Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) cumplió escrupulosamente sus responsabilidades de supervisión en estricta conformidad con el derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y las leyes y reglamentos pertinentes, ejerció la función de Supervisión e inspección del funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la gestión financiera y las transacciones conexas, y la Junta de supervisores de la empresa desempeñó funciones de supervisión e Inspección en la salvaguardia de los intereses generales de la empresa, los derechos e intereses legítimos de los accionistas, Establecer y mejorar la estructura de gobernanza de las personas jurídicas y otros aspectos de la supervisión eficaz. El informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021 es el siguiente:
Reunión de la Junta de supervisores
Durante el período que se examina, la Junta de supervisores celebró siete reuniones, a saber:
1. El 10 de enero de 2021, la quinta reunión de la cuarta Junta de supervisores se celebró in situ en la Sala de reuniones de la empresa y se examinó y aprobó la “propuesta de llevar a cabo el negocio de la cuenta mancomunada”.
2. El 26 de abril de 2021, la sexta reunión de la cuarta Junta de supervisores se celebró in situ en la Sala de reuniones de la empresa, en la que se examinaron y aprobaron la propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020, la propuesta sobre el informe anual y su resumen para 2020, la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios para 2020, la propuesta sobre el informe de cuentas finales para 2020, la propuesta sobre el informe de autoevaluación del control interno para 2020, Proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020, el proyecto de ley sobre la remuneración de los supervisores en 2020, el proyecto de ley sobre la nueva demostración y terminación de algunos proyectos de recaudación de fondos, el proyecto de ley sobre el texto completo del informe del primer trimestre de 2021, el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de 2021, “Propuesta sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos y la cancelación de deudas incobrables en 2020”, “propuesta sobre la aplicación de la línea de crédito, la línea de garantía prevista y el funcionamiento de la cuenta mancomunada / negocio de la cuenta mancomunada a los bancos por las empresas y filiales en 2021”.
3. El 28 de mayo de 2021, la séptima reunión de la cuarta Junta de supervisores se celebró in situ en la Sala de reuniones de la empresa y se examinó y aprobó la “propuesta de reestructuración de la deuda”.
4. El 2 de agosto de 2021, la octava reunión de la cuarta Junta de supervisores se celebró en la Sala de reuniones de la empresa mediante la combinación del sitio y la comunicación, y se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la elección de supervisores no representativos de los trabajadores de la cuarta Junta de supervisores.
5. El 20 de agosto de 2021, la novena reunión de la cuarta Junta de supervisores se celebró in situ en la Sala de reuniones de la empresa y se examinaron y aprobaron la “propuesta de poner fin al proyecto de recaudación de fondos y reponer permanentemente el capital de trabajo de los fondos recaudados restantes” y la “propuesta de seguir aplazando la devolución de los fondos recaudados ociosos”.
6. El 26 de agosto de 2021, la décima reunión de la cuarta Junta de supervisores se celebró in situ en la Sala de reuniones de la empresa y se examinaron y aprobaron la propuesta sobre el informe semestral de la empresa 2021 y su resumen, as í como la propuesta sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020.
7. El 25 de octubre de 2021, la 11ª reunión de la 4ª Junta de supervisores se celebró in situ en la Sala de reuniones de la empresa y se examinó y aprobó la propuesta sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021.
Opiniones de la Junta de supervisores sobre cuestiones conexas
Durante el período sobre el que se informa, la Junta de supervisores de la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento y los Estatutos de la empresa, y partiendo de la salvaguardia efectiva de Los intereses de la empresa y de los derechos e intereses de los pequeños y medianos inversores, desempeñó seriamente las funciones de la Junta de supervisores y llevó a cabo una supervisión general del funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera, la recaudación de fondos, las transacciones conexas, las garantías externas Tras un examen cuidadoso, se llegó a la conclusión de que: 1.
