Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301)
Informe del director independiente
(Fang Zhigang)
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente de Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) (en lo sucesivo denominada “la empresa” o “la empresa”), durante el período de mi mandato, cumplí estrictamente las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, Las directrices para el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen, as í como los Estatutos de las empresas, Las normas de trabajo de los directores independientes, etc., ejercerán concienzudamente su poder y desempeñarán sus funciones de conformidad con la ley, sin la influencia ni la influencia de los principales accionistas, los controladores reales u otras unidades o personas que tengan intereses en la empresa, desempeñarán plenamente el papel de los directores independientes, supervisarán el funcionamiento normalizado de la empresa y protegerán los intereses generales de los accionistas. El informe básico sobre el desempeño de mis funciones en 2021 es el siguiente:
Información sobre la participación
En 2021, la empresa celebró un total de 12 reuniones del Consejo de Administración, mi asistencia es la siguiente:
Si los directores presentes han delegado personalmente dos ausencias consecutivas de nombres de directores no Pro
Número de sesiones
Fang Zhigang 12 12 0 0 no
En 2021, la empresa celebró cuatro reuniones generales de accionistas, y mi asistencia fue la siguiente:
Número de ausencias consecutivas de los nombres de los directores no acompañados
Número de sesiones de la Asamblea General
Fang Zhigang 44 0 no
Como director independiente del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, con una actitud diligente y concienzuda, participé activamente en 12 reuniones del Consejo de Administración y 4 reuniones generales de accionistas, revisé cuidadosamente los datos de la reunión, participé activamente en el debate de diversas propuestas y propuse sugerencias razonables, que desempeñaron un papel positivo en la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración de la empresa. En 2021 no habrá objeciones a las propuestas examinadas en las reuniones de la Junta. El director independiente considera que la convocación del Consejo de Administración de la empresa se ajusta a los procedimientos legales y que las principales cuestiones de adopción de decisiones empresariales y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes y son legítimas y eficaces.
Opiniones de los directores independientes
Durante el período que se examina, como director independiente de la empresa, expresé mis opiniones sobre las siguientes cuestiones:
1. En la sexta reunión del Cuarto Consejo de Administración, celebrada el 10 de enero de 2021, se expresó una opinión independiente sobre la puesta en común de facturas de la empresa.
2. En la séptima reunión del Cuarto Consejo de Administración, celebrada el 7 de febrero de 2021, se emitieron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre la garantía de las filiales y las transacciones conexas para que las empresas solicitaran préstamos a los bancos.
3. En la octava reunión del Cuarto Consejo de Administración, celebrada el 21 de marzo de 2021, se expresaron opiniones de reconocimiento previo y opiniones independientes sobre la continuación de la prórroga temporal y las transacciones conexas de los préstamos solicitados por la empresa.
4. En la novena reunión del Cuarto Consejo de Administración, celebrada el 26 de abril de 2021, se emitieron opiniones independientes sobre la Declaración Especial sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la empresa en 2020, sobre las transacciones conexas de la empresa en 2020, sobre el plan anual de distribución de beneficios presentado por el Consejo de Administración y sobre el informe de autoevaluación del control interno en 2020. Emitió dictámenes independientes sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020, dictó dictámenes independientes sobre la remuneración de los directores y altos directivos de la empresa en 2020, dictó dictámenes independientes sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos y la cancelación de deudas incobrables en 2020, volvió a demostrar y puso fin a algunos proyectos de recaudación de fondos, En cuanto a la renovación del nombramiento de Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2021, se emitieron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes.
5. En la décima reunión del cuarto período de sesiones de la Junta de Síndicos, celebrada el 21 de mayo de 2021, se expresaron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre la venta de activos y las transacciones conexas y sobre cuestiones relacionadas con la firma del Acuerdo de préstamo y las transacciones conexas.
6. En la 12ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, celebrada el 2 de agosto de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre la elección de directores no independientes.
