Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
Durante el período que abarca el informe, todos los miembros de la Junta de supervisores de la empresa desempeñarán sus funciones de supervisión en estricta conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas para la cotización de las acciones de GEM, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en GEM y las leyes y reglamentos pertinentes, como los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores. Los directores y el personal directivo superior han llevado a cabo una supervisión e inspección eficaces del desempeño de sus funciones, as í como de la legalidad y el cumplimiento de la gestión empresarial de la empresa, y la labor de la Junta de supervisores en 2021 se informa de la siguiente manera:
Convocación de la Conferencia
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró 13 reuniones (de las cuales: la cuarta Junta de supervisores celebró 12 reuniones de la Junta de supervisores y la Quinta Junta de supervisores celebró una reunión), todas las reuniones no estuvieron ausentes de los supervisores. Durante el período que abarca el informe, las reuniones de las juntas de supervisores y los procedimientos de adopción de decisiones se ajustaron a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, los estatutos y otras leyes y reglamentos pertinentes. Los detalles de la reunión son los siguientes:
El 22 de marzo de 2021, la empresa convocó la 22ª reunión de la cuarta Junta de supervisores para examinar y aprobar la “propuesta de ley sobre la cuenta de pérdidas y ganancias no recurrentes de la empresa, la tasa de rendimiento de los activos netos y la cuenta de ganancias por acción” y la “propuesta de ley sobre La autenticidad, exactitud e integridad de la Declaración de oferta de acciones emitida por la empresa a un objeto específico mediante un procedimiento sumario”; Al mismo tiempo, se emitieron las opiniones de auditoría de la Junta de supervisores sobre la autenticidad, exactitud e integridad del folleto.
El 23 de abril de 2021, la empresa convocó la 23ª reunión de la 4ª Junta de supervisores y examinó y aprobó el informe de trabajo de la Junta de supervisores de 2020, el informe financiero final de 2020, el informe anual de 2020 y su resumen, el plan de distribución de beneficios de 2020, el informe de evaluación del control interno de 2020, la propuesta sobre la renovación de la institución de auditoría de 2021 de la empresa, la propuesta sobre el cambio de la política contable, El proyecto de ley sobre la preparación para el deterioro del valor de los activos en 2020, el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020 y el proyecto de ley sobre la renuncia de la administración de Shihan a la recompensa por beneficios excesivos;
El 28 de abril de 2021, la empresa celebró la 24ª reunión de la cuarta Junta de supervisores y examinó y aprobó el informe del primer trimestre de 2021;
El 16 de mayo de 2021, la empresa celebró la 25ª reunión de la 4ª Junta de supervisores y examinó y aprobó la propuesta sobre el ajuste de la cantidad de inversión de los proyectos de inversión de capital recaudado mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios;
El 20 de mayo de 2021, la empresa convocó la 26ª reunión de la 4ª Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta de que la empresa cumpliera las condiciones para la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos, la propuesta de que la empresa emitiera bonos convertibles a objetos no específicos, la propuesta de que la empresa emitiera bonos convertibles a objetos no específicos, la propuesta de que la empresa emitiera bonos convertibles a objetos no específicos. Proyecto de ley sobre el informe de demostración y análisis de la emisión de bonos convertibles por una empresa a un objeto no específico, proyecto de ley sobre el informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles por una empresa a un objeto no específico, proyecto de ley sobre el informe especial sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente por una empresa, Proyecto de ley sobre el rendimiento al contado diluido de los bonos convertibles emitidos por la empresa a un objeto no específico y las medidas para cumplirlos, as í como los compromisos conexos; proyecto de ley sobre las normas para la reunión de los tenedores de bonos convertibles emitidos por la empresa a un objeto no específico; proyecto de ley sobre La adquisición del 6% de las acciones de Shanghai jinchuang Information Technology Co., Ltd; proyecto de ley sobre la adquisición del 10% de las acciones de Shanghai jinchuang Information Technology Co., Ltd y las transacciones conexas; Proyecto de ley sobre la suspensión temporal de la Junta General de accionistas;
El 16 de junio de 2021, la empresa convocó la 27ª reunión de la 4ª Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta de ajuste del precio de recompra y el precio de ejercicio de las opciones de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones en 2018, la propuesta de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas de las opciones de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones en 2018. Proyecto de ley sobre la cancelación de algunas opciones de acciones de 2018 y el plan de incentivos de acciones restringidas, el proyecto de ley sobre el segundo ejercicio de las opciones de acciones de 2018 y el plan de incentivos de acciones restringidas, el ejercicio del período de restricción / el logro de las condiciones de restricción, el proyecto de Ley sobre la gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos, el proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos, Proyecto de ley sobre la garantía de las filiales de propiedad total y proyecto de ley sobre la contragarantía de las instituciones de garantía de terceros;
El 16 de julio de 2021, la empresa convocó la 28ª reunión de la 4ª Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre el plan de la empresa para la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos (versión revisada), la propuesta sobre el informe de análisis de demostración de la empresa para la emisión de bonos convertibles a objetos no específicos (versión revisada), Proyecto de ley sobre el informe de análisis de viabilidad de la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles de sociedades por una empresa a un objeto no específico (proyecto revisado), la propuesta sobre la independencia de las instituciones de evaluación pertinentes de la empresa, la racionalidad de las hipótesis de evaluación, la pertinencia de Los métodos de evaluación y el propósito de la evaluación, as í como la equidad de los precios de evaluación del objeto de la adquisición del proyecto mediante la emisión de bonos convertibles de sociedades por una empresa a un objeto no específico, Proyecto de ley sobre la firma de un acuerdo complementario de transferencia de acciones con las condiciones de entrada en vigor entre la empresa y Deqing boyu Investment Management Partnership (sociedad limitada) y Shanghai jinchuang Information Technology Co., Ltd. Y el proyecto de ley sobre la firma de un acuerdo complementario de transferencia de acciones con las condiciones de entrada en vigor entre la empresa y Shenyang rongke rongtuo Health Data Industry Equity Investment Partnership (sociedad limitada) y Shanghai jinchuang Information Technology Co., Ltd.
