Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Shenzhen pan hai Tong Lian Precision Manufacturing Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “la empresa”), cumplimos estrictamente los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la bolsa de valores de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, etc. As í como los derechos y obligaciones conferidos por los Estatutos de Shenzhen pan hai Tong Lian Precision Manufacturing Co., Ltd. (en adelante denominados “los estatutos”), el sistema de trabajo del director independiente de Shenzhen pan hai Tong Lian Precision Manufacturing Co., Ltd. (en adelante denominados “el sistema de trabajo del director independiente”) y otros sistemas pertinentes, y participar activamente en las reuniones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y los comités especiales de la empresa, desempeñar sus funciones con diligencia y examinar activamente diversas propuestas. Dar pleno juego a las especialidades profesionales y presentar propuestas razonables para el desarrollo de la empresa. Mediante la emisión de opiniones independientes prudentes y objetivas sobre cuestiones importantes examinadas por la Junta, que proporcionan un firme apoyo a la adopción de decisiones científicas de la Junta, el informe sobre el desempeño de las funciones y la participación de los directores independientes en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
Antecedentes personales y situación a tiempo parcial
Ms. Yang Wanli, Born in May 1972, Chinese Nationality, with Permanent Residence Abroad, Graduate Degree in Western Economics, Renmin University of China. Ha sido gerente de Shenzhen China Aviation shiheng Electronic Co., Ltd., Director de planificación de la División de Negocios qdi del Grupo Lenovo, Vicepresidente del Instituto Lenovo, Presidente de la sucursal de Shanghai, Director General de Lenovo Mobile Communications Technology Co., Ltd., Vicepresidente Mundial del Grupo Lenovo, Director General y Director General; Actualmente es cofundador y Director de Shenzhen Pegasus Technology Co., Ltd. Desde abril de 2020, también es director independiente de la empresa.
Ms. Cao Min, Born in April 1971, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Graduate Degree in Accounting major of Xiamen University and in Corporate Finance and Investment Management major of Hong Kong University, Senior Accountant. He has been Assistant Accountant, Accountant, Senior Finance Officer, Financial Manager, Senior finance manager, Deputy Finance director of Shenzhen Great Wall Development Science and Technology Co., Ltd. Vicepresidente y Director Financiero, Secretario del Consejo de Administración; Current Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) President assistant and General Legal Counsel; Desde abril de 2020, también es director independiente de la empresa.
Mr. Hu honggao, Born in September 1954, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Bachelor Degree in Law major of Peking University, Professor and doctoral Supervisor of Fudan University, enjoys Special allowance Expert of the State Council Government. Ha sido profesor del Departamento de derecho de la Universidad Fudan, Director del Departamento de enseñanza e investigación del derecho económico, Director Adjunto del Departamento de derecho, Vicepresidente de la facultad de derecho y Director del Departamento de derecho. Actualmente es Director del Comité Jurídico de la Universidad Fudan, Director del Centro de investigación del derecho civil y mercantil y director independiente de la empresa desde abril de 2020.
Ii) Declaración de independencia
Como directores independientes de la empresa, nosotros mismos, nuestros familiares inmediatos y las principales relaciones sociales no trabajamos en la empresa o sus empresas afiliadas, y no trabajamos en empresas afiliadas; No hay servicios financieros, jurídicos o de asesoramiento para la empresa o sus filiales. Contamos con la independencia requerida por el reglamento de directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas y las normas de trabajo de los directores independientes de la Comisión Reguladora de valores de China, as í como con la calificación de director independiente de la empresa, y podemos garantizar un juicio profesional objetivo e independiente, sin afectar a la independencia.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Como director independiente de la empresa, participamos activamente en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas de la empresa, examinamos cuidadosamente los materiales pertinentes de la reunión, participamos activamente en el debate de las diversas propuestas y formulamos recomendaciones razonables, y desempeñamos un papel activo en la adopción de decisiones correctas y científicas de la Junta.
