Informe anual de los directores independientes 2021
(Wu fengjun)
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente del Cuarto Consejo de Administración de Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), en 2021 seguiré estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices para el funcionamiento normalizado de Las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices para el establecimiento de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y el sistema de trabajo de los directores independientes de la empresa. Las disposiciones y requisitos pertinentes del reglamento interno de cada Comité Especial, el desempeño concienzudo de las responsabilidades de los directores independientes, la participación activa en diversas reuniones, la deliberación cuidadosa de las diversas propuestas, la expresión objetiva de sus opiniones, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las principales cuestiones de la empresa, la opinión independiente desempeñó El papel de los directores independientes. A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021:
Asistencia al período de sesiones
En 2021, de manera diligente y concienzuda, participó activamente en todas las reuniones celebradas por la empresa, leyó y examinó cuidadosamente todas las propuestas y cumplió las obligaciones de los directores independientes. Creo que la convocación y celebración de la cuarta Junta de directores y la Junta General de accionistas de la empresa en 2021 se ajustan a los procedimientos legales, y que las principales cuestiones de toma de decisiones de gestión y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes y son legales y eficaces.
En 2021, durante mi mandato, la empresa celebró 13 reuniones del Consejo de Administración y 5 reuniones de la Junta General de accionistas. Sobre la base de la lectura cuidadosa de las diversas propuestas del Consejo de Administración y la plena comunicación con la dirección de la empresa, he ejercido cuidadosamente el derecho de voto y protegido los derechos e intereses de los accionistas minoritarios. Estoy a favor de todas las propuestas anteriores de la Junta, sin objeciones, objeciones y abstenciones. En mi opinión, la convocación y celebración de la Junta de directores y la Junta General de accionistas de la empresa durante el período que abarca el informe se ajustaron a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de adopción de decisiones operacionales y otras cuestiones importantes se ajustaron a los procedimientos pertinentes y fueron lícitas y eficaces.
Reconocimiento previo y opiniones independientes
En 2021, expresé mi reconocimiento previo y mi opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
1. El 22 de marzo de 2021, la empresa celebró la 28ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
Dictamen independiente sobre la propuesta relativa a los resultados de la licitación de las acciones emitidas por la empresa a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario en 2020;
Dictamen independiente sobre la “propuesta de ley relativa a la firma de un acuerdo de suscripción de acciones condicionado a la entrada en vigor con un objeto determinado”;
Dictamen independiente sobre la propuesta relativa a la cuenta de pérdidas y ganancias no periódicas de la empresa, la tasa de rendimiento de los activos netos y el Estado de ingresos por acción;
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la autenticidad, exactitud e integridad del folleto de oferta de acciones emitido por la empresa a determinados destinatarios mediante un procedimiento sumario.
2. El 23 de abril de 2021, la compañía convocó la 29ª reunión de la 4ª Junta de directores. He aprobado y emitido opiniones independientes sobre las propuestas relacionadas en esta reunión:
Opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de las empresas que cotizan en bolsa por los accionistas controladores y las partes vinculadas;
Opiniones independientes sobre las transacciones conexas de la empresa en 2020;
Dictamen independiente sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020;
Dictamen independiente sobre la evaluación del control interno de la empresa en 2020;
Aprobación previa y opinión independiente sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría en 2021;
Opiniones independientes sobre los cambios en las políticas contables;
Opiniones independientes sobre el plan de evaluación de la remuneración del personal directivo superior para 2021;
Dictamen independiente sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos en 2020;
Opiniones independientes sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020;
Aprobación previa y opinión independiente sobre la renuncia de la dirección de Shenzhou Shihan a la recompensa por exceso de beneficios.