El 26 de agosto de 2021, la empresa convocó la 29ª reunión de la 4ª Junta de supervisores y examinó y aprobó el informe semestral 2021 y su resumen, el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 y el proyecto de ley sobre el examen complementario de las transacciones cotidianas entre la empresa y tianjinyunzhikang Technology Co., Ltd en 2020. Proyecto de ley sobre el examen adicional de las transacciones cotidianas entre la empresa y Chaoyang Bank Co., Ltd. En 2017, 2018, 2019 y enero – abril de 2020;
El 8 de septiembre de 2021, la empresa convocó la 30ª reunión de la 4ª Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas del plan de opciones sobre acciones de 2018 y el plan de incentivos para acciones restringidas; El 14 de octubre de 2021, la empresa convocó la 31ª Reunión de la 4ª Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos autofinanciados ya invertidos en proyectos de recaudación de fondos, la propuesta sobre la garantía de las filiales de propiedad total y la propuesta sobre la contragarantía de Las instituciones de garantía de terceros;
El 26 de octubre de 2021, la empresa celebró la 32ª Reunión de la cuarta Junta de supervisores y examinó y aprobó el informe del tercer trimestre de 2021;
El 6 de diciembre de 2021, la empresa convocó la 33ª Reunión de la 4ª Junta de supervisores, examinó y aprobó la propuesta sobre el nombramiento de supervisores no representativos del personal de la 5ª Junta de supervisores, eligió a la Sra. Dong Xiaoyan y al Sr. Song Hui como supervisores no representativos del personal de la 5ª Junta de supervisores, respectivamente, y formó la 5ª Junta de supervisores junto con la Sra. Feng Xue, supervisora representativa del personal;
El 22 de diciembre de 2021, la empresa convocó la primera reunión de la Quinta Junta de supervisores, examinó y aprobó la propuesta sobre la elección del Presidente de la Quinta Junta de supervisores y eligió a la Sra. Dong Xiaoyan Presidenta de la Quinta Junta de supervisores.
Opiniones de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento, los Estatutos de las empresas y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, desempeñará concienzudamente sus funciones de supervisión y formulará las siguientes observaciones sobre la situación pertinente de la empresa durante el período que abarca el informe: (I) el funcionamiento de la empresa de conformidad con
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó e inspeccionó seriamente el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, y consideró que la convocación, convocación y adopción de decisiones del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa eran legales y eficaces; La Junta puede aplicar seriamente las resoluciones de las dos reuniones; Los directores y altos directivos no cometen actos contrarios a las leyes y reglamentos en el desempeño de sus funciones. Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores tuvo una comprensión general de la situación financiera de la empresa de conformidad con la ley, y la Junta de supervisores consideró que el sistema financiero de la empresa era básicamente sólido; El informe financiero anual 2021 de la empresa refleja la situación financiera y los resultados de explotación de la empresa de manera realista y objetiva. Rongcheng Certified Public Accountants (Special general Partnership) ha emitido un informe de auditoría sin reservas sobre el informe financiero anual 2021 de la empresa, en el que se hace hincapié en el párrafo de las cuestiones, y la Junta de supervisores considera que la opinión de auditoría refleja objetivamente el progreso de las cuestiones en cuestión y que la Junta de supervisores no tiene objeciones al informe de auditoría, y supervisará activamente la labor conexa del Consejo de Administración de la empresa y prestará atención continua a la labor conexa del Consejo de Administración y la administración. Salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
Transacciones conexas de la empresa y garantías contra irregularidades
Durante el período que abarca el informe, la empresa ha realizado transacciones importantes con partes vinculadas y ha violado la garantía.