En 2021, la convocatoria del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se ajustaron a los procedimientos legales, y las principales decisiones de gestión y otras cuestiones importantes cumplieron los procedimientos de examen y aprobación pertinentes. Mi asistencia a la reunión fue la siguiente:
Asistencia a las reuniones de la Junta
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró ocho reuniones de la Junta Directiva, a las que asistimos todos nosotros mismos, sin autorización para confiar a otros directores independientes que asistan a la reunión, sin ninguna objeción a ninguna cuestión de la empresa. La asistencia específica fue la siguiente:
Participación de los directores en el Consejo de Administración
Nombre de la persona que asistirá a la ausencia de Dong Si no asiste personalmente a la reunión dos veces consecutivas
Número de sesiones
Hu honggao 8 8 0 no
Yang Wanli 8 8 0 no
Cao Min 8 8 0 no
Ii) Convocación de comités especiales del Consejo de Administración
En 2021, el Comité Especial del Consejo de Administración celebró seis reuniones, entre ellas tres del Comité de auditoría, dos del Comité de estrategia y una del Comité de remuneración y evaluación. Asistimos personalmente y votamos a favor de todos los proyectos de ley examinados en la reunión. Los detalles son los siguientes:
1. Comité de auditoría de la primera Junta de Síndicos
Contenido del período de sesiones
Período
Primer Director 1. Propuesta sobre el informe financiero final de la empresa para 2020
Auditoría del Consejo de Administración 2021 2. Proyecto de ley sobre el informe financiero anual 2021 de la empresa
26 de marzo 3. Proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021
Segunda reunión 4. Proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno de las empresas
5. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría en 2021
Primer Director 1. Proyecto de ley sobre el examen del informe de auditoría trienal más reciente de la empresa, la auditoría de los estados financieros y los informes conexos del Consejo de Administración en 2009
10 de marzo Comisión 2. Proyecto de ley sobre la confirmación de las transacciones conexas de la empresa en el primer semestre de 2021
Tres sesiones 3. Proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno de las empresas
Primer Director en 2021
El 14 de octubre, el Consejo de Administración auditó el proyecto de ley sobre la corrección de errores contables anteriores de la empresa.
Día de la Comisión
Cuatro sesiones
2. Comité de remuneración y evaluación del primer Consejo de Administración
Contenido del período de sesiones
Período
Primer Director
3 remuneración del Consejo de Administración 2021 1. Proyecto de ley sobre la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa en 2020 y el plan del Comité de evaluación
Tercer miembro
Reuniones
3. Comité de estrategia del primer período de sesiones de la Junta
Contenido del período de sesiones
Período
1. Proyecto de ley sobre la aplicación de la línea de crédito global y la línea de garantía externa para 2021
Estrategia del Consejo de 26 de marzo 2. Proyecto de ley sobre el uso de fondos propios para la gestión del efectivo
Miembro segundo 3. Proyecto de ley sobre el establecimiento de filiales de cartera y transacciones conexas mediante inversiones en el extranjero
Sesión 4. Proyecto de ley sobre la inversión extranjera en el establecimiento de filiales de propiedad total y la adquisición de derechos de uso de la tierra
Primer Director
Estrategia de la reunión anual 2021 “proyecto de ley sobre la aplicación de la línea de crédito global 2022 y la garantía externa o la tercera hipoteca de activos del Comité el 29 de noviembre”
Sesión diaria
Asistencia a la Junta General de accionistas
En 2021, durante nuestro mandato como director independiente, se celebraron cinco reuniones generales de accionistas en las que participamos todos.
Investigación sobre el terreno y cooperación de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa cooperó activamente con los directores independientes, y la dirección de la empresa prestó gran atención a la comunicación y el intercambio con los directores independientes. Debido a la situación epidémica en 2021, participamos principalmente en las reuniones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y el Comité especial en línea. A través de estas reuniones y la comunicación temática en línea, aprendimos sobre la producción y el funcionamiento de la empresa, as í como sobre la gestión y el funcionamiento, y escuchamos sobre el desarrollo de la industria por parte de la dirección de la empresa. Informe sobre el progreso de la investigación y el desarrollo, el entorno de la economía de mercado, etc.
El Presidente, el Secretario del Consejo de Administración y otros altos directivos de la empresa se mantienen en estrecho contacto con nosotros y pueden responder oportunamente a las opiniones y sugerencias de los directores independientes. Al mismo tiempo, antes de la reunión de la Junta Directiva y las reuniones conexas, la empresa organizó cuidadosamente la preparación de los materiales de la reunión y los entregó de manera oportuna y precisa, lo que nos proporcionó condiciones convenientes y un fuerte apoyo para el desempeño de nuestras funciones.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, las transacciones con partes vinculadas realizadas por la empresa son necesarias para la producción y el funcionamiento cotidianos de la empresa y son necesarias y razonables. Las transacciones con partes vinculadas se valoran a un precio justo de mercado, sin perjuicio de la independencia de la empresa, sin perjuicio de las finanzas y El funcionamiento de la empresa, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios. Al examinar el proyecto de ley, el Consejo de Administración se abstuvo de votar y el procedimiento de examen se ajustó a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la sociedad y el sistema de gestión de las transacciones conexas de Shenzhen pan hai Tong Lian Precision Manufacturing Co., Ltd., y a los intereses de la sociedad y de todos los accionistas.
