5I5J Holding Group Co.Ltd(000560)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de 5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), Xu Jianjun cumplió estrictamente las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes, como el derecho de sociedades, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, etc. El sistema de trabajo de los directores independientes, el sistema de trabajo de los informes anuales de los directores independientes y otras disposiciones pertinentes, de conformidad con los principios de independencia, objetividad e imparcialidad, ejercerán plenamente las facultades y facultades que les confieren las leyes, los reglamentos, los documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, utilizarán sus propios conocimientos especializados, desempeñarán sus funciones profesionales, actuarán con prudencia, diligencia e imparcialidad en el desempeño de sus funciones. Asistí a las reuniones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y el Comité Especial del Consejo de Administración a tiempo, examiné cuidadosamente las diversas propuestas del Consejo de Administración, tomé la iniciativa de conocer oportunamente el funcionamiento y el funcionamiento de la empresa, expresé opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes que se habían producido en el Año de manera independiente, objetiva y prudente, ejercí plenamente la función de director independiente y protegí eficazmente los intereses de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 es el siguiente:
Desempeño de funciones
1. Asistencia a los períodos de sesiones del período de que se informa
En 2021, la empresa celebró cuatro reuniones generales de accionistas, 10 reuniones del Consejo de Administración, 1 reunión del Comité de estrategia e inversión del Consejo de Administración, 4 reuniones del Comité de auditoría del Consejo de Administración, 1 reunión del Comité de nombramientos del Consejo de Administración y 2 reuniones del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, todos los cuales participaron seriamente en las reuniones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y los comités especiales mencionados mediante votación en las reuniones sobre el terreno o en las reuniones de comunicación. El director independiente desempeñó activamente sus funciones, examinó cuidadosamente los documentos de la reunión y los materiales conexos, participó activamente en el debate de diversas cuestiones, expresó plenamente sus opiniones independientes y tomó la iniciativa de participar en la adopción de decisiones de la Junta. No tengo objeciones a las propuestas y otras cuestiones examinadas en las reuniones anteriores del Consejo de Administración durante el período que abarca el informe. Mi asistencia a las reuniones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y los comités especiales del Consejo de Administración es la siguiente:
Junta General de accionistas
Director independiente
El nombre de la persona asistirá a la escena en la que la parte comunicante delega la ausencia asistirá al número real de asistencia asistencia asistencia número de asistencia número de asistencia número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos
Xu Jianjun 10 4 6 0 8 4
2. Opiniones independientes expresadas durante el período que abarca el informe
En 2021, de conformidad con las leyes, reglamentos y normas internas pertinentes de la empresa, cumpliré mis responsabilidades con seriedad y diligencia, prestaré especial atención al funcionamiento normal de la empresa, la gestión empresarial, la situación financiera, la distribución de los beneficios, la garantía de las filiales, las transacciones conexas, el plan de participación de los empleados y el Banco de desarrollo no público, reforzaré la comunicación con la dirección de la empresa y los departamentos pertinentes, tomaré la iniciativa de obtener la información y la información necesarias para la adopción de decisiones, y me comunicaré plenamente antes de la reunión. Realizar una auditoría cuidadosa, ejercer el derecho de voto de manera independiente y prudente en la reunión, hacer juicios independientes y objetivos sobre la base de los conocimientos especializados, presentar opiniones y sugerencias constructivas para el desarrollo de la gestión y el funcionamiento normalizado de la empresa y garantizar la calidad y el nivel de la adopción de decisiones de la Junta. Las opiniones de aprobación previa y las opiniones independientes expresadas específicamente son las siguientes:
En la sexta reunión del Décimo Consejo de Administración, celebrada el 21 de enero de 2021, se emitió una opinión independiente sobre la asignación interna de la línea de garantía de la filial de la empresa para 2020.
Emitir dictámenes de aprobación previa sobre cuestiones relacionadas con la oferta privada de acciones a de la empresa que se someterán a la consideración del Consejo de Administración en su octava reunión; En la reunión del Consejo de Administración celebrada el 22 de marzo de 2021, se emitieron opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la oferta privada de acciones a.
