Jiangsu Jingyuan Environmental Protection Co.Ltd(688096)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante, la “Comisión Reguladora de valores de China”), las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de creación de Ciencia y Tecnología (revisada en diciembre de 2020) y los Estatutos de la Junta de directores de la bolsa de Shanghai (en adelante, los “estatutos”) y otras disposiciones pertinentes, el Comité de auditoría de la Junta de directores será diligente y responsable en 2021. Ha desempeñado activamente sus funciones de supervisión de la auditoría e informa sobre su labor en 2021 de la siguiente manera:
Información básica de la Junta de Auditores
En 2021, el Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración de la empresa estaba integrado por tres miembros, a saber, el Sr. Zeng xiaoqing, director independiente, el Sr. Xu Yang, director independiente y el Sr. Ji Xianhua, Director, y el Sr. Zeng xiaoqing, director independiente de profesionales de la contabilidad, actuó como Presidente y Coordinador del Comité de auditoría.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
En 2021, el Comité de auditoría celebró seis sesiones, en las que todos los miembros asistieron personalmente a la reunión y votaron a favor de la aprobación de todas las propuestas. Los detalles son los siguientes:
El 15 de marzo de 2021, el Comité de auditoría celebró su primera reunión en 2021 para examinar y aprobar las siguientes propuestas:
1. Proyecto de ley sobre la aplicación de la línea de crédito al Banco.
Ii) El 16 de abril de 2021, el Comité de auditoría celebró su segunda reunión en 2021 para examinar y aprobar las siguientes propuestas:
1. Proyecto de ley sobre el informe anual (y resumen) de 2020.
2. Proyecto de ley sobre el informe financiero final de 2020.
3. Proyecto de ley sobre el informe financiero anual 2021.
4. Propuesta sobre el plan de distribución de beneficios para 2020.
5. Proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2020. 6. Proyecto de ley sobre la renovación de los órganos de auditoría de las empresas.
7. Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables.
En su tercera sesión, celebrada el 29 de abril de 2021, el Comité de auditoría examinó y aprobó las siguientes propuestas:
1. Proyecto de ley sobre el “Informe del primer trimestre de 2021 (y el texto)”.
2. Proyecto de ley sobre el informe especial sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente por la empresa.
3. Proyecto de ley sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020.
En su cuarta sesión, celebrada el 6 de agosto de 2021, el Comité de auditoría examinó y aprobó las siguientes propuestas:
1. Proyecto de ley sobre la corrección del informe anual de 2020 y del informe del primer trimestre de 2021.
2. Proyecto de ley sobre la identificación de las transacciones conexas.
3. Proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados en exceso y fondos propios ociosos para comprar productos financieros.
V) en su quinta sesión, celebrada el 30 de agosto de 2021, la Junta de Auditores examinó y aprobó las siguientes propuestas:
1. Proyecto de ley sobre el informe semestral (y resumen) 2021.
2. Proyecto de ley sobre el “Informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en el bienio 2021”. 3. Proyecto de ley sobre la revisión del sistema de gestión de la recaudación de fondos.
4. Proyecto de ley sobre la revisión del sistema de gestión de las transacciones conexas.
Vi) en su sexta sesión, celebrada el 29 de octubre de 2021, el Comité de auditoría examinó y aprobó las siguientes propuestas:
1. Proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021.
2. Proyecto de ley sobre la devolución de préstamos bancarios y la reposición permanente de la liquidez mediante el uso de fondos parcialmente sobrerecaudados. Principales funciones de la Junta de Auditores
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
El Comité de auditoría llevó a cabo una investigación y una evaluación de la labor de auditoría de Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership), una organización de auditoría del informe anual de la empresa, y llegó a la conclusión de que la Organización podía ejecutar estrictamente el plan de auditoría establecido, llevar a cabo la labor de auditoría De conformidad con las normas nacionales pertinentes y los requisitos de las normas profesionales de la CPA en el proceso de auditoría de los estados financieros, emitir opiniones de auditoría objetivas e imparciales de conformidad con el principio de independencia y ser diligente y responsable. Completó bien el trabajo encomendado por la empresa.
Ii) orientación de la auditoría interna y el control interno
El Comité de auditoría participa en la elaboración del plan de trabajo de auditoría interna y control interno, desempeña plenamente las funciones del Comité de auditoría, supervisa y orienta a los departamentos de control interno pertinentes para que cumplan estrictamente el plan de trabajo y garanticen el funcionamiento normal de la empresa.
Examen de los informes financieros
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó cuidadosamente los informes financieros de la empresa, mantuvo una amplia comunicación con la dirección de la empresa sobre la preparación y las cuestiones fundamentales de los informes financieros, supervisó la autenticidad, exactitud e integridad de los informes financieros de la empresa desde un punto de vista profesional y consideró que los informes financieros de la empresa eran auténticos, exactos y completos, no contenían registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes y podían ser objetivos. Reflejar adecuadamente la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa, la empresa no tiene errores contables importantes, cambios importantes en las políticas contables, cambios en las estimaciones, juicios contables importantes e informes de auditoría no estándar sin reservas.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que se examina, el Comité de auditoría, sobre la base de escuchar plenamente las opiniones de todas las Partes, coordinó activamente la comunicación entre la dirección de la empresa, los departamentos internos pertinentes y las instituciones de auditoría externa, aseguró que la auditoría se llevara a cabo sin tropiezos y mejoró la eficiencia de la auditoría.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, de conformidad con las disposiciones pertinentes mencionadas, hicimos pleno uso de sus conocimientos especializados y experiencia de trabajo, cumplimos efectivamente las responsabilidades y obligaciones del Comité de auditoría, proporcionamos asesoramiento profesional para la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración de la empresa y salvaguardamos activamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Miembros de la Junta de Auditores: Zeng xiaoqing, Xu Yang y Ji Xianhua 29 de abril de 2022