Garantía externa y ocupación de fondos
Durante el período sobre el que se informa, las garantías externas de la empresa son garantías o contragarantías para garantizar la ejecución del crédito, los riesgos de garantía son controlables y se han cumplido los procedimientos pertinentes de aprobación y adopción de decisiones. Además, la empresa no tiene ninguna otra garantía externa, ni los principales accionistas controladores y las partes vinculadas ocupan fondos no periódicos.
Iii) utilización de los fondos recaudados
De conformidad con las directrices no. 1 de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado y el sistema de gestión de la recaudación de fondos de Shenzhen pan hai tonglian Precision Manufacturing Co., Ltd., hemos supervisado y examinado el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021, y creemos que el depósito y el uso de los fondos recaudados por la empresa cumplen los requisitos de las leyes, reglamentos y sistemas pertinentes. La divulgación de las cuestiones relativas a la recaudación de fondos es verdadera, exacta y completa, y no hay irregularidades.
Iv) fusiones y adquisiciones
Durante el período que abarca el informe, la empresa no se fusionó ni reorganizó.
Previsión de la ejecución e información sobre la ejecución
Durante el período que abarca el informe, la empresa no reveló la previsión del desempeño ni el informe de rendimiento.
Empleo de empresas de contabilidad
Durante el período que abarca el informe, en la séptima reunión de la primera Junta de Síndicos se examinó y aprobó la “propuesta de renovación del nombramiento de la institución de auditoría 2021 de la empresa”, y se acordó contratar a una empresa internacional de contabilidad con vocación profesional (Asociación General Especial) como institución de auditoría financiera 2021 de la empresa. Hemos examinado la calificación profesional y la capacidad profesional de la empresa contable internacional Tianzhi (Asociación General Especial), y creemos que tiene la experiencia y la capacidad de prestar servicios de auditoría a la empresa y puede cumplir los requisitos de trabajo de la auditoría financiera y la auditoría de control interno de la empresa. El procedimiento es legal y eficaz, se ajusta a los intereses generales de todos los accionistas y no perjudica los intereses de los accionistas y los inversores.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, la empresa no aplicó ningún plan de distribución de dividendos en efectivo u otros beneficios.
Viii) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
En 2021, no encontramos ninguna violación del compromiso por parte del controlador real, los accionistas, los directores, supervisores y altos directivos de la empresa, ni ningún incumplimiento del compromiso más allá del plazo.
Ix) Aplicación de la divulgación de información
En 2021, la empresa podrá, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai, hacer un buen trabajo en la divulgación de información sin ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
XXI) Aplicación de los controles internos
Hemos verificado la situación actual del control interno de la empresa, y creemos que la empresa puede establecer y mejorar continuamente el sistema de control interno de acuerdo con los requisitos, promover firmemente la aplicación del sistema de control interno, mejorar el nivel de gestión de la empresa y la capacidad de prevención de riesgos. En 2021, no se encontraron defectos significativos en el diseño o la ejecución del control interno. Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
Durante el período que abarca el informe, el Consejo de Administración de la empresa y sus comités especiales subordinados trabajaron activamente y desempeñaron concienzudamente sus funciones. Entre ellos, el Consejo de Administración de la empresa celebró un total de 8 reuniones durante todo el a ño, lo que garantizó el buen desarrollo de todas las actividades comerciales de la empresa; El Comité Especial establecido en virtud del Consejo de Administración de la empresa celebró un total de seis reuniones durante todo el a ño, de conformidad con las normas de trabajo del Comité Especial del Consejo de Administración, cada Comité Especial llevó a cabo activamente su labor y desempeñó concienzudamente sus funciones, lo que desempeñó un papel positivo en el funcionamiento normal de la empresa y en la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración.
Xii) nuevas operaciones
Durante el período que abarca el informe, la empresa se centró en el negocio principal y no llevó a cabo ningún nuevo negocio que no fuera el negocio principal.
Otras cuestiones que el director independiente considere necesarias para mejorar la empresa que cotiza en bolsa
Creemos que el funcionamiento de la empresa es normal, eficaz, el sistema es sólido, no se ha encontrado ninguna irregularidad obvia que requiera mejoras. Evaluación y recomendaciones generales
En 2021, de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la sociedad y las normas de trabajo de los directores independientes, cumplimos concienzudamente nuestras responsabilidades, somos fieles y diligentes, mantenemos una buena comunicación con la dirección de la empresa, expresamos nuestras opiniones de manera independiente y objetiva, y hemos desempeñado un papel activo en la protección de Los intereses generales de la empresa, en particular en la protección de los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios. En 2022, seguiremos siendo fieles a nuestro deber, contribuyendo a la mejora continua de la estructura de gobierno corporativo y el nivel de gestión, promoviendo el desarrollo continuo y constante de la empresa.
(no hay texto)
Firma del director independiente:
Cao Min
