Informe especial del Consejo de Administración sobre el almacenamiento anual y el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021
De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” (anuncio [2012] No. 44 de la Comisión Reguladora de valores de China), las “medidas para la administración de La emisión y el comercio de bonos corporativos” y las “Directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen” emitidas por la bolsa de Shenzhen, El Consejo de Administración preparó el informe especial del Consejo de Administración sobre el depósito anual y el uso real de los fondos recaudados por las empresas hasta el 31 de diciembre de 2021.
Información básica sobre la recaudación de fondos
Cantidad real de fondos recaudados y tiempo de finalización de la recaudación
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de la emisión pública de bonos corporativos por Air China Kaiser Tourism Group Co., Ltd. A inversores cualificados (No. 553 [2017] de la Comisión Reguladora de valores de China), la empresa ha emitido públicamente bonos corporativos con un valor nominal no superior a 70 millones de yuan a inversores cualificados. Adoptar la forma de emisión dirigida a los inversores cualificados (excepto los compradores prohibidos por las leyes y reglamentos) que cumplan las disposiciones de las medidas administrativas para la emisión y el comercio de bonos de sociedades y abran una cuenta de valores de acciones calificadas en la sucursal de Shenzhen de la sociedad china de registro y liquidación de valores. El valor nominal de cada bono de empresa es de 100 yuan, emitido a la par por el valor nominal, el plazo es de 5 años, con la opción de ajustar el tipo de interés nominal y la opción de venta de los inversores al final del tercer año, el tipo de interés anual de los bonos es del 7,20%. La empresa completó la emisión pública de bonos corporativos el 16 de junio de 2017, recaudando un total de 70 millones de yuan. Después de deducir 4,55 millones de yuan de los gastos de suscripción, Comisión de recomendación y administración fiduciaria de bonos, el total de fondos recaudados es de 695,45 millones de yuan (en adelante denominados “fondos recaudados”).
A partir del 16 de junio de 2017, la emisión de bonos corporativos mencionados y la transferencia de fondos recaudados han sido completados, y los fondos recaudados han sido verificados por Zhongyuan Certified Public Accountants (Special general Partnership) y han emitido el informe de verificación de capital no. Zhonghuanyi Zi [2017] 170012.
Cantidad utilizada en años anteriores, cantidad utilizada en el período en curso y saldo actual
Al 31 de diciembre de 2017, los intereses devengados por los bancos depositantes de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos corporativos y la deducción de los gastos de manipulación bancaria ascendían a 42.431,91 Yuan, lo que dejaba un saldo de 42.431,91 Yuan. Los ingresos anuales por concepto de intereses en 2018 ascendieron a 497,07 Yuan, los gastos de tramitación a 301,00 Yuan, el saldo transferido del Fondo de operaciones suplementario a 32.520,00 yuan y el saldo de la cuenta al 31 de diciembre de 2018 a 10.107,98 yuan; Los ingresos por concepto de intereses en 2019 ascendieron a 26,77 yuan y los gastos de tramitación a 2.520,00 Yuan, con un saldo de 7.614,75 yuan al 31 de diciembre de 2019; En 2020 se recibieron 6.372457.700 dólares en concepto de canje de bonos, 6.372459.961,58 dólares en concepto de canje de bonos, 917,91 dólares en concepto de ingresos por concepto de intereses y 161,41 dólares en concepto de gastos de tramitación, con un saldo de 8.109,67 dólares al 31 de diciembre de 2020.
Al 31 de diciembre de 2021, los ingresos por concepto de intereses ascendían a 24,69 yuan y el saldo de la cuenta era de 8.134,36 Yuan.
Gestión de los fondos recaudados
Formulación y aplicación del sistema de gestión de la recaudación de fondos
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la administración y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen y las medidas para la administración de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen, Las “Directrices para el funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen” y otras leyes y reglamentos establecen las “medidas administrativas para la utilización y el almacenamiento de los fondos recaudados”.
De conformidad con el sistema de gestión de la recaudación de fondos de la empresa, la empresa abrió una cuenta bancaria especial para el almacenamiento de fondos recaudados. La sociedad utilizará los fondos recaudados de conformidad con el plan de utilización de los fondos recaudados prometido en los documentos de solicitud de emisión y, en caso de que se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de utilización de los fondos recaudados, informará oportunamente a la bolsa de Shenzhen y hará un anuncio público al respecto. Cuando la empresa realice inversiones en proyectos, los gastos de capital deberán cumplir estrictamente los procedimientos de examen y aprobación del uso de los fondos, y los departamentos usuarios presentarán planes de uso de los fondos para el uso de los fondos recaudados, que serán ejecutados por la persona encargada del proyecto, la persona encargada del proyecto, la persona encargada de las finanzas, el Vicepresidente y el Presidente, nivel por nivel, y notificados a la Oficina del Consejo de Administración. El uso de los fondos recaudados será supervisado diariamente por el Departamento de auditoría interna de la empresa, que comprobará el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados al menos una vez cada trimestre e informará oportunamente de los resultados de la inspección al Comité de auditoría del Consejo de Administración.