El Consejo de supervisión de la empresa, en estricta conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad, desempeña sus funciones con seriedad, participa activamente en la Junta General de accionistas, asiste a la Junta de directores sin derecho a voto, supervisa el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley en 2021, y considera que el funcionamiento de la Junta de directores de la empresa es normativo, la adopción de decisiones es razonable, el procedimiento es legal, las resoluciones de la Junta General de accionistas se aplican concienzudamente, se cumple fielmente la obligación de buena fe y se establece un sistema de control interno más perfecto En el desempeño de sus funciones, los directores y altos directivos de la empresa no violarán las leyes, reglamentos, estatutos ni perjudicarán los intereses de la empresa.
2. Examinar la situación financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores llevó a cabo una supervisión, inspección y auditoría cuidadosas y eficaces de la situación financiera y la gestión financiera de la empresa en 2021. Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) (hereinafter referred to as Dahua firm) has issued an Auditing Report that cannot express their views after Auditing the financial report of the Company for 2021.
La Junta de supervisores aprobará el informe de auditoría emitido por Dahua Certified Public Accountants Company que no pueda expresar sus opiniones, y desempeñará sus funciones con seriedad, instará al Consejo de Administración y a la dirección de la empresa a que adopten medidas eficaces para eliminar la influencia de las cuestiones que no puedan expresar sus opiniones en el informe de Auditoría, promoverá activamente el trabajo pertinente y protegerá eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
3. Utilización de los fondos recaudados
Se examinó el uso y la gestión de los fondos recaudados por la empresa durante el período que abarca el informe y se llegó a la conclusión de que la empresa había utilizado y gestionado estrictamente los fondos recaudados de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y que no había ninguna violación del uso de los fondos recaudados. En la sexta reunión de la cuarta Junta de supervisores de la empresa se examinó y aprobó la propuesta sobre la nueva demostración y terminación de algunos proyectos de recaudación de fondos, y en la novena reunión de la cuarta Junta de supervisores se examinó y aprobó la propuesta sobre la terminación de los proyectos de recaudación de fondos y la reposición permanente de los fondos de liquidez para los fondos recaudados restantes, y la propuesta sobre la continuación de la demora en la devolución de los fondos recaudados ociosos. Acuerda que la empresa ponga fin al “proyecto de servicios de ahorro de energía de iluminación basado en el modo PPP” y al “proyecto de construcción de edificios a largo plazo” y reponga permanentemente el capital de trabajo de los fondos restantes recaudados por la empresa mediante la emisión de acciones no públicas en 2016, y que la empresa siga retrasando la devolución de los fondos recaudados ociosos por valor de 12 millones de yuan hasta el 8 de septiembre de 2021 para reponer permanentemente el capital de trabajo. La Junta de supervisores considera que, dado que el proyecto de inversión de la empresa “proyecto de servicios de ahorro de energía de iluminación basado en el modo PPP” se ha mantenido en suspenso durante más de un a ño, la empresa vuelve a estudiar y evaluar el proyecto de inversión de la empresa. A través de la argumentación, el autor piensa que la dificultad de implementación, los ingresos de inversión y otros aspectos del proyecto de oferta pública inicial son muy diferentes de lo esperado, la implementación continua de acuerdo con el plan original no está de acuerdo con las necesidades de desarrollo de la empresa, la viabilidad ha cambiado, la empresa Tiene la intención de terminar el proyecto de oferta pública inicial de acuerdo con las necesidades reales; La terminación del “proyecto de construcción del edificio changfang” y la reposición permanente de los fondos de liquidez restantes de la empresa en 2016 mediante la emisión no pública de acciones han cumplido los procedimientos de adopción de decisiones necesarios, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la csrc y la bolsa de Shenzhen, y no hay casos que perjudiquen Los intereses de los accionistas. La terminación de algunos de los proyectos de inversión de capital recaudado y la reposición permanente de los fondos recaudados restantes son decisiones prudentes basadas en la situación real de la empresa, que son beneficiosas para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, no tienen efectos adversos en la producción y el funcionamiento de la empresa y redunden en interés de la empresa y de todos los accionistas. El aplazamiento continuo de la devolución de los fondos recaudados ociosos y la continuación de la utilización de los fondos líquidos complementarios se basan en la situación real de la empresa, lo que contribuye a mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados y a reducir los gastos financieros de la empresa, sin perjudicar los intereses de la empresa y de Todos los accionistas.
