Informe anual de los directores independientes 2021
(Guan yimin)
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente del Cuarto Consejo de Administración de Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), en estricta conformidad con las directrices sobre el establecimiento de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices para el funcionamiento normalizado de Las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como las disposiciones y requisitos pertinentes del sistema de trabajo de los directores independientes de la empresa, Cumplir concienzudamente las responsabilidades de los directores independientes, participar activamente en todas las reuniones, examinar cuidadosamente todas las propuestas, expresar objetivamente sus opiniones y expresar opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa de conformidad con las disposiciones pertinentes. El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera: 1. Asistencia a la reunión
En 2021, el Cuarto Consejo de Administración de la empresa celebró 13 reuniones del Consejo de Administración, asistí personalmente a la reunión, no hay ausencia del Consejo de Administración. Sobre la base de la lectura cuidadosa de las diversas propuestas del Consejo de Administración y la plena comunicación con la dirección de la empresa, ejerzo cuidadosamente el derecho de voto y defiendo mejor los derechos e intereses de los accionistas minoritarios. Estoy a favor de todas las propuestas anteriores de la Junta, sin objeciones, objeciones y abstenciones. En mi opinión, la convocación y celebración de la Junta de directores y la Junta General de accionistas de la empresa durante el período que abarca el informe se ajustan a los procedimientos legales y son legales y eficaces.
Reconocimiento previo y opiniones independientes
En 2021, expresé mi reconocimiento previo y mi opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
1. El 22 de marzo de 2021, la empresa celebró la 28ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
Dictamen independiente sobre la propuesta relativa a los resultados de la licitación de las acciones emitidas por la empresa a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario en 2020;
Dictamen independiente sobre la “propuesta de ley relativa a la firma de un acuerdo de suscripción de acciones condicionado a la entrada en vigor con un objeto determinado”; Dictamen independiente sobre la propuesta relativa a la cuenta de pérdidas y ganancias no periódicas de la empresa, la tasa de rendimiento de los activos netos y el Estado de ingresos por acción;
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la autenticidad, exactitud e integridad del folleto de oferta de acciones emitido por la empresa a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario.
2. El 23 de abril de 2021, la compañía convocó la 29ª reunión de la 4ª Junta de directores. He aprobado y emitido la siguiente opinión independiente sobre la propuesta de la reunión:
Opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de las empresas que cotizan en bolsa por los accionistas controladores y las partes vinculadas;
Opiniones independientes sobre las transacciones conexas de la empresa en 2020;
Dictamen independiente sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020;
Dictamen independiente sobre la evaluación del control interno de la empresa en 2020;
Aprobación previa y opinión independiente sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría en 2021;
Opiniones independientes sobre los cambios en las políticas contables;
Opiniones independientes sobre el plan de evaluación de la remuneración del personal directivo superior para 2021;
Dictamen independiente sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos en 2020;
Opiniones independientes sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020;
Aprobación previa y opinión independiente sobre la renuncia de la dirección de Shenzhou Shihan a la recompensa por exceso de beneficios.
3. El 16 de mayo de 2021, la compañía convocó la 31ª Reunión de la 4ª Junta de directores. Expresé mi opinión independiente sobre la propuesta de ajustar la cantidad de inversión de los proyectos de inversión de capital recaudado mediante la emisión de acciones a objetos específicos. 4. El 20 de mayo de 2021, la empresa celebró la 32ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre cuestiones relacionadas con la emisión de bonos convertibles de sociedades a determinados destinatarios como sigue:
Dictamen independiente sobre la propuesta relativa a la conformidad de la empresa con las condiciones para la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos;
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la emisión de bonos convertibles de sociedades por una empresa a un objeto no específico;
Dictamen independiente sobre la propuesta de plan de emisión de bonos convertibles de sociedades por una empresa a un objeto no específico; Opiniones independientes sobre la “propuesta de ley sobre el informe de demostración y análisis de la emisión de bonos convertibles de sociedades por empresas a objetos no específicos”;
Dictamen independiente sobre la propuesta de informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles de sociedades por empresas a objetos no específicos;
Opiniones independientes sobre el proyecto de ley relativo al informe especial sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente por la empresa;
Dictamen independiente sobre la “propuesta de ley sobre la amortización de los rendimientos al contado y las medidas de cobertura y los compromisos conexos de las empresas que emiten bonos convertibles a objetivos no específicos”;
Dictamen independiente sobre la propuesta de reglamento de la reunión de tenedores de bonos convertibles emitidos por empresas a personas no especificadas;
Opiniones independientes sobre la propuesta de adquisición del 6% de las acciones de Shanghai jinchuang Information Technology Co., Ltd. Opiniones independientes sobre la propuesta de adquisición del 10% de las acciones y transacciones conexas de Shanghai jinchuang Information Technology Co., Ltd.
5. El 16 de junio de 2021, la empresa celebró la 33ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
Dictamen independiente sobre el ajuste del precio de recompra y el precio de ejercicio de las opciones de compra de acciones y los planes de incentivos restrictivos de acciones en 2018;
Dictamen independiente sobre la opción de recompra de acciones de 2018 y algunas acciones restringidas del plan de incentivos de acciones restringidas;
Opiniones independientes sobre la cancelación de algunas opciones de acciones en 2018 y el plan de incentivos de acciones restringidos;
Dictamen independiente sobre los logros de la opción de compra de acciones y la segunda opción de compra de acciones restringidas en 2018, la opción de venta de acciones restringidas y las condiciones de venta restringidas;
Opiniones independientes sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo;
Opiniones independientes sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos;
Dictamen independiente sobre la garantía de las filiales de propiedad total;
Dictamen independiente sobre la contragarantía de las instituciones de garantía de terceros.