3. El 16 de mayo de 2021, la compañía convocó la 31ª Reunión de la 4ª Junta de directores. Expresé mi opinión independiente sobre la propuesta de ajustar la cantidad de inversión de los proyectos de inversión de capital recaudado mediante la emisión de acciones a objetos específicos. 4. El 20 de mayo de 2021, la empresa celebró la 32ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre cuestiones relacionadas con la emisión de bonos convertibles de sociedades a determinados destinatarios como sigue:
Dictamen independiente sobre la propuesta relativa a la conformidad de la empresa con las condiciones para la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos;
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la emisión de bonos convertibles de sociedades por una empresa a un objeto no específico;
Opiniones independientes sobre la propuesta relativa al plan de la empresa para la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos; Opiniones independientes sobre la “propuesta de ley sobre el informe de demostración y análisis de la emisión de bonos convertibles de sociedades por empresas a objetos no específicos”;
Dictamen independiente sobre la propuesta de informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles de sociedades por empresas a objetos no específicos;
Opiniones independientes sobre el proyecto de ley relativo al informe especial sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente por la empresa;
Dictamen independiente sobre la “propuesta de ley sobre la amortización de los rendimientos al contado y las medidas de cobertura y los compromisos conexos de las empresas que emiten bonos convertibles a objetivos no específicos”;
Dictamen independiente sobre la propuesta de reglamento de la reunión de tenedores de bonos convertibles emitidos por empresas a personas no especificadas;
Opiniones independientes sobre la propuesta de adquisición del 6% de las acciones de Shanghai jinchuang Information Technology Co., Ltd. Opiniones independientes sobre la propuesta de adquisición del 10% de las acciones y transacciones conexas de Shanghai jinchuang Information Technology Co., Ltd.
5. El 16 de junio de 2021, la empresa celebró la 33ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
Dictamen independiente sobre el ajuste del precio de recompra y el precio de ejercicio de las opciones de compra de acciones y los planes de incentivos restrictivos de acciones en 2018;
Dictamen independiente sobre la opción de recompra de acciones de 2018 y algunas acciones restringidas del plan de incentivos de acciones restringidas;
Opiniones independientes sobre la cancelación de algunas opciones de acciones en 2018 y el plan de incentivos de acciones restringidos;
Dictamen independiente sobre los logros de la opción de compra de acciones y la segunda opción de compra de acciones restringidas en 2018, la opción de venta de acciones restringidas y las condiciones de venta restringidas;
Opiniones independientes sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo;
Opiniones independientes sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos;
Dictamen independiente sobre la garantía de las filiales de propiedad total;
Dictamen independiente sobre la contragarantía de las instituciones de garantía de terceros.
6. El 16 de julio de 2021, la empresa celebró la 34ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre cuestiones relacionadas con el plan de emisión de bonos convertibles de sociedades (revisado) a objetos no específicos:
Opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre la emisión de bonos convertibles de sociedades por empresas a objetos no específicos (versión revisada);
Dictamen independiente sobre la propuesta de informe de análisis de demostración (versión revisada) sobre la emisión de bonos convertibles de sociedades por empresas a objetos no específicos;
Dictamen independiente sobre la “propuesta de informe de análisis de viabilidad (proyecto revisado) sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles de sociedades por empresas a objetos no específicos”;
Opiniones independientes sobre la propuesta de acuerdo complementario del Acuerdo de transferencia de acciones con las condiciones de entrada en vigor entre la empresa y Deqing boyu Investment Management Partnership (sociedad limitada) y Shanghai jinchuang Information Technology Co., Ltd. Dictamen independiente sobre la propuesta de acuerdo complementario del Acuerdo de transferencia de acciones con las condiciones de entrada en vigor entre la empresa y Shenyang rongke rongtuo Healthy data Industry Equity Investment Partnership (Limited Partnership) y Shanghai jinchuang Information Technology Co., Ltd.
Opiniones independientes sobre la propuesta de que la Junta General de accionistas autorice al Consejo de Administración a ocuparse plenamente de las cuestiones relativas a la emisión de obligaciones convertibles a un objeto no específico.
7. El 26 de agosto de 2021, la compañía convocó la 35ª reunión de la 4ª Junta de directores. He realizado el reconocimiento previo y emitido la siguiente opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
Opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de las empresas que cotizan en bolsa por los accionistas controladores y las partes vinculadas;
Opiniones independientes sobre las garantías externas;
Opiniones independientes sobre las transacciones con partes vinculadas;
Dictamen independiente sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en el semestre 2021
Dictamen de aprobación previa y dictamen independiente sobre el examen complementario de las transacciones cotidianas con partes vinculadas entre la empresa y Tianjin yunzhikang Technology Co., Ltd. En 2020;
Dictamen de aprobación previa y dictamen independiente sobre el examen adicional de las transacciones cotidianas entre la empresa y Chaoyang Bank Co., Ltd. En 2017, 2018, 2019 y enero – abril de 2020.
8. El 8 de septiembre de 2021, la compañía convocó la 36ª reunión de la 4ª reunión de la Junta Directiva. Expresé mi opinión independiente sobre la propuesta de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas en 2018.
