Landocean Energy Services Co.Ltd(300157)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente del Cuarto Consejo de Administración de Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), en 2021 seguiré estrictamente el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y el sistema de directores independientes. Desempeñar las funciones de director independiente. He presentado mi renuncia al Consejo de Administración de la empresa el 7 de diciembre de 2021 y entró en vigor el 13 de diciembre de 2021. El desempeño de las funciones de director independiente durante mi mandato en 2021 se informa de la siguiente manera: 1. Asistencia a las reuniones
Durante mi mandato en 2021, con una actitud diligente y concienzuda, participé activamente en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas de la empresa, examiné cuidadosamente todas las propuestas presentadas al Consejo de Administración, intercambié activamente con la dirección de la empresa, presenté propuestas razonables, ejercí el derecho de voto con una actitud rigurosa y desempeñé un papel positivo en la adopción de decisiones correctas del Consejo de Administración.
Durante el mandato de 2021, la convocatoria del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa se ajustó a los requisitos legales, y todas las cuestiones importantes cumplieron los procedimientos de examen y aprobación pertinentes.
Durante el mandato de 2021, la empresa celebró 11 reuniones del Consejo de Administración y 3 reuniones generales de accionistas, y asistí a las reuniones de la siguiente manera:
Nombre Cheng Hua director independiente
2021 reunión anual convocada en persona delegada asistencia número de ausencias no asistidas en persona
Junta 11 11 0 0 no
Junta General de accionistas 1 1 0 0 no
Situación de la opinión independiente
Durante mi mandato en 2021, fui diligente y concienzudo, comprendí en detalle el funcionamiento de la empresa, como director independiente de la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y el sistema de directores independientes, y sobre la base de la posición de juicio independiente, estudié y analicé activamente todas las cuestiones importantes de la empresa, aproveché las ventajas profesionales de los directores independientes, examiné y examiné estrictamente el procedimiento de adopción de decisiones sobre cuestiones importantes, centrándose en la racionalidad científica y la influencia en la empresa. Se hizo un reconocimiento previo y se emitió una opinión independiente.
Durante mi mandato en 2021, he aprobado y emitido opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones de la empresa:
1. The Independent opinion of the Independent Director on the addendum of the Director was issued on 5 January 2021;
2. The Independent opinion of the Independent Director on the Additional Director was issued on 12 January 2021;
3. En la 36ª sesión del cuarto período de sesiones de la Junta, celebrada el 1º de febrero de 2021, se emitió la opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con el 36º período de sesiones de la cuarta Junta;
4. En la 37ª reunión de la Junta de Síndicos en su cuarto período de sesiones, celebrada el 28 de abril de 2021, se emitió la opinión independiente de los directores independientes sobre cuestiones relacionadas con la 37ª reunión de la Junta de Síndicos en su cuarto período de sesiones.
5. En la 38ª sesión del cuarto período de sesiones de la Junta, celebrada el 22 de mayo de 2021, se publicó la opinión de aprobación previa de los directores independientes sobre cuestiones relacionadas con las transacciones conexas relacionadas con la emisión de acciones a determinados destinatarios y la opinión independiente de los directores independientes sobre cuestiones relacionadas con la 38ª sesión del cuarto período de sesiones de la Junta;
6. En la 40ª reunión de la cuarta Junta, celebrada el 26 de agosto de 2021, se emitió la opinión independiente de los directores independientes sobre cuestiones relacionadas con la 40ª reunión de la cuarta Junta;
7. En la 42ª sesión del cuarto período de sesiones de la Junta de Síndicos, celebrada el 13 de octubre de 2021, se formularon observaciones: “de conformidad con el artículo 11, el artículo 124, el apartado viii) del artículo 128, el artículo 132 y el reglamento de trabajo del Director General de los Estatutos de La sociedad”. En tercer lugar, el Director General de la empresa nombra a otros altos directivos de la empresa, en los que el puesto de “otros altos directivos” incluye varios directores generales adjuntos y un director financiero. En primer lugar, esta vez se ha establecido la condición de “Director General Ejecutivo”, que no se ajusta a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad y a las normas de trabajo del Director General, no tiene la premisa básica del nombramiento, y los otros tres candidatos al Director General Adjunto y al Director Financiero no han sido recomendados al Director General por el Comité de nombramientos (el director independiente debe ser la mayoría) y no han sido nombrados por el Director General, por lo que no se ajustan a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, etc. No