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Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las directrices no. 1 de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de cotización en bolsa de Shanghai, y de conformidad con las Disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la sociedad, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la sociedad se basa en el principio de diligencia debida. Ha cumplido concienzudamente las responsabilidades de supervisión de la auditoría. A continuación se presenta un informe sobre la labor de la Junta de Auditores en 2021:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del octavo Consejo de Administración de la empresa está integrado por cinco miembros: La Sra. Zeng Yamin, el Sr. Guo Yong, el Sr. Yang wenhao, el Sr. Wu Jianping y el Sr. Hong yerong. El número y la composición del Comité de auditoría se ajustan a las disposiciones de la bolsa de Shanghai y a los requisitos pertinentes de los Estatutos de la sociedad.
Convocación del período de sesiones anual de la Junta de Auditores en 2021
En 2021, el Comité de auditoría organizó un total de ocho reuniones, como se indica a continuación: el 15 de enero de 2021, el Comité de auditoría convocó la primera reunión del Comité de auditoría del octavo período de sesiones del Consejo de Administración por medios de comunicación y examinó y aprobó la “propuesta de garantía y transacciones conexas para las empresas que cotizan en bolsa”.
El 1 de febrero de 2021, el Comité de auditoría convocó la segunda reunión del Comité de auditoría de la octava reunión del Consejo de Administración en 2021 mediante la combinación de la comunicación sobre el terreno, en la que se escuchó el informe de auditoría preliminar y el plan de auditoría del informe anual de la empresa 2020 de la CPA zhongxi.
El 30 de marzo de 2021, el Comité de auditoría convocó la tercera reunión del Comité de auditoría de la octava reunión del Consejo de Administración en 2021, que examinó y aprobó el informe financiero anual de la empresa 2020, el informe sobre el desempeño del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa 2020, la propuesta sobre La ejecución diaria de las transacciones conexas de la empresa 2020 y las transacciones diarias conexas previstas para 2021. Cuatro proyectos de ley sobre la prestación de apoyo financiero a la empresa por los accionistas controladores indirectos y las transacciones conexas.
El 29 de abril de 2021, el Comité de auditoría celebró la cuarta reunión del Comité de auditoría del octavo período de sesiones del Consejo de Administración en 2021 por medios de comunicación para examinar y aprobar el informe financiero de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021.
El 31 de mayo de 2021, el Comité de auditoría convocó la quinta reunión del Comité de auditoría del octavo Consejo de Administración en 2021 por medios de comunicación, examinó y aprobó dos proyectos de ley, a saber, la propuesta de que las pérdidas no compensadas de la empresa alcanzaran un tercio del total de las acciones desembolsadas y la Propuesta de adquisición del 51% de las acciones y transacciones conexas de Shenzhen fuyaile Magnetic Materials Co., Ltd.
El 25 de junio de 2021, el Comité de auditoría convocó la sexta reunión del Comité de auditoría del octavo Consejo de Administración en 2021 por medio de la comunicación, y examinó y aprobó dos proyectos de ley, a saber, la propuesta de aumentar las expectativas de las transacciones cotidianas relacionadas en 2021 y la propuesta de que las filiales de propiedad total tomaran préstamos bancarios y realizaran operaciones de cobertura de divisas.
El 31 de agosto de 2021, el Comité de auditoría convocó la séptima reunión del Comité de auditoría del octavo período de sesiones del Consejo de Administración en 2021 por medios de comunicación, examinó y aprobó el informe financiero y el resumen semestrales 2021, la propuesta de revisión del sistema de auditoría interna de la empresa y escuchó el informe semestral de auditoría interna 2021 del Departamento de auditoría.
El 29 de octubre de 2021, el Comité de auditoría convocó la octava reunión del Comité de auditoría de la octava reunión del Consejo de Administración en 2021 por medios de comunicación y examinó y aprobó dos propuestas, a saber, el informe del tercer trimestre de 2021 y la propuesta de renovación de la empresa de contabilidad zhongxi como institución de Auditoría de la empresa en 2021.
