Shenzhen Agricultural Products Group Co.Ltd(000061) 6
Informe anual de los directores independientes 2021
(Ma Hongtao)
Como director independiente del noveno Consejo de Administración de Hna Investment Group Co.Ltd(000616) (en lo sucesivo denominado “la inversión de Hai Hang” o “la empresa”), de conformidad con el derecho de sociedades, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las disposiciones sobre El fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas, las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos, as í como los Estatutos de la inversión de Hai Hang y el sistema de trabajo de los directores independientes, En 2021, de conformidad con los principios de independencia, objetividad e imparcialidad, cumplir fielmente sus responsabilidades, conocer oportunamente la información sobre el funcionamiento y la gestión de la empresa, prestar plena atención al desarrollo de la empresa, asistir activamente a las reuniones pertinentes, examinar cuidadosamente las diversas propuestas del Consejo de Administración, expresar opiniones independientes sobre Cuestiones relacionadas con la empresa, garantizar eficazmente la normalización del funcionamiento de la empresa y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. A continuación se presenta un informe sobre mi desempeño en 2021:
Participación en las reuniones de la Junta
Durante el período comprendido entre el 8 de julio de 2021 y el 31 de diciembre de 2021, la empresa celebró cinco reuniones del Consejo de Administración. Asistí personalmente a las cinco novenas reuniones del Consejo de Administración en 2021 por medios in situ o de comunicación. En cuanto a las cuestiones examinadas por el Consejo de Administración, mediante la lectura de los materiales de la reunión, la inspección in situ y la investigación de las personas pertinentes de la empresa, etc., obtendré la información necesaria para la adopción de decisiones y realizaré un examen cuidadoso y previo. En el proceso de adopción de decisiones del Consejo de Administración, el autor se comunica activamente con otros directores, supervisores y altos directivos, utiliza sus propios conocimientos especializados y experiencia, expresa plenamente sus opiniones profesionales sobre cuestiones pertinentes, desempeña un papel activo en la adopción de decisiones correctas del Consejo de Administración y se esfuerza por salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Durante el período que abarca el informe, seguí los principios de diligencia, pragmatismo, buena fe y responsabilidad y, tras un examen objetivo y cuidadoso, examiné todas las propuestas de la Junta y ejercí mi derecho de voto con cautela. No tengo objeciones a la propuesta de la Junta ni a otros asuntos de la empresa.
Opiniones de los directores independientes
Durante el período que se examina, expresé una opinión independiente sobre las siguientes cuestiones examinadas por la Junta de conformidad con las disposiciones pertinentes:
Calendario de las observaciones
Dictamen independiente de 8 de julio de 2021 sobre cuestiones relacionadas con la primera reunión de la novena Junta de Síndicos
31 de agosto de 2021 sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y el consentimiento externo de la sociedad
Notas especiales y opiniones independientes sobre la situación de la garantía
Acuerdo de 14 de octubre de 2021 sobre la respuesta a la Carta de consulta del informe anual 2020 de la bolsa de Shenzhen
Opinión independiente
28 de octubre de 2021 acuerdo del director independiente sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de las partes vinculadas de la empresa
Notas especiales y opiniones independientes
Respuesta aprobada el 30 de diciembre de 2021 a la Carta de consulta sobre el informe semestral 2020 de la bolsa de Shenzhen
Opinión independiente
Dictamen independiente de 31 de diciembre de 2021 sobre cuestiones relacionadas con la quinta reunión de la novena Junta de Síndicos
Las opiniones de los directores independientes anteriores se han publicado en el sitio web de divulgación de información designado por la Comisión Reguladora de valores de China.
Estado de la labor de los comités especializados que prestan servicios en la Junta de Síndicos
El Consejo de Administración de la empresa tiene cuatro comités especiales: Estrategia, nombramiento, remuneración y evaluación, auditoría, etc. Presidí y participé en las reuniones del Comité de nombramientos del Consejo de Administración y del Comité de auditoría del Consejo de Administración. Durante el período que abarca el informe, cumplí concienzudamente las responsabilidades y obligaciones pertinentes, participé activamente en las cuestiones pertinentes, supervisé y Verifiqué la auditoría anual y el control interno de la empresa, examiné el nombramiento y las calificaciones de los directores y altos directivos de la empresa, participé activamente en el debate y presenté propuestas razonables.
Desempeño de otras funciones del director independiente
Durante el período que abarca el informe, el contenido de mi trabajo incluye la participación en la reunión del Consejo de Administración, la reunión del Comité Especial del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas, el conocimiento oportuno de las cuestiones importantes de la empresa, la atención a la situación de la auditoría de la empresa, la Inspección y evaluación de la construcción y aplicación del control interno de la empresa, la inspección de la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas, etc.
A través del trabajo anterior, he entendido profundamente la situación de la empresa, ha dado pleno juego a sus propias ventajas profesionales, y ha demostrado su independencia, objetividad e imparcialidad, ha presentado muchas sugerencias valiosas a la empresa, ha promovido la eficiencia operativa de la empresa y el nivel de Gobierno para mejorar continuamente, ha desempeñado el papel de portavoz de los intereses de los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas minoritarios.
He seguido prestando atención a la divulgación de información de la empresa y la empresa ha completado la divulgación de información de manera veraz, exacta y completa durante el período que abarca el informe, de conformidad con las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen y otras leyes y reglamentos y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa.
Con el fin de cumplir mejor las responsabilidades de los directores independientes, estudié seriamente el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa y las leyes, reglamentos y normas relacionados con el desempeño de las responsabilidades de los directores independientes, participé activamente en la capacitación organizada por la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y Otras instituciones, profundicé el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes y reforzé la capacidad de protección de los derechos e intereses legítimos de las empresas y los accionistas.
Durante el período que abarca el informe, no propuse convocar el Consejo de Administración ni la Junta General provisional de accionistas, ni proponer la destitución de la empresa contable, ni proponer la contratación independiente de Auditores Externos y órganos consultivos, etc.
Otros casos
Durante el período que abarca el informe, Dahua Certified Public Accountants emitió un informe de auditoría con reservas a la empresa, as í como un informe de auditoría de control interno con opiniones negativas.
Como director independiente de la empresa, concedo gran importancia a los problemas reflejados en el presente informe de control interno, e insto a la dirección de la empresa a que adopte medidas prácticas para resolver los problemas mencionados, a fin de resolver eficazmente los riesgos, a fin de proteger los derechos e intereses de la empresa en la mayor medida posible y proteger los intereses de los pequeños y medianos inversores, y a que cumpla estrictamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes. Requiere que la empresa fortalezca el control interno de manera integral, lleve a cabo la auto – inspección interna de manera continua y profunda, desde la construcción del sistema de control interno, la gestión del personal, la ejecución del control interno y otros aspectos de la auto – Inspección y rectificación de manera integral, y el sistema existente para ordenar, detectar fugas y llenar lagunas. Cumplir estrictamente las normas básicas de control interno de las empresas, mejorar la aplicación de todos los sistemas, fortalecer la gestión y el control de manera integral, y garantizar que la empresa mantenga un control interno eficaz en todos los aspectos importantes. Lo anterior es mi informe sobre el desempeño de mis funciones en 2021.
Director independiente: Ma Hongtao 28 de abril de 2002