9. El 14 de octubre de 2021, la compañía convocó la 38ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
Opiniones independientes sobre el uso de los fondos recaudados para sustituir los fondos autofinanciados ya invertidos en proyectos de recaudación de fondos;
Dictamen independiente sobre la solicitud de una línea de crédito a China Construction Bank Corporation(601939) ;
Dictamen independiente sobre la garantía de las filiales de propiedad total;
Dictamen independiente sobre la contragarantía para las instituciones de garantía de terceros.
10. El 6 de diciembre de 2021, la compañía convocó la 40ª reunión del Cuarto Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre la elección del nuevo Consejo de Administración.
Desempeño de las funciones del Comité Especial
Como convocante del Comité de nombramientos de la cuarta Junta de Síndicos, de conformidad con el reglamento interno del Comité de nombramientos y otras disposiciones pertinentes, participó activamente en la labor cotidiana del Comité de nombramientos y concluyó el examen del informe sobre la labor de la Junta de Síndicos en 2020; En las elecciones generales de la Junta, se examinaron los candidatos propuestos para el quinto período de sesiones de la Junta.
Como miembro del Comité de remuneración y evaluación del Cuarto Consejo de Administración, he escuchado el informe anual del personal directivo superior y he examinado el desempeño de sus funciones de conformidad con el reglamento interno del Comité de remuneración y evaluación, y he examinado y aprobado el plan de distribución de la remuneración del personal directivo superior para 2021 y el Informe de trabajo del Director General para 2020. Y la opción de compra de acciones de la empresa en 2018 y el segundo plan de incentivos de acciones restringidas para el cumplimiento de las condiciones de ejercicio / liberación de la restricción de la venta, el ajuste del precio de ejercicio y la cancelación de algunas opciones, la liberación de la restricción de la venta de acciones restringidas, la intención de recomprar la cancelación de algunas acciones restringidas y otras cuestiones conexas fueron consideradas, cumpliendo efectivamente las responsabilidades de los miembros del Comité de remuneración y evaluación.
Como miembro del Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración, de conformidad con el reglamento interno del Comité de auditoría y otras disposiciones pertinentes, entiendo activamente la situación operacional, la situación financiera y el desarrollo de la industria de la empresa, presento mis opiniones sobre la labor de auditoría de la empresa, asisto a la reunión anual del Comité de auditoría en 2020 y a las reuniones sucesivas en 2021, examino y apruebo las propuestas pertinentes de la reunión, y cumplo efectivamente las responsabilidades del Comité de auditoría del Consejo de Administración.
Protección de los derechos e intereses de los inversores
1. Solicito a la empresa que proporcione la información pertinente de antemano sobre las cuestiones importantes examinadas y adoptadas por el Consejo de Administración de la empresa, y que se comunique con el personal de los departamentos pertinentes de la empresa cuando sea necesario; Mantener un estrecho contacto con otros directores, supervisores, personal directivo superior y personal conexo de la empresa, conocer oportunamente el progreso de las cuestiones importantes de la empresa, supervisar e instar a la empresa a que mejore el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes. Sobre esta base, el uso de sus propios conocimientos profesionales, el ejercicio independiente, objetivo y prudente del derecho de voto, la promoción de la toma de decisiones del Consejo de Administración de la Ciencia y la objetividad, la protección efectiva de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, los derechos e intereses legítimos.
2. Estudié seriamente el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otras leyes y reglamentos pertinentes, participé activamente en diversas actividades de capacitación organizadas por el Departamento de supervisión, seguí prestando atención a la divulgación de información de la empresa, seguí prestando atención a las nuevas políticas y reglamentos del mercado de capitales, seguí mejorando la capacidad de desempeño de las funciones y reforzando la conciencia de la protección de los derechos e intereses de los accionistas minoritarios.
Otros trabajos
Durante mi mandato en 2021, el funcionamiento y la gestión de la empresa se mantuvieron estables, la convocatoria y celebración de la Junta de directores y la Junta General de accionistas se ajustaron a los procedimientos legales y las principales cuestiones de adopción de decisiones operacionales cumplieron los procedimientos pertinentes y las obligaciones de divulgación de información. Por consiguiente, no tengo ninguna propuesta de convocar una Junta de Síndicos, proponer la destitución de una empresa contable, proponer la contratación independiente de Auditores Externos y órganos consultivos, etc.
Director independiente: Wu fengjun
28 de abril de 2002
