Kaiyuan Securities Co., Ltd.
Sobre Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290)
La emisión de acciones, el pago en efectivo para la compra de activos y la recaudación de fondos complementarios;
Observaciones sobre la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Open Source Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “asesor financiero independiente” o “valores de código abierto”) como consultor financiero independiente para la emisión de acciones y el pago de efectivo para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo, de conformidad con las directrices de autorregulación no. 2 de la Bolsa de Shenzhen sobre las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, Las disposiciones pertinentes de las normas y reglamentos, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, han verificado el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 y han emitido las siguientes opiniones: 1. Información básica sobre los fondos recaudados
Cantidad real de fondos recaudados y disponibilidad de fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) \
1. Autorizar a las empresas que cotizan en bolsa a comprar Xuzhou hanju Venture Capital Partnership (Limited Partnership), Xuzhou Hongyuan Enterprise Management Partnership (Limited Partnership), Xuzhou xuanrun Enterprise Management Partnership (Limited Partnership), Xuzhou Donglin Enterprise Management Partnership (Limited Partnership) por separado mediante la emisión de acciones y el pago en efectivo; Deqing boyu Investment Management Partnership (Limited Partnership) holds 70% Equity in Shanghai jinchuang Information Technology Co., Ltd. (hereinafter referred to as “jinchuang information”). La contraprestación de la transacción fue de 21 millones de yuan, de los cuales 117600 millones de yuan fueron pagados por acciones emitidas, lo que representa el 56% del valor de la transacción, y 92.400 millones de yuan fueron pagados en efectivo, lo que representa el 44% del valor de la transacción. El 28 de febrero de 2020, la sociedad cotizada emitió 17692307 acciones a Xuzhou hanju Venture Capital Partnership (LLP) y 3846153 acciones a Xuzhou Hongyuan Enterprise Management Partnership (LLP), con un valor nominal de 1 yuan por acción y un precio de emisión de 5,46 yuan por acción. Rongcheng Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued the “capital Verification Report” of the Non – Public Issue of shares. Xuzhou hanju Venture Capital Partnership (Limited Partnership) has held 3.22 million shares of this information, and Xuzhou Hongyuan Enterprise Management Partnership (Limited Partnership) has held 700000 shares of this information as the purchase account. Las 21538460 acciones no públicas de las empresas que cotizan en bolsa se refieren únicamente a la compra de acciones de información en forma de emisión de acciones, no a la entrada real de fondos recaudados, no hay tiempo para la recepción de fondos y el depósito de fondos en cuentas especiales.
2. Los fondos de apoyo aprobados para la oferta no pública de acciones de las empresas que cotizan en bolsa no excederán de 117,6 millones de yuan. A partir del 14 de agosto de 2020, las empresas que cotizan en bolsa habían asumido efectivamente siete planes de gestión de activos, como el plan único de gestión de activos de caitong Fund No. 963 de caitong Fund Management Co., Ltd. Y el Fondo de inversión de valores privados no. 1 de Hangzhou lexin Investment Management Co., Ltd., que asumió la responsabilidad de los administradores, y un total de 8 inversores específicos, entre ellos un total de 20068259 acciones ordinarias de renminbi (acciones a), con un valor nominal de 1 yuan cada una. El precio de emisión es de 5,86 Yuan / acción, el total de los fondos recaudados es de 117599.997,74 Yuan, y el importe neto de los fondos recaudados después de deducir los gastos relacionados con la emisión es de 1.078640.084,26 Yuan. El importe total de los fondos recaudados, deducidos los gastos de suscripción de 7 millones de yuan, y el resto de los fondos recaudados, 11.059997,74 Yuan, fueron depositados por el asegurador Zhongde Securities Co., Ltd. El 14 de agosto de 2020 en la cuenta 422030.001002.943 de la sucursal wulihe de la sucursal Shenyang de la empresa que cotiza en bolsa. Las empresas que cotizan en bolsa han adoptado un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados.