4. Transacciones con partes vinculadas
Se verificaron las transacciones conexas de la empresa en 2021 y no se produjeron daños a las empresas que cotizan en bolsa ni a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa.
5. Adquisición y venta de activos por la empresa
Tras una cuidadosa verificación, se llegó a la conclusión de que no se habían descubierto operaciones con información privilegiada ni se habían producido actos que perjudicaran los intereses de los accionistas o provocaran la pérdida de activos de la empresa durante el período que abarca el informe.
6. Garantías externas y sustitución de acciones y activos
Después de una cuidadosa verificación, la empresa considera que: en 2021, la filial de propiedad total de Huizhou changfang Lighting Energy saving Technology Co., Ltd. Vendió el parque industrial de Huizhou y la filial en el ámbito de los estados consolidados para solicitar la línea de crédito del Banco para proporcionar una garantía de responsabilidad conjunta, el riesgo financiero está en el ámbito de control efectivo, la empresa proporciona una garantía para que no perjudique los intereses de la empresa y los accionistas. La empresa no ofrece ninguna garantía para las unidades fuera del ámbito de aplicación de los estados financieros consolidados, no tiene ninguna otra garantía para los accionistas controladores y otras partes vinculadas, ninguna otra persona jurídica o persona jurídica ilegal, ni garantías externas atrasadas, ni transacciones no monetarias ni sustitución de activos, ni otras situaciones que perjudiquen los intereses de los accionistas de la empresa o causen la pérdida de activos de la empresa.
7. Observaciones sobre el informe de autoevaluación del control interno
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen relativas a las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, la empresa ha elaborado diversos sistemas de control interno, ha formado un marco de gobernanza empresarial más sistemático y ha mejorado la estructura de gobernanza empresarial.
Durante el período que abarca el informe, se comprobó que la empresa no había llevado a cabo un control eficaz de la filial Kang Mingsheng y que había deficiencias importantes en el control interno.
Puntos clave de la labor de la Junta de supervisores en 2022
En 2022, la Junta de supervisores seguirá desempeñando sus funciones de manera leal y diligente, promoviendo la mejora de la estructura de gobierno corporativo y el funcionamiento normal de la gestión empresarial. Se hace hincapié en los siguientes aspectos de la labor:
1. Dar importancia a su propio estudio, participar activamente en la capacitación pertinente organizada por las autoridades reguladoras y las asociaciones comerciales y promover continuamente la construcción de la propia Junta de supervisores;
2. Asistir a la Junta General de accionistas y al Consejo de Administración sin derecho a voto de conformidad con la ley, comprender oportunamente las principales cuestiones de adopción de decisiones de la empresa y la legalidad de los diversos procedimientos de adopción de decisiones y salvaguardar los intereses de la empresa y de todos los accionistas;
3. Fortalecer la supervisión y la inspección para prevenir los riesgos operacionales. Reforzar la supervisión y verificación de las inversiones de las empresas, las garantías externas, la enajenación de bienes, las transacciones con partes vinculadas y las operaciones con información privilegiada; Examinar la situación financiera de la empresa de conformidad con la ley; Fortalecer la comunicación con el Departamento de auditoría interna de la empresa, seguir supervisando la eficacia del control interno, supervisar e instar al Consejo de Administración y a la dirección a que fortalezcan la gestión y el control de las filiales, comprender y comprender el Estado de funcionamiento de la empresa y prevenir los riesgos de funcionamiento de la empresa.
4. Seguir ayudando a la dirección a fortalecer la gestión y el control de la filial Kang Mingsheng. 2021 después de darse cuenta de que la empresa no ejerce un control efectivo sobre la filial kangmingsheng, la Junta de supervisores envió a los supervisores y a la dirección a kangmingsheng para negociar medidas para fortalecer la gestión y el control con el equipo de gestión. En 2022 se seguirá prestando asistencia a la administración para que proponga medidas correctivas y supervise su aplicación.
Junta de supervisores
29 de abril de 2022
