Informe anual de los directores independientes 2021
(Liu Aimin)
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente del Cuarto Consejo de Administración y del quinto Consejo de Administración de Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), en 2021 seguiré estrictamente el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para El funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en el GEM de la bolsa de Shenzhen, Las directrices sobre el establecimiento de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como el sistema de trabajo de los directores independientes y las disposiciones y requisitos pertinentes del reglamento interno de cada Comité Especial de la empresa, desempeñarán concienzudamente las funciones de los directores independientes, participarán activamente en todas las reuniones, examinarán cuidadosamente todas las propuestas y proyectos de ley, expresarán objetivamente sus opiniones y emitirán opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa de conformidad con las disposiciones pertinentes, Ha desempeñado mejor el papel de director independiente. A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021:
Asistencia al período de sesiones
En 2021, en una actitud diligente y concienzuda, participó activamente en las reuniones convocadas por la empresa, examinó cuidadosamente y debatió activamente diversas propuestas, y presentó muchas propuestas razonables para cumplir las obligaciones de los directores independientes. Creo que la convocación y celebración del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa en 2021 se ajusta a los procedimientos legales, y que las principales decisiones de gestión y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes y son legales y eficaces.
En 2021, el cuarto y quinto Consejo de Administración de la empresa celebró un total de 14 reuniones del Consejo de Administración y 5 reuniones de la Junta General de accionistas. Sobre la base de la lectura cuidadosa de las diversas propuestas del Consejo de Administración y la plena comunicación con la dirección de la empresa, ejerzo cuidadosamente el derecho de voto y defiendo mejor los derechos e intereses de los accionistas minoritarios. Estoy a favor de todas las propuestas anteriores de la Junta, sin objeciones, objeciones y abstenciones. En mi opinión, la convocación y celebración de la Junta de directores y la Junta General de accionistas de la empresa durante el período que abarca el informe se ajustaron a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de adopción de decisiones operacionales y otras cuestiones importantes se ajustaron a los procedimientos pertinentes y fueron lícitas y eficaces.
Reconocimiento previo y opiniones independientes
En 2021, expresé mi reconocimiento previo y mi opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
1. El 22 de marzo de 2021, la empresa celebró la 28ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
Dictamen independiente sobre la propuesta relativa a los resultados de la licitación de las acciones emitidas por la empresa a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario en 2020;
Dictamen independiente sobre la “propuesta de ley relativa a la firma de un acuerdo de suscripción de acciones condicionado a la entrada en vigor con un objeto determinado”; Dictamen independiente sobre la propuesta relativa a la cuenta de pérdidas y ganancias no periódicas de la empresa, la tasa de rendimiento de los activos netos y el Estado de ingresos por acción;
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la autenticidad, exactitud e integridad del folleto de oferta de acciones emitido por la empresa a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario.
2. El 23 de abril de 2021, la compañía convocó la 29ª reunión de la 4ª Junta de directores. He aprobado y emitido la siguiente opinión independiente sobre la propuesta de la reunión:
Opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de las empresas que cotizan en bolsa por los accionistas controladores y las partes vinculadas;
Opiniones independientes sobre las transacciones conexas de la empresa en 2020;
Dictamen independiente sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020;
Dictamen independiente sobre la evaluación del control interno de la empresa en 2020;
Aprobación previa y opinión independiente sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría en 2021;
Opiniones independientes sobre los cambios en las políticas contables;
Opiniones independientes sobre el plan de evaluación de la remuneración del personal directivo superior para 2021;
Dictamen independiente sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos en 2020;
Opiniones independientes sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020;
Aprobación previa y opinión independiente sobre la renuncia de la dirección de Shenzhou Shihan a la recompensa por exceso de beneficios.