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa era el siguiente:
Cantidad del proyecto (Yuan)
Total de fondos recaudados
Menos: importe acumulado de los fondos recaudados utilizados 235198.936,84
De los cuales: gastos relacionados con la emisión 9.735913,48
Menos: saldo de los fondos recaudados para complementar la liquidez 18.137,66
Menos: gastos bancarios de la cuenta especial de recaudación de fondos
Más: ingresos por intereses bancarios de la cuenta especial de recaudación de fondos 18.396,44
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos
El uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa es el siguiente: (1) hasta el 26 de agosto de 2020, las empresas que cotizan en bolsa habían invertido 207394524 yuan en el proyecto de recaudación de fondos mediante el uso de fondos recaudados por sí mismas antes de que los fondos recaudados estuvieran en su lugar. Después de que los fondos recaudados estuvieran en su lugar, las empresas que cotizan en bolsa habían reemplazado 207394524 yuan en el proyecto de inversión de fondos recaudados por adelantado con fondos recaudados; El proyecto de recaudación de fondos de inversión directa es de 2.331249.991,60 Yuan (de los cuales 2.538460 acciones no públicas corresponden a 1.175999.991,60 Yuan sin flujo de caja).
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los intereses de los inversores, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa GEM y los Estatutos de las empresas, Las empresas que cotizan en bolsa han formulado el sistema de gestión de los fondos recaudados, que contiene disposiciones estrictas sobre el almacenamiento de cuentas especiales de los fondos recaudados, el examen, la aprobación y la utilización de los fondos recaudados, la modificación de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, la gestión y supervisión de los fondos recaudados y la divulgación de información. El 26 de agosto de 2020, las empresas que cotizan en bolsa firmaron el Acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos con la sucursal de Shenyang y los valores de código abierto.
Tras la verificación, no hay diferencias significativas entre el Acuerdo de supervisión de los fondos recaudados firmado por las empresas que cotizan en bolsa y el modelo de acuerdo tripartito de supervisión de la bolsa de Shenzhen, y no hay problemas en el cumplimiento del Acuerdo de supervisión de los fondos recaudados. Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, los depósitos de las empresas que cotizan en bolsa en la cuenta especial de recaudación de fondos de la sucursal wulihe de la sucursal de Shenyang son los siguientes:
Saldo de la cuenta bancaria (certificado de depósito)
Shenyang Branch 4220301 China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) 43 Current period 0.00 Bank wulihe Sub – Branch
Total – – – – 0,00
La cuenta No. 4220301 Hunan Yujing Machinery Co.Ltd(002943) de la Subdivisión wulihe de la sucursal de Shenyang es una cuenta especial para la recaudación de fondos mediante la emisión no pública de acciones en 2020. Los fondos recaudados depositados en la Cuenta Especial se han utilizado y se cancelaron el 17 de agosto de 2021.
Utilización real de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, el total de fondos recaudados de los proyectos pertinentes invertidos efectivamente por los fondos recaudados de las OPI en 2020 ascendía a 235198.900 Yuan, y la situación de la inversión y los beneficios de cada proyecto eran los siguientes:
Unidad: 10.000 yuan
Total de fondos recaudados 23.520,00 total de fondos recaudados invertidos 0,00 este año
Total de fondos recaudados para fines de cambio durante el período que abarca el informe
Total de fondos recaudados para fines de cambio acumulativo 0,00 total de fondos recaudados invertidos 2351989 total de fondos recaudados para fines de cambio acumulativo 0,00%
Ha sido
Después del ajuste de los fondos recaudados para las partidas modificadas, la inversión en el año en curso hasta el final del período puede hacer que el año en curso alcance el objetivo de viabilidad del proyecto de inversión comprometido (incluido el importe total de los fondos de inversión comprometidos efectivamente invertidos y acumulados invertidos en la fecha del Estado hasta el importe total de los fondos de inversión redistribuidos previstos (%) Grandes cambios en los beneficios y beneficios)
Comprar acciones de información no 21 China Vanke Co.Ltd(000002) 1 China Vanke Co.Ltd(000002) 100000 100.00 – 368913 sí
Reembolso de préstamos bancarios no 121750121750121750 100,00 – No aplicable no aplicable
Pago de honorarios a los intermediarios pertinentes no 130250130250130239 100,00 – No aplicable no aplicable
Subtotal de proyectos de inversión comprometidos 23.520,00 23.520,00 23.519,89 3.689,13
Proyectos de inversión de fondos sobrerecaudados
Reposición permanente de la liquidez
Subtotal de inversiones en fondos recaudados en exceso
Total 23.520,00 23.520,00 23.519,89 – – 3.689,13
No alcanzar el calendario previsto o los ingresos previstos
Circunstancias y razones de los beneficios (no se aplica el apartado específico)
Proyecto)