7. En la 13ª reunión del 4º Consejo de Administración, celebrada el 20 de agosto de 2021, se expresó una opinión independiente sobre la terminación de los proyectos de recaudación de fondos y la reposición permanente de los fondos de liquidez restantes, as í como sobre la continuación del aplazamiento de la devolución de los fondos recaudados ociosos.
8. En la 14ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, celebrada el 26 de agosto de 2021, se emitieron opiniones independientes sobre la Declaración Especial sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de los accionistas controladores y otras partes vinculadas en el bienio 2021, sobre las transacciones conexas de la empresa en el bienio 2021 y sobre el Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en el bienio 2021.
9. En la 15ª reunión de la cuarta Junta de Síndicos, celebrada el 17 de septiembre de 2021, se emitieron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre la garantía y las transacciones conexas de las filiales para que las empresas solicitaran préstamos hipotecarios a los bancos.
10. En la 16ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, celebrada el 18 de octubre de 2021, se emitieron opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre la solicitud de la empresa de líneas de crédito y transacciones conexas a los bancos mediante hipotecas sobre activos.
Para más detalles, véase el sitio web de divulgación de información del GEM designado por la Comisión Reguladora de valores de China. http://www.cn.info.com.cn. )).
Labor de los comités especializados que prestan servicios en la Junta de Síndicos
1. En 2021, como coordinador del Comité de auditoría de la empresa, de conformidad con los requisitos pertinentes del reglamento de trabajo del Comité de auditoría, convoqué y presidí activamente el trabajo diario del Comité de auditoría, organicé y convoqué siete reuniones del Comité de auditoría, realicé concienzudamente el examen y la supervisión anuales, semestrales y trimestrales de la información financiera y los estados contables, y examiné cuestiones como la auditoría interna y el control interno de la empresa. Cumplir eficazmente las responsabilidades y obligaciones del director independiente, escuchar atentamente el informe de la dirección sobre la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa y el progreso de las cuestiones importantes durante todo el año, comprender y comprender la Organización del trabajo de auditoría y el progreso de la labor de auditoría, examinar cuidadosamente la información pertinente y comunicarse con el contable de auditoría antes de iniciar la labor de auditoría sobre el terreno, la conclusión de la labor de auditoría sobre el terreno y la publicación del informe de auditoría. Comunicarse plenamente con el plan de auditoría preparado por el contable y las cuestiones prioritarias, la aplicación de las cuestiones prioritarias en el proceso de auditoría, los principales problemas detectados por el contable y el informe de auditoría que se ha de presentar, y desempeñar plenamente la función de supervisión del director independiente con diligencia y diligencia, y mantener la independencia de la auditoría.
El 29 de diciembre de 2021, el Comité de auditoría y el contable celebraron una reunión de comunicación previa a la auditoría, en la que el contable presentó el “Informe de comunicación sobre el plan de auditoría anual 2021 y el Comité de auditoría”, en el que se plantearon las siguientes cuestiones principales: 1) la contradicción entre Los accionistas y la eficacia de la gestión y el control de la filial Kang Mingsheng (en adelante, la “filial”); La cuestión de la provisión para el deterioro del Fondo de comercio; El rendimiento de las filiales después del período de compromiso no cumple las normas; Cuestiones como la disposición y los ingresos de los bienes de inversión.
Por consiguiente, los miembros del Comité de auditoría propusieron a la dirección de la empresa y a los contables en la reunión de comunicación lo siguiente: 1) Pedir a la dirección que organizara lo antes posible a los evaluadores que cooperaran con los contables en la prueba y el examen del deterioro del Fondo de Comercio y los activos conexos; Pedir a los contables que revisen y verifiquen la cadena de suministro interna, los clientes y el inventario de las filiales; Pide a la administración que coopere plenamente con los contables en la labor de auditoría, proporcione información veraz, exacta y completa, prepare los estados financieros de conformidad con los requisitos y cumpla sus propias responsabilidades contables, incluido el mantenimiento de la eficacia del control interno; Pide a la dirección que informe a los controladores reales de la empresa y al personal pertinente del Consejo de Administración sobre la situación de la reunión de comunicación, y señala que los accionistas deben proteger los intereses de la empresa, no pueden anteponer los intereses individuales de los accionistas a los intereses generales de la empresa, las controversias entre los accionistas deben resolverse lo antes posible, no deben afectar a las empresas que cotizan en bolsa, si la empresa tiene problemas con la gestión y el control de las filiales, afectará a la opinión de auditoría.
