son coherentes con el año anterior. 2. Criterios para determinar las deficiencias del control interno de los informes financieros
Los criterios cuantitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes financieros establecidos por la empresa son los siguientes:
Criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos generales para defectos
0,2% de los ingresos totales de explotación ≤ inexactitud
Ingresos de explotación 0,5% del total de ingresos de explotación potencialmente inexactos ≤ inexactitud 0,2% del total de ingresos de explotación 0,5% del total de ingresos de explotación
2% del beneficio total ≤ inexactitud beneficio total
Beneficio total beneficio potencial inexactitud beneficio total 5% ≤ inexactitud beneficio total 2%
5% de la cantidad
0,2% del total de activos ≤ inexactitud activos
Total de activos 0,5% del total de activos potencialmente inexactos ≤ inexactitud 0,2% del total de activos
0,5% del total
0,2% del capital total del propietario ≤ inexactitud 0,5% del capital total del propietario ≤ inexactitud
Informe 0,5% del patrimonio neto total.