Principales trabajos de la Junta de Auditores en 2021
Supervisión de la auditoría anual
Comunicarse con el auditor del informe anual de la empresa y determinar el plan de trabajo anual de auditoría de la empresa;
Habiendo examinado los estados financieros y contables no auditados preparados por la empresa, se considera que los estados financieros se han preparado de conformidad con las normas contables para las empresas comerciales y que no se han detectado errores y omisiones importantes;
Comunicarse con el auditor del informe anual sobre el progreso de la auditoría varias veces e instar a la empresa contable a que lleve a cabo la auditoría de acuerdo con el calendario previsto;
Examinó y aprobó los estados financieros comprobados y acordó presentarlos al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Creemos que el informe financiero de la empresa es veraz, completo y preciso, no hay fraude, fraude y inexactitudes importantes, ni ajustes importantes de errores contables, cambios importantes en las políticas y estimaciones contables, cuestiones relacionadas con juicios contables importantes, que conducen a informes de auditoría no estándar sin reservas.
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
El Comité de auditoría supervisó y evaluó la labor de auditoría de zhongxi Certified Public Accountants (Special general Partnership) y consideró que tenía la independencia y la cualificación profesional necesarias para prestar servicios de auditoría a la empresa, y que los auditores tenían una alta calidad profesional y una ética profesional. En el Servicio de auditoría, la empresa cumplió escrupulosamente su deber, siguió las normas de práctica de independencia, objetividad e imparcialidad, completó el informe financiero y la auditoría de control interno de la empresa, publicó el informe que refleja la situación financiera y los resultados de la gestión de la empresa de manera imparcial, objetiva, veraz y precisa, y ayudó a la empresa a promover eficazmente la construcción del sistema de normas de control interno. Sobre esta base, el Comité de auditoría del Consejo de Administración propuso al Consejo de Administración la renovación del nombramiento de zhongxi Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría financiera y Organismo de auditoría de control interno para 2021.
Supervisar la auditoría interna y evaluar el control interno de la empresa
El Comité de auditoría del Consejo de Administración examinó el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa e instó a las instituciones de auditoría interna a que siguieran estrictamente el plan de auditoría, y consideró que la auditoría de la empresa en 2021 podría desempeñar mejor el papel de supervisión de la auditoría interna, teniendo en cuenta sus propias características comerciales y las necesidades de gestión, centrándose estrechamente en la gestión de la producción y los vínculos clave de la empresa.
Mientras tanto, el Comité de auditoría del Consejo de Administración seguirá orientando la aplicación del sistema de control interno de la empresa en 2022. Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente todas las leyes, reglamentos, normas, estatutos y sistemas de gestión interna, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa funcionaron de manera normalizada, salvaguardando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas. Durante el período de que se informa, la empresa formó el “Informe de evaluación del control interno”, en el que los contables emitieron una opinión sin reservas sobre las normas, y el trabajo relacionado con el control interno de la empresa siguió siendo normalizado.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración desempeñó diligentemente y con la debida diligencia las funciones del Comité de auditoría, de conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, los Estatutos de las empresas y las normas de trabajo de los comités especiales del Consejo de Administración, y sobre la base de su nivel profesional y experiencia de trabajo, en torno a esferas prioritarias como los informes periódicos de las empresas y la aplicación de las normas de control interno. Promover la mejora continua del nivel general de gobernanza empresarial y promover la mejora de la gobernanza empresarial y el control interno.
En 2022, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa desempeñará fielmente sus funciones, con diligencia y diligencia, desempeñará concienzudamente todas las responsabilidades que le asigne la empresa, prestará especial atención a la labor de auditoría interna y externa de la empresa, desempeñará plenamente la función de examen y supervisión del Comité de auditoría, desempeñará Una buena función rectora para la labor de auditoría interna y externa de la empresa y promoverá mejor el desarrollo saludable y normalizado de la empresa. Rising Nonferrous Metals Share Co.Ltd(600259)
Comité de auditoría de la Junta
28 de abril de 2002