Al mismo tiempo, el 30 de diciembre de 2021, el Comité de auditoría envió una “Carta a la dirección sobre la cooperación con la auditoría anual” a la dirección de Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) \ \ \ \ \ Supervisar y controlar eficazmente los requisitos de gestión y control interno, supervisar e instar a los contables a que cooperen plenamente con la labor de auditoría y a que proporcionen información oportuna y completa de conformidad con sus requisitos.
El 27 de enero de 2022, el Comité de auditoría se reunirá con los contables para comunicarse plenamente con ellos sobre el calendario de trabajo de auditoría y los problemas de control interno conexos determinados en el plan de auditoría, en particular sobre la posible influencia de la opinión de auditoría sobre la eficacia del control interno en la gestión y el Control de las filiales, los cambios en el rendimiento de las filiales después del período de compromiso con el rendimiento y las cuestiones relativas al reconocimiento del rendimiento anterior, la buena voluntad y el deterioro de los activos. Los miembros del Comité de auditoría propusieron al personal directivo principal que participara en la reunión que, en primer lugar, la gestión de la empresa debía resolver los problemas planteados por los contables en el proceso de auditoría, adoptar medidas pertinentes para cumplir las responsabilidades de gestión de las filiales, cooperar plenamente con la labor de auditoría de los contables y proporcionar información oportuna y completa. Al mismo tiempo, se pide a la dirección que informe a los directores de la empresa sobre la situación actual y la gravedad de los problemas.
El 22 de abril de 2022, el Comité de auditoría y los contables se comunicaron sobre cuestiones como la aplicación de procedimientos de auditoría importantes, la eficacia de la gestión y el control de las filiales y la base inadecuada para el tratamiento de las cuentas importantes de las filiales, que era difícil de verificar en un breve período de tiempo, etc. los contables propusieron que, dado que los resultados de las pruebas indicaban que la gestión y el control de las filiales eran inválidos, se formulara una opinión negativa sobre la validez del control interno en 2021. Dado que los procedimientos de auditoría importantes no pueden completarse en el plazo convenido, las cuestiones importantes de verificación no pueden verificarse plenamente y las pruebas de auditoría adecuadas no pueden obtenerse, se propone que los estados financieros de 2021 presenten un informe de auditoría que no pueda expresar opiniones. Con este fin, el Comité de auditoría envió a la dirección de la empresa una “Carta de la dirección sobre la coordinación de la labor anual de auditoría y cuestiones conexas”, en la que se pedía una vez más a la dirección que prestara gran atención a las cuestiones y requisitos mencionados por los contables, adoptara medidas concretas de Gestión y control lo antes posible de conformidad con el derecho de sociedades, los estatutos y el sistema de gestión de la empresa y cumpliera las responsabilidades de gestión de la filial kangmingsheng de conformidad con los requisitos de control de la empresa que cotizaba en bolsa para las filiales. Desde el punto de vista de los requisitos de gestión y control interno, la gestión y el control eficaces se llevan a cabo, y se insta a la empresa a que coopere plenamente con la labor de auditoría del Auditor Dahua y complete las siguientes tareas principales de manera oportuna y completa de conformidad con los requisitos del Auditor Dahua: (1) limitar el plazo, cooperar con la empresa contable Dahua para completar la correspondencia y la entrevista, y evaluar plenamente, si no se completa la labor conexa a tiempo, tendrá un impacto negativo significativo en la empresa que cotiza en bolsa; Supervisar e inspeccionar los asuntos descubiertos por las filiales en su propia inspección y rectificación en el período anterior que no hayan incluido la bonificación en el Estado de resultados de cada período, y exigir que proporcionen a las empresas que cotizan en bolsa y a los contables la base de los contratos, memorandos, etc. pertinentes y el informe de autoevaluación, y, en caso de verificación, corregir los informes financieros