Se emitió un dictamen de aprobación previa sobre las transacciones cotidianas de las filiales previstas para 2021, que se presentarán a la novena reunión del Décimo Consejo de Administración y al Consejo de Administración para su examen en 2020. En la reunión del Consejo de Administración celebrada el 26 de abril de 2021, se emitieron notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, as í como sobre la situación de la garantía externa acumulada y actual de la empresa; En cuanto al plan de distribución de beneficios de la empresa en 2020, el informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020, la preparación para el deterioro del crédito y la preparación para el deterioro del valor de los activos en 2020, la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos en 2020, la provisión de una línea de garantía para la nueva financiación de la deuda de la filial en 2021 y el uso de algunos fondos propios para la inversión en valores y productos financieros, Descripción especial de la diferencia entre el importe real de las transacciones cotidianas con partes vinculadas y el importe previsto de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de las filiales en 2020, as í como opiniones independientes y notas especiales sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas de las filiales en 2021, los cambios en las políticas contables y la compra de seguros de responsabilidad civil para los directores, supervisores y altos directivos.
Se emitió un dictamen de aprobación previa sobre la adquisición del 100% de las acciones de Huaxia West Economic Development Co., Ltd. Y la firma de un acuerdo de transferencia de acciones entre las partes vinculadas. En la reunión de la Junta celebrada el 14 de mayo de 2021, se emitieron opiniones independientes sobre el ajuste de la recompra de acciones, la aplicación de la segunda fase del plan de accionariado asalariado de la empresa y la cuestión conexa de la filial de propiedad total relativa a la adquisición del 100% de las acciones de Huaxia West Economic Development Co., Ltd. Y la firma del Acuerdo de transferencia de acciones entre las partes vinculadas.
En la 11ª reunión del Décimo Consejo de Administración, celebrada el 23 de junio de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre la revisión del segundo plan de accionariado asalariado de la empresa (proyecto) y las medidas de Gestión (proyecto).
En la 12ª reunión de la décima Junta de Síndicos, celebrada el 9 de agosto de 2021, se examinó cuidadosamente el informe especial sobre la utilización de los fondos recaudados hasta el 31 de diciembre de 2020 y se emitieron opiniones independientes.
En la 13ª reunión del Décimo Consejo de Administración, celebrada el 25 de agosto de 2021, se examinó la ocupación por los accionistas controladores y otras partes vinculadas de los fondos de la empresa y la garantía externa acumulada y actual de la empresa, y se emitió una nota especial en la que se expresaba la opinión independiente acordada sobre la Adición de la Sra. Lu Hong como Directora no independiente del Décimo Consejo de Administración y el nombramiento de altos directivos de la empresa.
Emitió un dictamen de aprobación previa sobre la renovación del nombramiento de la sociedad de contadores públicos de China para el informe financiero anual 2021 de la empresa y la institución de auditoría del control interno, que se presentará a la 14ª reunión del Décimo Consejo de Administración para su examen, y en la reunión celebrada el 27 de octubre de 2021 formuló observaciones sobre la provisión para el deterioro del crédito y la provisión para el deterioro del valor de los activos; En cuanto a la renovación del nombramiento de la sociedad de contabilidad pública de China (Asociación General Especial) para el informe financiero anual 2021 de la empresa y el control interno de las cuestiones de auditoría emitidas por la opinión independiente acordada.
En la 15ª reunión del Décimo Consejo de Administración, celebrada el 29 de noviembre de 2021, se emitió una opinión independiente sobre la asignación interna de la línea de garantía de la filial para 2021.
3. Desempeño de las funciones por conducto de los comités especializados de la Junta durante el período que abarca el informe
He trabajado en el Comité de estrategia e inversión del Consejo de Administración, el Comité de auditoría, el Comité de nombramientos, el Comité de remuneración y evaluación y he sido el Coordinador del Comité de nombramientos. En 2021, cumplí estrictamente las normas de supervisión pertinentes, los Estatutos de la sociedad, el reglamento interno del Comité Especial del Consejo de Administración y el reglamento de trabajo del informe anual del Comité de auditoría del Consejo de Administración.
