Zhongtian Financial Group Company Limited(000540)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, Zhongtian Financial Group Company Limited(000540) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) Desempeñará concienzudamente las funciones encomendadas por la Junta General de accionistas de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de Gobierno de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, los Estatutos de la sociedad, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y otras leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales y documentos normativos pertinentes, as í como los requisitos pertinentes de las normas y reglamentos de la sociedad. Prestar especial atención a las actividades de producción y gestión de la empresa, asistir a la Junta General de accionistas de la empresa, asistir a la Junta de directores de la empresa sin derecho a voto, convocar oportunamente una reunión de trabajo de la Junta de supervisores sobre cuestiones importantes de la empresa, supervisar eficazmente las actividades operacionales de la Empresa, la situación financiera, la adopción de decisiones importantes, la divulgación de información y el desempeño de las funciones de los directores y el personal directivo superior. Los principales informes de trabajo de la Junta de supervisores para 2021 son los siguientes:
Convocación de la reunión de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró cuatro reuniones, y los procedimientos de convocatoria, convocación y deliberación de las reuniones se ajustaron a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los estatutos. Los detalles son los siguientes:
S / n fecha de celebración del período de sesiones Examen y aprobación de los asuntos
1. Propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa en 2020;
2. Proyecto de ley sobre el informe anual de la empresa 2020 y su resumen;
3. Propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020;
1 8ª Junta de supervisores 2021 4. Proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020; Octava sesión 28 de marzo
5. Proyecto de ley sobre la preparación de la empresa para el deterioro del valor de los activos;
6. Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables;
7. Cuestiones relativas a las reservas de la Junta al informe de auditoría correspondiente a 2020
S / n fecha de celebración del período de sesiones Examen y aprobación de los asuntos
Propuestas específicas;
8. Proyecto de ley sobre el texto completo y el texto del informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021.
2 propuesta de la octava Junta de supervisores de agosto de 2021 sobre el informe semestral de la empresa 2021 y su resumen.
Novena sesión 26 de marzo
La octava Junta de supervisores en 2021
3 10ª reunión 26 de octubre propuesta de informe de la empresa para el tercer trimestre de 2021.
Día
4 propuesta de la octava Junta de supervisores sobre la venta del 100% de las acciones de zhongtiancheng Investment Group Co., Ltd. En 2021.
11ª sesión 1º de diciembre
Desempeño de las funciones de la Junta de supervisores y opiniones de auditoría
Supervisión del desempeño de las funciones del Consejo de Administración, el personal directivo superior y sus miembros
De conformidad con las leyes y reglamentos, los documentos normativos y las normas y reglamentos, la Junta de supervisores supervisará los procedimientos de convocación de la Junta de directores, las cuestiones resueltas, la aplicación de las resoluciones de la Junta de accionistas por la Junta de directores y los directores, la aplicación de las resoluciones pertinentes de la Junta de accionistas, la Junta de directores y la Junta de supervisores por los altos directivos de la empresa y el desempeño de sus miembros. La convocación, el examen y la votación de la reunión del Consejo de Administración en 2021 se llevarán a cabo de conformidad con las leyes, reglamentos y normas, y todas las resoluciones serán legales y válidas sin perjuicio de los intereses de la empresa y de los accionistas. El personal directivo superior y sus miembros actuarán con diligencia y diligencia, sin perjuicio de los intereses de la empresa ni de los accionistas.
Ii) supervisión de la situación financiera
La Junta de supervisores examina la situación financiera, los estados contables y los datos financieros de la empresa y emite dictámenes de auditoría sobre los informes periódicos.
La Junta de supervisores supervisó y verificó el informe periódico, los estados financieros, la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa en 2021, y llegó a la conclusión de que la preparación de los estados financieros de la empresa se ajustaba al sistema de contabilidad de las empresas y a las normas de contabilidad de las empresas. Los procedimientos de preparación y examen de los informes periódicos se ajustan a las leyes y reglamentos, los estatutos y el sistema de gestión interna de la empresa. Xinyongzhong Certified Public Accountants (Special general Partnership) has issued non – Standard Auditing Report on the financial report of the company 2021, which reflects the Financial situation and Operational Achievements of the company in a true, accurate and complete Content, and there are no false Records, misleading statements or major omissions.
Iii) Supervisión del control interno
La empresa llevó a cabo un examen cuidadoso de la eficacia del control interno en 2021, y el Consejo de Administración publicó el informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2021, y señaló los defectos generales en el informe de evaluación. La Junta de supervisores supervisó el control interno de la empresa en 2021, y el informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2021 refleja la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa de manera realista y objetiva, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y la situación real de la empresa. Como supervisores de la empresa, supervisaremos activamente la labor del Consejo de Administración de la empresa y seguiremos prestando atención a la rectificación de los defectos para salvaguardar los intereses de la empresa y los inversores.
Aplicación del sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada
Durante el período que abarca el informe, la empresa revisó algunas disposiciones del sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes. La empresa cumplimentará y ejecutará estrictamente los requisitos del sistema, mantendrá la confidencialidad de la información no divulgada y llenará los archivos de la persona con información privilegiada antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley. Durante el período que abarca el informe, no se encontró información privilegiada sobre el uso de información privilegiada para comprar y vender acciones de la empresa. Inspección del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa revisó algunas disposiciones del sistema de gestión de la divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes. La Junta de supervisores ha verificado la revisión y aplicación del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa y ha llegado a la conclusión de que la empresa ha establecido un sistema de gestión de la divulgación de información más perfecto y cumple sus obligaciones de divulgación de información de manera oportuna, precisa y completa, de conformidad con Los requisitos de los sistemas pertinentes, sin ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, ni irregularidades como las operaciones con información privilegiada, sin perjuicio de los derechos e intereses de la empresa y de todos los accionistas. Supervisión de las principales cuestiones de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa revisó algunas disposiciones del sistema de información interna sobre información importante de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes.
La Junta de supervisores ha verificado las cuestiones importantes de la empresa, como la garantía externa, la financiación externa, el cambio de la política contable y el plan de distribución de beneficios, y ha llegado a la conclusión de que las cuestiones importantes de la empresa han cumplido oportunamente los procedimientos de examen del cumplimiento y las obligaciones de divulgación De conformidad con las leyes, reglamentos y normas pertinentes, y que la información divulgada es verdadera y completa, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de los derechos e intereses de los accionistas minoritarios.
Situación de la propuesta de la Junta de supervisores de convocar una junta general provisional de accionistas
En 2021, la Junta de supervisores no propuso convocar una junta general provisional de accionistas.
Plan de trabajo para 2022
En 2022, la Junta de supervisores seguirá mejorando su conciencia de la responsabilidad y su capacidad para desempeñar sus funciones, cumplir las responsabilidades de la Junta de supervisores y mejorar la eficacia de la supervisión de conformidad con las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores. La Junta de supervisores también reforzará la comunicación y la coordinación con el Consejo de Administración y la dirección de la empresa, persistirá en la orientación de los problemas y los riesgos, reforzará la supervisión e inspección de las finanzas, la producción y el funcionamiento, el control interno y otras cuestiones importantes de la empresa, supervisará activamente la construcción y el funcionamiento eficaz del sistema de control interno de la empresa y protegerá eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
La Junta de supervisores de la empresa acordó presentar el informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021 a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen.
Junta de supervisores 29 de abril de 2022