pertinentes de cada período mediante el método de reexpresación y ajuste de la bonificación no registrada en el período anterior; La necesidad de ajustar los ingresos de explotación (como contraprestación variable) para el año en que se aplique el nuevo criterio de ingresos; Pedir a la administración que informe a la Oficina Reguladora de valores de Shenzhen, la bolsa de valores de Shenzhen y el Consejo de Administración de la empresa sobre la comunicación anterior con los contables. Al mismo tiempo, si las cuestiones mencionadas no se han completado como se esperaba, es necesario elaborar un plan para hacer frente a una situación adversa importante para las empresas que cotizan en bolsa y a las medidas de seguimiento.
2. En 2021, como miembro del Comité de remuneración y evaluación de la empresa, participé activamente en una reunión del Comité de remuneración y evaluación de conformidad con los requisitos pertinentes del reglamento de trabajo del Comité de remuneración y evaluación para evaluar a los directores y altos directivos de la empresa. De acuerdo con el ámbito de trabajo y la importancia de cada director y personal directivo superior de la empresa, se formulan sugerencias sobre las normas de evaluación y evaluación para promover el funcionamiento normal de la empresa sobre la base de una mayor mejora de la evaluación científica de la remuneración.
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, fui a la empresa a realizar una investigación sobre el terreno, escuchar el informe de la dirección de la empresa sobre el Estado de funcionamiento y el funcionamiento estándar de la empresa, centrándose en la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa y la tendencia del desarrollo de la industria, la gestión interna de la Empresa y la construcción del sistema de control interno, la aplicación de la resolución del Consejo de Administración, etc. Afectados por la situación epidémica, se mantuvieron en estrecho contacto con el Presidente de la Junta, el Secretario del Consejo de Administración, otros directores, el personal directivo superior y el personal pertinente por teléfono y otros medios, se informó oportunamente del progreso de las principales cuestiones de la empresa, se prestó atención a la producción, el funcionamiento y la gestión de la empresa y se formularon sugerencias.
Otras actividades realizadas para proteger los derechos e intereses de los inversores
Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa e instar a la empresa a que complete la divulgación de información de manera verdadera, exacta y completa, de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa.
Ii) desempeñar concienzudamente las funciones de los directores independientes, comprender la mejora de los sistemas de producción y gestión, gestión y control interno de la empresa, as í como cuestiones conexas como la aplicación y la gestión financiera, consultar la información pertinente, comunicarse con el personal pertinente y prestar atención a la gobernanza empresarial. Lea y examine cuidadosamente las propuestas anteriores de la Junta y ejerza el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente.
Ejercer las funciones y responsabilidades de los directores independientes de conformidad con los estatutos y el sistema de trabajo de los directores independientes; Estudiar seriamente las leyes y reglamentos pertinentes y otros documentos pertinentes, profundizar la comprensión y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, mejorar continuamente su capacidad para desempeñar sus funciones, proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la adopción de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, promover una mayor normalización del funcionamiento de la empresa y proteger los derechos e intereses de los accionistas.
Otros trabajos
1. No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
2. No se ha contratado a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente;
3. No se ha presentado ninguna propuesta de nombramiento o destitución de una empresa contable por un director independiente.
Como director independiente de la empresa, cumplo fielmente mi deber, participo activamente en la toma de decisiones de la empresa y hago sugerencias para el desarrollo saludable de la empresa. 20.