Tras la verificación, durante el período de que se informa no hubo casos en que los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocuparan fondos. Existencia de garantías ilegales y transacciones conexas importantes:
El 21 de junio de 2021, la empresa firmó un “contrato de garantía” con el acreedor zhonghui media y el deudor Liaoning guoke Industry Co., Ltd. Para proporcionar una garantía de responsabilidad conjunta para la deuda de 1062966600 Yuan que guoke industrial debe pagar a zhonghui media, el importe de la garantía es de 1062966600 Yuan (principal) e intereses. El período de garantía es de dos años a partir del 31 de julio de 2021. Zhonghui media presentó una demanda ante el Tribunal Popular del distrito de Shenhe de Shenyang, Provincia de Liaoning, sobre la preservación de la propiedad. La cuenta bancaria de la empresa fue congelada en 1351231197 Yuan debido a la garantía anterior. La garantía mencionada no ha cumplido el procedimiento de examen de la Junta General de accionistas de conformidad con la ley.
El 21 de julio de 2021, la empresa firmó un “contrato de garantía” con el acreedor zhonghui media y el deudor cui wantian, proporcionando una garantía de responsabilidad conjunta para la deuda de 15,2 millones de yuan que cui wantian debía a zhonghui media, con una garantía de 15,2 millones de yuan (principal) e intereses. El 10 de enero de 2022, zhonghui media presentó una demanda ante el Tribunal Popular del distrito de Shenhe de Shenyang para la preservación de la propiedad. La cuenta bancaria de la empresa fue congelada por 16468300 Yuan debido a la garantía anterior. La garantía anterior no cumplió con el procedimiento de examen de la Junta General de accionistas de acuerdo con la ley.
El 19 de octubre de 2021, Panjin Jieneng Industrial Co., Ltd. Obtuvo un préstamo de capital de trabajo de 230 millones de yuan para la construcción de una sucursal de Panjin Bank Co., Ltd. (en adelante, Panjin Bank). La garantía mencionada no ha cumplido el procedimiento de examen de la Junta General de accionistas de conformidad con la ley. Debido a que el deudor no ha reembolsado a tiempo, Panjin Bank solicitó al Tribunal que congelara la cuenta bancaria de la empresa el 18 de enero de 2022. A partir de la fecha de divulgación del presente anuncio, la cuenta pertinente ha sido liberada de la congelación, pero la responsabilidad de la garantía pertinente no ha sido liberada.
En vista de las violaciones de las garantías mencionadas, la Junta de supervisores sigue prestando atención e instando al Consejo de Administración y a las personas responsables pertinentes a que resuelvan los problemas mencionados lo antes posible, mitiguen y eliminen los efectos negativos en la empresa y salvaguarden los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Utilización de los fondos recaudados por la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó eficazmente el depósito y el uso de los fondos recaudados por la empresa, y consideró que la empresa debía utilizar y gestionar los fondos recaudados de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, los Estatutos de la Empresa y el sistema de gestión de los fondos recaudados, y que no había ninguna violación del uso de los fondos recaudados. Adquisición y venta de activos por la empresa
La Junta de supervisores considera que, durante el período que abarca el informe, la empresa ha cumplido los procedimientos jurídicos necesarios para la adquisición y venta de activos por la empresa, de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como con las disposiciones de los estatutos, que son completos, legales y eficaces.
Opiniones sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores verificó el informe de evaluación del control interno de la empresa, as í como la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno. La Junta de supervisores consideró que: 1. El sistema de control interno existente de la empresa se ajustaba básicamente a la situación real de La gestión empresarial de la empresa y a las leyes y reglamentos pertinentes, y que la estructura de gobierno corporativo y el sistema de control interno de la empresa eran relativamente perfectos. El informe de evaluación del control interno 2021 del Consejo de Administración de la empresa refleja de manera exhaustiva, objetiva y veraz el establecimiento y funcionamiento del sistema de control interno de la empresa. 2. Debido a la violación de las garantías de la empresa y a las transacciones conexas, la empresa en 2021 presentó deficiencias importantes no financieras. Recordamos a la empresa la necesidad de seguir mejorando el sistema de aprobación de la garantía, y adoptar diversas medidas positivas y eficaces para fortalecer la supervisión de los proyectos de garantía externa, en particular para fortalecer la gestión de los riesgos de garantía, el control estricto de los riesgos de deuda derivados de la garantía externa de la empresa. Al mismo tiempo, fortalecer las responsabilidades y condiciones de aprobación del sello oficial y el sello contractual, mejorar la fuerza y los requisitos de la auditoría interna y la supervisión para garantizar el desarrollo sostenible, estable y saludable de la empresa y salvaguardar los derechos e intereses de los accionistas minoritarios.
Opiniones sobre cuestiones relacionadas con las opciones sobre acciones y los planes de incentivos restrictivos de acciones en 2018
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores examinó el segundo ejercicio de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2018, el logro de las condiciones de ejercicio / levantamiento de la restricción de la venta, el ajuste del precio de ejercicio, el levantamiento de la restricción de la venta de algunas acciones restringidas, la recompra y cancelación de algunas opciones de compra de acciones y acciones restringidas, etc. Además, se publicó la “Declaración de la Junta de supervisores sobre el examen y la publicidad de la lista de objetivos de incentivos de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos sobre acciones en 2018”. Junta de supervisores
28 de abril de 2002