Ii) depósito de fondos recaudados en cuentas especiales
De conformidad con las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 de la Comisión Reguladora de valores de China – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones del sistema de gestión de la utilización de los fondos recaudados por las empresas, La empresa abrió una cuenta especial para el depósito de fondos recaudados en el Departamento de ventas de la sucursal de la zona de libre comercio de Tianjin (cuenta No. 150 Bengang Steel Plates Co.Ltd(000761) 53741). Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados en la Cuenta Especial era el siguiente:
Nombre de la cuenta número de cuenta saldo final (Yuan) Observaciones
Haihang Kaiser Tourism Group 00001 Tianjin since 150 Bengang Steel Plates Co.Ltd(000761) 537418134.36
Joint Stock Limited Company by Trade Test Zone Branch Sales Department
Total 8.134,36
Iii) Supervisión tripartita de los fondos recaudados
La empresa abrió una cuenta bancaria especial especial para el almacenamiento de fondos recaudados, y en junio de 2017 firmó un “acuerdo tripartito de supervisión de cuentas y fondos” con el Departamento de Negocios de la sucursal de la zona piloto de libre comercio de Tianjin, con el fin de aplicar un examen y aprobación estrictos para el uso de Los fondos recaudados a fin de garantizar la utilización de fondos especiales. No hay diferencias significativas entre el Acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos y el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos (Modelo) de la bolsa de Shenzhen, y no hay problemas en el cumplimiento del Acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos.
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Emisión pública de bonos corporativos en 2017
Total de fondos recaudados
No se aplicará el importe total de los fondos recaudados para fines de cambio
No se aplicará la proporción del total de fondos recaudados que se hayan invertido y recaudado 695450.000,00
Se han modificado los elementos acumulados hasta el final del período para alcanzar los elementos disponibles. Incluye el compromiso de recaudación de fondos después del ajuste de la inversión al final del período compromiso de inversión al final del período compromiso de inversión al final del período compromiso de inversión al final del período compromiso de inversión al final del período compromiso de inversión total de la inversión total prometida de parte del proyecto de inversión comprometido importe total de La inversión prometida y compromiso de inversión (%) puede utilizarse para lograr el progreso previsto de la inversión en el año en curso (por ejemplo (1) (2) La diferencia entre el Estado de la cantidad y el beneficio diario cambia significativamente) (3) = (2) – (1) (4) = (2) / (1) período
Reembolso a las instituciones financieras
Liquidez suplementaria no aplicable 200000 200000 200000 200.00 no aplicable 19548252000 – 451748000 97.74 no aplicable no aplicable no aplicable
Total no aplicable 70000 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 0000 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 000000000 no aplicable 69548252000 – 451748000 99.35 no aplicable no aplicable no aplicable
No se aplica la razón por la que no se ha alcanzado el calendario previsto
Descripción de los cambios importantes en la viabilidad del proyecto
No se aplica la inversión anticipada y la sustitución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
No se aplica a la reposición temporal del capital de trabajo con fondos recaudados ociosos
Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos e inversión en productos conexos
No se aplica a la reposición permanente de liquidez o a la devolución de préstamos bancarios con fondos sobrerecaudados
Importe del saldo de los fondos recaudados y sus causas
Otros usos de los fondos recaudados no son aplicables
Cambio en la utilización de los fondos para proyectos de recaudación de fondos
1. Durante el período que abarca el informe, la empresa no modificó los elementos de inversión de los fondos recaudados.
2. Durante el período que abarca el informe, la empresa no ha transferido ni sustituido proyectos de inversión financiados con fondos recaudados.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
1. Durante el período que abarca el informe, la empresa llevará a cabo el almacenamiento de cuentas especiales y el uso especial de los fondos recaudados en estricta conformidad con las medidas de gestión del uso de los fondos recaudados y el acuerdo tripartito de supervisión de las cuentas y los fondos, y la información pertinente sobre el uso de los fondos recaudados divulgada por la empresa no se revelará de manera oportuna, verdadera, exacta y completa.
2. No hay irregularidades en el depósito, el uso, la gestión y la divulgación de los fondos recaudados por la empresa.
El Consejo de Administración de la empresa se asegurará de que el contenido del informe mencionado sea verdadero, exacto y completo, y de que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Junta Directiva 30 de abril de 2022