6. El 16 de julio de 2021, la empresa celebró la 34ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre cuestiones relacionadas con el plan de emisión de bonos convertibles de sociedades (revisado) a objetos no específicos:
Dictamen independiente sobre el proyecto de ley relativo a la emisión de bonos convertibles de sociedades por empresas a objetos no específicos (versión revisada);
Dictamen independiente sobre la propuesta de informe de análisis de demostración (versión revisada) sobre la emisión de bonos convertibles de sociedades por empresas a objetos no específicos;
Dictamen independiente sobre la “propuesta de informe de análisis de viabilidad (proyecto revisado) sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles de sociedades por empresas a objetos no específicos”;
Opiniones independientes sobre la propuesta de acuerdo complementario del Acuerdo de transferencia de acciones con las condiciones de entrada en vigor entre la empresa y Deqing boyu Investment Management Partnership (sociedad limitada) y Shanghai jinchuang Information Technology Co., Ltd. Dictamen independiente sobre la propuesta de acuerdo complementario del Acuerdo de transferencia de acciones con las condiciones de entrada en vigor entre la empresa y Shenyang rongke rongtuo Healthy data Industry Equity Investment Partnership (Limited Partnership) y Shanghai jinchuang Information Technology Co., Ltd.
Opiniones independientes sobre la propuesta de que la Junta General de accionistas autorice al Consejo de Administración a ocuparse plenamente de las cuestiones relativas a la emisión de obligaciones convertibles a un objeto no específico.
7. El 26 de agosto de 2021, la compañía convocó la 35ª reunión de la 4ª Junta de directores. He realizado el reconocimiento previo y emitido la siguiente opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
Opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de las empresas que cotizan en bolsa por los accionistas controladores y las partes vinculadas;
Opiniones independientes sobre las garantías externas;
Opiniones independientes sobre las transacciones con partes vinculadas;
Dictamen independiente sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en el semestre 2021
Dictamen de aprobación previa y dictamen independiente sobre el examen complementario de las transacciones cotidianas con partes vinculadas entre la empresa y Tianjin yunzhikang Technology Co., Ltd. En 2020;
Dictamen de aprobación previa y dictamen independiente sobre el examen adicional de las transacciones cotidianas entre la empresa y Chaoyang Bank Co., Ltd. En 2017, 2018, 2019 y enero – abril de 2020.
8. El 8 de septiembre de 2021, la compañía convocó la 36ª reunión de la 4ª reunión de la Junta Directiva. Expresé mi opinión independiente sobre la propuesta de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas en 2018.
9. El 14 de octubre de 2021, la compañía convocó la 38ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
Opiniones independientes sobre el uso de los fondos recaudados para sustituir los fondos autofinanciados ya invertidos en proyectos de recaudación de fondos;
Dictamen independiente sobre la solicitud de una línea de crédito a China Construction Bank Corporation(601939) ;
Dictamen independiente sobre la garantía de las filiales de propiedad total;
Dictamen independiente sobre la contragarantía para las instituciones de garantía de terceros.
10. El 6 de diciembre de 2021, la compañía convocó la 40ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre la elección del nuevo Consejo de Administración.
Desempeño de las funciones del Comité Especial
Como coordinador del Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración, de conformidad con el reglamento interno del Comité de auditoría y otras disposiciones pertinentes, entiendo activamente la situación operacional, la situación financiera y el desarrollo de la industria de la empresa, presento opiniones y sugerencias sobre la labor de auditoría de la empresa, presido cinco reuniones del Comité de auditoría y cumplo efectivamente las responsabilidades de los miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración.
Como miembro del Comité de nombramientos de la cuarta Junta de Síndicos, de conformidad con el reglamento interno del Comité de nombramientos y otras disposiciones pertinentes, participó activamente en la labor cotidiana del Comité de nombramientos y examinó el informe sobre la labor de la Junta de Síndicos en 2020 y los candidatos propuestos para la Quinta Junta de Síndicos.
Protección de los derechos e intereses de los inversores
Durante mi mandato en 2021, me familiaricé profundamente con la mejora y aplicación de los sistemas de gestión, gestión y control interno de la empresa, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la gestión financiera, las transacciones conexas, el desarrollo empresarial y el progreso de los proyectos de inversión, etc., consulté la información pertinente, utilicé mis conocimientos especializados y mi experiencia profesional para ejercer el derecho de voto de manera independiente, objetiva e imparcial, y promoví la cientificidad y objetividad de la adopción de decisiones del Consejo de Administración. Salvaguardar los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas de la empresa, especialmente de los accionistas minoritarios.
Otros trabajos
Durante el período que abarca el informe, la convocación y celebración del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas se ajustarán a los procedimientos legales. No tengo ninguna propuesta de convocar una Junta de Síndicos, proponer el despido de una empresa contable, proponer la contratación independiente de un organismo de auditoría externa o un órgano asesor, etc. Director independiente: Guan yimin
28 de abril de 2002