se cumplen las condiciones de la propuesta de la Junta de nombrar a un ejecutivo. Por consiguiente, el contenido y el procedimiento de la propuesta tienen graves defectos y no deben ser examinados ni votados en la Junta. De conformidad con el artículo 28 del sistema de directores independientes de Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) \ Cuando dos o más directores independientes consideren que la información no es suficiente o que los argumentos no son claros, podrán proponer conjuntamente por escrito al Consejo de Administración que se aplace la convocación de una reunión del Consejo de Administración o que se aplace el examen de la cuestión, que será adoptada por el Consejo de Administración. ” Cheng Hua y Zhu qianyu, directores independientes de la empresa, están de acuerdo en que la propuesta sobre el nombramiento de personal directivo superior no contiene suficiente información sobre los procedimientos previos necesarios o no está claramente demostrada, no se ajusta a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y no tiene las condiciones de la propuesta del Consejo de Administración sobre el nombramiento de personal directivo superior. Por consiguiente, el contenido y el procedimiento de la propuesta tienen graves defectos y no deben ser examinados ni votados en la Junta. Sobre la base de lo anterior, los directores independientes Cheng Hua y Zhu qianyu propusieron conjuntamente al Consejo de Administración que aplazara el examen de la “propuesta de nombramiento de altos directivos”.
8. En la 44ª sesión del cuarto período de sesiones de la Junta, celebrada el 28 de octubre de 2021, se emitió la opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con el 44º período de sesiones de la Junta;
9. En la 45ª reunión de la cuarta Junta, celebrada el 9 de diciembre de 2021, se emitió la opinión independiente de los directores independientes sobre cuestiones relacionadas con la 45ª reunión de la cuarta Junta. Investigación sobre el terreno de la empresa
Durante mi mandato en 2021, hice muchas visitas sobre el terreno a la empresa para conocer la situación de la producción y el funcionamiento, el control interno y la situación financiera de la empresa; Mantener un estrecho contacto con otros directores, ejecutivos y personal relacionado de la empresa, conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa, prestar atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, y hacer sugerencias activas para el funcionamiento y la gestión de la empresa.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Supervisar los vínculos clave del control interno de la empresa, mejorar la gobernanza empresarial y promover el funcionamiento normal de la empresa. Durante el período que abarca el informe, se han realizado investigaciones serias sobre las transacciones conexas de la empresa, la ocupación de fondos no operacionales, la garantía, la gestión de los fondos recaudados, la gestión y el control de las filiales y el progreso de los proyectos importantes, y se han cumplido activamente sus responsabilidades y se han protegido los derechos e intereses de los inversores.
2. Comprender a fondo el Estado de funcionamiento, la gestión y el control interno de la empresa, as í como el Estado de ejecución, el desarrollo empresarial y el progreso de los proyectos de inversión a través de diversos canales, y prestar atención al funcionamiento y la gobernanza legítimos de la empresa. Examinar cuidadosamente las propuestas y los materiales conexos examinados por cada Junta y ejercer el derecho de voto de manera independiente y prudente; Comprender a fondo el funcionamiento de la empresa, la gestión y el control interno de la mejora y aplicación de los sistemas, los problemas existentes y la dirección del desarrollo de la empresa, y comunicarse activamente con la dirección de la empresa.
3. Supervisión de la divulgación de información de la empresa. A través de la entrevista, la investigación y la discusión con los ejecutivos relevantes de la empresa, supervisé el trabajo relacionado con la divulgación de información de la empresa para salvaguardar los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios. Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente, siempre he prestado atención al estudio de las leyes, reglamentos y normas más recientes, profundizando el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, participando activamente en la capacitación conexa organizada por la empresa de diversas maneras, entendiendo mejor los diversos sistemas de gestión de las empresas que cotizan en bolsa y mejorando constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones. Formar una conciencia consciente de la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y promover el funcionamiento normal de la empresa. Otros trabajos
1. No se ha presentado ninguna propuesta de convocar una Junta de Síndicos;
2. No se contrató a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente;
3. No se ha propuesto la contratación o el despido de una empresa contable.
Gracias por su informe.
Director independiente: Cheng Hua 27 de abril de 2022