Como convocante del Comité de nombramientos del Consejo de Administración de la empresa, organicé una reunión del Comité de nombramientos para examinar seriamente las cuestiones relativas al nombramiento de los directores y ejecutivos adicionales y, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los requisitos de los documentos normativos, examinar cuidadosamente los antecedentes educativos, la experiencia laboral, la Situación a tiempo parcial, la relación con los nominados, las calificaciones de los puestos, etc., y formular observaciones por escrito para presentarlas al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Como miembro del Comité de estrategia e inversión, asistí a una reunión del Comité de estrategia e inversión para examinar el informe de trabajo del Consejo de Administración de la empresa para 2020, el plan de negocios para 2021 y el uso de algunos fondos propios para la inversión en valores y productos financieros y acordar presentarlo al Consejo de Administración para su examen.
Como miembro del Comité de auditoría, asistí a cuatro reuniones del Comité de auditoría, en las que participé en debates y deliberaciones especiales sobre los informes financieros de la empresa correspondientes a 2020, el primer trimestre de 2021, el segundo semestre de 2021, el tercer trimestre de 2021 y los resultados y efectos de la consulta sobre el valor razonable de los bienes inmuebles de inversión, el informe de autoevaluación del control interno, la institución de auditoría del informe anual de renovación y la institución de auditoría del control interno.
Como miembro del Comité de remuneración y evaluación, asistí a dos reuniones del Comité de remuneración y evaluación, Verifiqué la ejecución de las prestaciones o la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos en 2020, y discutí y examiné las cuestiones relacionadas con la compra de seguros de responsabilidad civil de los directores, supervisores y altos directivos y El plan de participación en el capital de los empleados de la segunda fase de la empresa.
4. Cumplimiento de la ley para promover la gobernanza empresarial y la protección de los derechos e intereses de los inversores
En 2021, con el fin de desempeñar plenamente el papel central de los directores independientes en la gobernanza empresarial y desempeñar las funciones de supervisión y verificación de los directores independientes sobre el cumplimiento y la eficacia del control interno y la divulgación de información de la empresa, mantendré activamente una comunicación adecuada con la dirección de la empresa, el Secretario del Consejo de Administración, el Departamento de cumplimiento de la auditoría, el Centro de gestión financiera y otros departamentos pertinentes, y tomaré la iniciativa de comprender el funcionamiento diario de la empresa y los posibles riesgos operacionales. Prestar especial atención a las cuestiones que puedan afectar al control interno y a la estructura de Gobierno de la empresa; Supervisar e instar a la empresa a establecer y mejorar el sistema de control interno de conformidad con las últimas leyes y reglamentos, aplicar estrictamente el proceso de control interno y controlar el riesgo de inversión; Supervisar e instar a la empresa a que cumpla estrictamente las normas de supervisión pertinentes y a que haga un buen trabajo en la divulgación de información de manera eficiente, a fin de mejorar aún más la calidad de la divulgación de información, mejorar la comprensión de los inversores de la empresa y garantizar eficazmente el derecho de los inversores a saber; De conformidad con los requisitos de supervisión de los valores, llevar a cabo una verificación cuidadosa de las cuestiones importantes de la gestión empresarial de la empresa, el control interno, la garantía externa y las transacciones con partes vinculadas, presentar opiniones y sugerencias sobre la base de sus propios conocimientos especializados y experiencia profesional, expresar opiniones independientes de manera independiente, objetiva y prudente, prestar especial atención a la influencia de las propuestas pertinentes en los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de los inversores. A través del trabajo anterior, para promover la mejora continua de la estructura de gobierno corporativo de la empresa, mejorar continuamente el nivel de gobierno corporativo y el nivel de funcionamiento estándar, y proteger eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, han desempeñado el papel que le corresponde.
