Zhejiang Kanglongda Special Protection Technology Co.Ltd(603665)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con el derecho de sociedades, las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas básicas de control interno de las empresas, las directrices no. 1 de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado, los Estatutos de las empresas y otras leyes y reglamentos pertinentes, como miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración de Zhejiang Kanglongda Special Protection Technology Co.Ltd(603665) (en adelante, “la empresa”), informamos sobre el desempeño de nuestras funciones en 2021 (en adelante, “el período de presentación de informes”):
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración de la empresa está integrado por la Sra. Cai Haijing, Directora independiente, el Sr. Zhu guangxin, director independiente y la Sra. Chen WeiLi, Directora de la empresa. Los tres miembros de la Junta de Auditores tienen conocimientos especializados y experiencia empresarial y son competentes para sus funciones.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
Durante el período que se examina, la Junta celebró tres sesiones, a las que asistieron todos sus miembros. Los detalles de la reunión son los siguientes:
1. El 26 de abril de 2021 se celebró la segunda reunión del Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración para examinar y aprobar el texto completo y el resumen del informe anual de la empresa para 2020, el informe financiero final de la empresa para 2020, la propuesta sobre los gastos de la Organización de auditoría de la empresa Para 2020 y la renovación de la Organización de auditoría de la empresa para 2021, la propuesta sobre las previsiones diarias de las transacciones conexas de la empresa para 2021, “Corporate First Quarter Report 2021 full text and Report text” and other proposals.
2. El 25 de agosto de 2021, se celebró la tercera reunión del Comité de auditoría del cuarto período de sesiones del Consejo de Administración para examinar y aprobar el “Informe financiero semestral 2021 de la empresa” y el “proyecto de ley sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos”.
3. El 19 de octubre de 2021 se celebró la cuarta reunión del Comité de auditoría del cuarto período de sesiones del Consejo de Administración para examinar y aprobar el informe financiero de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021, y se consideró que la empresa podía preparar el informe del tercer trimestre de 2021 sobre la base de los datos financieros básicos del informe.
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores
Durante el período que se examina, la Junta de Auditores desempeñó principalmente las siguientes funciones:
1. Supervisión y evaluación de la labor de los órganos de auditoría externa
En la labor anual de auditoría, el Comité de auditoría del Consejo de Administración y la CPA mantuvieron una comunicación adecuada sobre la Organización de la labor de Auditoría e instaron a la Junta a que llevara a cabo la labor de auditoría de conformidad con el plan de auditoría. Tras la emisión de la opinión inicial de auditoría, el auditor anual celebró una reunión de comunicación con él y mantuvo una comunicación adecuada sobre las cuestiones pertinentes de la auditoría anual.
El Comité de auditoría del Consejo de Administración llevó a cabo una evaluación objetiva de la independencia y la profesionalidad de la sociedad contable zhonghui (Asociación General Especial) y consideró que, como institución de auditoría externa contratada por la empresa, tenía la calificación de participar en actividades relacionadas con los valores. Desde su nombramiento, el Instituto puede llevar a cabo la auditoría estrictamente de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las normas de práctica de la CPA, ser diligente y concienzudo, seguir normas de práctica independientes, objetivas e imparciales, emitir una opinión de auditoría objetiva, y las conclusiones de la auditoría se ajustan a la situación real de la empresa.
Por lo tanto, se recomienda a la empresa que renueve el nombramiento de zhonghui Certified Public Accountants (Special general Partnership) como auditor de informes financieros y Auditor de control interno para 2021.
2. Orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, supervisamos y orientamos seriamente al personal de auditoría interna de la empresa para que lleve a cabo activamente la labor pertinente, cumpla los requisitos del sistema de auditoría interna y el plan de auditoría interna, y presente una opinión orientadora sobre los problemas de la auditoría interna a fin de garantizar el desarrollo ordenado de las actividades operacionales de la empresa.
3. Examinar los informes financieros de las empresas que cotizan en bolsa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración examinó cuidadosamente el informe financiero de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021, el informe financiero semestral de 2021 y el informe financiero del tercer trimestre de 2021, supervisó todo el proceso de preparación del informe mencionado y expresó su opinión de que el informe financiero de la empresa era auténtico, exacto y completo, y que el informe anterior reflejaba los resultados de las operaciones y la situación financiera de la empresa.
4. Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, hemos seguido e instado a la construcción del sistema de gestión del control interno de la empresa de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices no. 1 de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado. En 2021, la empresa se centró firmemente en los requisitos de construcción del sistema de gestión del control interno, estableció y mejoró el sistema de gestión del control interno y las normas y reglamentos de la empresa, mientras que la empresa llevó a cabo el trabajo de autocontrol del control interno, de acuerdo con los problemas que surgieron en el autocontrol, presentamos las directrices correspondientes. En nuestra opinión, la empresa ha establecido un sistema de gestión del control interno más perfecto, y todos los sistemas de gestión del control interno se han aplicado eficazmente.
5. Coordinar la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
El Comité de auditoría del Consejo de Administración coordina activamente la comunicación y la comunicación entre la dirección, el Departamento de auditoría interna, el Departamento de Finanzas y otros departamentos pertinentes mediante reuniones periódicas, reuniones no periódicas u otros medios de comunicación, coopera con la labor de la empresa contable, mejora la eficiencia de la auditoría, promueve eficazmente La optimización de la labor de auditoría interna y desempeña funciones de supervisión.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, cumplimos estrictamente nuestras responsabilidades de conformidad con las directrices no. 1 de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado, los Estatutos de la sociedad, las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la sociedad y otras disposiciones pertinentes, aprovechando plenamente nuestros conocimientos especializados, supervisando eficazmente la auditoría externa de las empresas que cotizan en bolsa y orientando e instando a la auditoría interna de la sociedad. Mejorar el sistema de control interno de la empresa y garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los informes financieros.
De cara a 2022, seguiremos haciendo todo el trabajo del Comité de auditoría, ejerciendo la función de supervisión, supervisando continuamente la auditoría de los informes financieros de la empresa, la mejora del sistema de control interno y la inspección del control interno, al mismo tiempo, fortaleceremos la comunicación con la dirección de la empresa, promoveremos el funcionamiento estable y saludable de la empresa, normalizaremos el funcionamiento y mantendremos los intereses comunes de la empresa y de todos los accionistas.
Se informa de ello.
Junta de Auditores 28 de abril de 2022