3. El 16 de mayo de 2021, la compañía convocó la 31ª Reunión de la 4ª Junta de directores. Expresé mi opinión independiente sobre la propuesta de ajustar la cantidad de inversión de los proyectos de inversión de capital recaudado mediante la emisión de acciones a objetos específicos. 4. El 20 de mayo de 2021, la empresa celebró la 32ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre cuestiones relacionadas con la emisión de bonos convertibles de sociedades a determinados destinatarios como sigue:
Dictamen independiente sobre la propuesta relativa a la conformidad de la empresa con las condiciones para la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos;
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la emisión de bonos convertibles de sociedades por una empresa a un objeto no específico;
Dictamen independiente sobre la propuesta de plan de emisión de bonos convertibles de sociedades por una empresa a un objeto no específico; Opiniones independientes sobre la “propuesta de ley sobre el informe de demostración y análisis de la emisión de bonos convertibles de sociedades por empresas a objetos no específicos”;
Dictamen independiente sobre la propuesta de informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles de sociedades por empresas a objetos no específicos;
Opiniones independientes sobre el proyecto de ley relativo al informe especial sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente por la empresa;
Dictamen independiente sobre la “propuesta de ley sobre la amortización de los rendimientos al contado y las medidas de cobertura y los compromisos conexos de las empresas que emiten bonos convertibles a objetivos no específicos”;
Dictamen independiente sobre la propuesta de reglamento de la reunión de tenedores de bonos convertibles emitidos por empresas a personas no especificadas;
Opiniones independientes sobre la propuesta de adquisición del 6% de las acciones de Shanghai jinchuang Information Technology Co., Ltd. Opiniones independientes sobre la propuesta de adquisición del 10% de las acciones y transacciones conexas de Shanghai jinchuang Information Technology Co., Ltd.
5. El 16 de junio de 2021, la empresa celebró la 33ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
Dictamen independiente sobre el ajuste del precio de recompra y el precio de ejercicio de las opciones de compra de acciones y los planes de incentivos restrictivos de acciones en 2018;
Dictamen independiente sobre la opción de recompra de acciones de 2018 y algunas acciones restringidas del plan de incentivos de acciones restringidas;
Opiniones independientes sobre la cancelación de algunas opciones de acciones en 2018 y el plan de incentivos de acciones restringidos;
Dictamen independiente sobre los logros de la opción de compra de acciones y la segunda opción de compra de acciones restringidas en 2018, la opción de venta de acciones restringidas y las condiciones de venta restringidas;
Opiniones independientes sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo;
Opiniones independientes sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos;
Dictamen independiente sobre la garantía de las filiales de propiedad total;
Dictamen independiente sobre la contragarantía de las instituciones de garantía de terceros.
6. El 16 de julio de 2021, la empresa celebró la 34ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre cuestiones relacionadas con el plan de emisión de bonos convertibles de sociedades (revisado) a objetos no específicos:
Dictamen independiente sobre el proyecto de ley relativo a la emisión de bonos convertibles de sociedades por empresas a objetos no específicos (versión revisada);
Dictamen independiente sobre la propuesta de informe de análisis de demostración (versión revisada) sobre la emisión de bonos convertibles de sociedades por empresas a objetos no específicos;
Dictamen independiente sobre la “propuesta de informe de análisis de viabilidad (proyecto revisado) sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles de sociedades por empresas a objetos no específicos”;
Opiniones independientes sobre la propuesta de acuerdo complementario del Acuerdo de transferencia de acciones con las condiciones de entrada en vigor entre la empresa y Deqing boyu Investment Management Partnership (sociedad limitada) y Shanghai jinchuang Information Technology Co., Ltd. Dictamen independiente sobre la propuesta de acuerdo complementario del Acuerdo de transferencia de acciones con las condiciones de entrada en vigor entre la empresa y Shenyang rongke rongtuo Healthy data Industry Equity Investment Partnership (Limited Partnership) y Shanghai jinchuang Information Technology Co., Ltd.
Opiniones independientes sobre la propuesta de que la Junta General de accionistas autorice al Consejo de Administración a ocuparse plenamente de las cuestiones relativas a la emisión de obligaciones convertibles a un objeto no específico.
7. El 26 de agosto de 2021, la compañía convocó la 35ª reunión de la 4ª Junta de directores. He realizado el reconocimiento previo y emitido la siguiente opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
Opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de las empresas que cotizan en bolsa por los accionistas controladores y las partes vinculadas;
Opiniones independientes sobre las garantías externas;
Opiniones independientes sobre las transacciones con partes vinculadas;
Dictamen independiente sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en el semestre 2021
Dictamen de aprobación previa y dictamen independiente sobre el examen complementario de las transacciones cotidianas con partes vinculadas entre la empresa y Tianjin yunzhikang Technology Co., Ltd. En 2020;
Dictamen de aprobación previa y dictamen independiente sobre el examen adicional de las transacciones cotidianas entre la empresa y Chaoyang Bank Co., Ltd. En 2017, 2018, 2019 y enero – abril de 2020.