La Dirección de la empresa asigna gran importancia a la comunicación con los directores independientes, informa activamente sobre los acontecimientos importantes de la empresa, garantiza plenamente el derecho de los directores independientes a saber, coopera activamente en el desempeño de sus funciones y proporciona las condiciones necesarias y el apoyo general para que los directores independientes desempeñen sus funciones.
Investigación sobre el terreno y mejora de la capacidad para desempeñar sus funciones
En 2021 asistí a todos los consejos de Administración y a las juntas generales de accionistas de la empresa, usé el tiempo para asistir a las reuniones sobre el terreno, como el Consejo de Administración, el Comité Especial del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas, para llevar a cabo una comunicación a fondo con otros directores y altos directivos de la empresa, para escuchar los informes pertinentes de la dirección sobre el Estado de funcionamiento y el funcionamiento normal de la empresa, y para comprender a fondo la mejora y aplicación de los sistemas de funcionamiento, gestión y control interno de la empresa. Comprender la gestión financiera de la empresa, las transacciones conexas, el desarrollo empresarial y el progreso de los proyectos de inversión, y comprender el funcionamiento de la empresa y la gobernanza empresarial. Además, a través del teléfono, el correo electrónico, la comunicación en red y otros directores de la empresa, el personal directivo superior y el personal pertinente para mantener una comunicación fluida, tomar la iniciativa de comprender la resolución del Consejo de Administración, la resolución de la Junta General de accionistas de la aplicación, prestar atención al entorno externo y a los cambios del mercado en la influencia de la empresa, prestar atención a los medios de comunicación públicos, los informes de las empresas de Internet, conocer oportunamente el progreso de las cuestiones importantes de la empresa, comprender la dinámica de las operaciones de la empresa.
En 2021, persistí en la actitud de estudio de la mejora continua y la mejora personal, la comprensión continua de la dinámica del mercado de capitales, la familiaridad con las tendencias cambiantes de la industria en la que opera la empresa, la actualización de los conocimientos especializados, el aprendizaje de las leyes y reglamentos más recientes, la participación activa en la capacitación pertinente organizada por el Departamento de supervisión y la empresa, la profundización de la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, la mejora continua de la capacidad de desempeño y el fortalecimiento efectivo de la empresa y los inversores. En particular, la capacidad de proteger los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios. Otras actividades realizadas durante el período que abarca el informe
1. No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
2. No se propone la sustitución o el despido de una empresa contable;
3. No se contrató a ningún órgano de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente.
Durante el desempeño de las funciones del director independiente en 2021, no se encontraron otras cuestiones que requirieran que el director independiente ejerciera funciones y facultades especiales de conformidad con la ley, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes.
En 2022, estudiaré más a fondo las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones pertinentes de la gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, mejorará aún más la capacidad profesional y fortalecerá la capacidad de proteger los intereses de las empresas y los pequeños inversores. Seguir desempeñando las funciones de director independiente de manera cuidadosa, seria, diligente y objetiva, de conformidad con las disposiciones y los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, participar activamente en la labor del Consejo de Administración y los comités especiales de la empresa, dar pleno juego a las ventajas profesionales y a la función de juicio independiente de Los directores independientes, fortalecer la comunicación, la comunicación y la cooperación con el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa, supervisar y promover aún más la gobernanza empresarial, Dar pleno juego a la función de los directores independientes, utilizar sus propios conocimientos especializados y experiencia para proporcionar opiniones constructivas y sugerencias para el desarrollo de la empresa, proporcionar sugerencias de referencia para la adopción de decisiones del Consejo de Administración, promover conjuntamente la mejora y optimización de la estructura de gobernanza empresarial, promover el desarrollo sostenible, estable y saludable de alta calidad de la empresa, salvaguardar eficazmente los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Se informa de ello.
Director independiente: Xu Jianjun
27 de abril de 2022
5I5J Holding Group Co.Ltd(000560)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de 5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) (en lo sucesivo, « La empresa»), Chen suqin cumplió estrictamente la Ley de sociedades, la Ley de valores y la Ley sobre el establecimiento de la independencia en las empresas que cotizan en bolsa durante su mandato en 2021.