8. El 8 de septiembre de 2021, la compañía convocó la 36ª reunión de la 4ª reunión de la Junta Directiva. Expresé mi opinión independiente sobre la propuesta de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas en 2018.
9. El 14 de octubre de 2021, la compañía convocó la 38ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
Opiniones independientes sobre el uso de los fondos recaudados para sustituir los fondos autofinanciados ya invertidos en proyectos de recaudación de fondos;
Dictamen independiente sobre la solicitud de una línea de crédito a China Construction Bank Corporation(601939) ;
Dictamen independiente sobre la garantía de las filiales de propiedad total;
Dictamen independiente sobre la contragarantía para las instituciones de garantía de terceros.
10. El 6 de diciembre de 2021, la compañía convocó la 40ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre la elección del nuevo Consejo de Administración.
11. El 22 de diciembre de 2021, la empresa celebró la primera reunión del quinto Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre la propuesta relativa al nombramiento del personal directivo superior de la empresa.
Desempeño de las funciones del Comité Especial
Como miembro del Comité de remuneración y evaluación del Cuarto Consejo de Administración, asistí a la reunión anual del Comité de remuneración y evaluación en 2020 y a las reuniones anuales sucesivas en 2021, de conformidad con el reglamento interno del Comité de remuneración y evaluación y otros sistemas pertinentes, y examiné y adopté el plan de distribución de la remuneración del personal directivo superior para 2021 y el informe de trabajo del Director General para 2020. Además, se examinan los logros de la segunda condición de ejercicio / liberación de las restricciones a la venta, el ajuste de los precios de ejercicio y la cancelación de algunas opciones, la liberación de las restricciones a la venta de acciones restringidas y la recompra de algunas acciones restringidas en el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa En 2018, y se cumplen efectivamente las responsabilidades de los miembros del Comité de remuneración y evaluación.
Como miembro del Comité de estrategia de la cuarta Junta Directiva, estudié seriamente el plan estratégico de desarrollo a largo plazo de la empresa de conformidad con el reglamento interno del Comité de estrategia y otras disposiciones pertinentes, y presenté propuestas razonables sobre cuestiones importantes de la empresa, asistí a la reunión anual de 2020 del Comité de estrategia de la Empresa y a las reuniones anteriores del Comité de estrategia de 2021, y cumplí mejor las responsabilidades del Comité.
Protección de los derechos e intereses de los inversores
Durante el período que abarca el informe, solicité a la empresa que proporcionara la información pertinente de antemano para que examinara cuidadosamente las cuestiones importantes examinadas y adoptadas por el Consejo de Administración de la empresa, y que se comunicara e investigara con el personal de los departamentos pertinentes de la empresa cuando fuera necesario; Mantener un estrecho contacto con otros directores, supervisores, personal directivo superior y personal conexo de la empresa, conocer oportunamente el progreso de las cuestiones importantes de la empresa y comprender la gestión diaria de la empresa. Sobre esta base, el uso de sus propios conocimientos profesionales, el ejercicio independiente, objetivo y prudente del derecho de voto, la promoción de la toma de decisiones del Consejo de Administración de la Ciencia y la objetividad, la protección efectiva de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, los derechos e intereses legítimos.
Otros trabajos
En 2021, el funcionamiento de la empresa es normal, la convocatoria y celebración de la Junta de directores y la Junta General de accionistas se ajustan a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de adopción de decisiones operacionales cumplen los procedimientos pertinentes y las obligaciones de divulgación de información. Por consiguiente, no tengo ninguna propuesta de convocar una Junta de Síndicos, proponer la destitución de una empresa contable, proponer la contratación independiente de Auditores Externos y órganos consultivos, etc.
Como director independiente del 5º Consejo de Administración, como siempre, cumpliré concienzudamente las responsabilidades del director independiente, examinaré cuidadosamente los casos de la reunión de la Junta, Prestaré atención continua a la divulgación de información de la empresa, mejorará continuamente la capacidad de desempeño de sus funciones y promoverá el desarrollo sostenible y saludable de la empresa.
(no hay texto)
Director independiente: Liu Aimin
28 de abril de 2002
