Hangzhou Century Co.Ltd(300078)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa cumplirá estrictamente las disposiciones y requisitos del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas del GEM, los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, en el espíritu de ser responsable de todos los accionistas. Cumplir escrupulosamente sus deberes, cumplir concienzudamente sus responsabilidades, ejercer sus funciones de manera independiente de conformidad con la ley, promover el funcionamiento normal de la empresa y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa, los accionistas y los empleados.
Labor de la Junta de supervisores durante el período que abarca el informe
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa celebró 10 reuniones, a saber:
1. El 21 de enero de 2021, la empresa celebró la 22ª reunión de la cuarta Junta de supervisores, a la que asistieron todos los supervisores, en la que se examinaron y aprobaron, punto por punto, el proyecto de ley sobre el plan de la empresa para la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos, el proyecto de ley sobre la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos por la empresa para su inclusión en la lista, Proyecto de ley sobre la apertura de una cuenta especial para recaudar fondos mediante la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetivos no específicos y la firma de un acuerdo de supervisión para recaudar fondos.
2. El 9 de marzo de 2021, la empresa convocó la 23ª reunión de la 4ª Junta de supervisores, a la que asistieron todos los supervisores, en la que se examinaron y aprobaron, punto por punto, la propuesta sobre el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, la propuesta sobre el uso de fondos recaudados para aumentar el capital de las filiales de propiedad total para la ejecución de proyectos de recaudación de fondos, Proyecto de ley sobre la modificación de la parte principal de la ejecución de los proyectos de recaudación de fondos y el establecimiento de una nueva cuenta especial de recaudación de fondos y la utilización de los fondos recaudados para aumentar el capital de las filiales de propiedad total para la ejecución de los proyectos de recaudación de fondos, y proyecto de ley sobre el aumento de la cantidad de gestión de efectivo de los fondos propios ociosos.
3. El 16 de marzo de 2021, la empresa celebró la 24ª reunión de la 4ª Junta de supervisores, a la que asistieron todos los supervisores, en la que se examinó y aprobó una por una la propuesta sobre el plan de recompra de acciones de la empresa.
4. El 28 de abril de 2021, la empresa celebró la 25ª reunión de la cuarta Junta de supervisores, a la que asistieron todos los supervisores, en la que se examinaron y aprobaron, punto por punto, el informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2020, el informe anual completo y el resumen de 2020, El informe financiero final de 2020, la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de 2020, la propuesta sobre el informe de autoevaluación del control interno de 2020, Proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020, el proyecto de ley sobre la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021, el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2021, el proyecto de ley sobre el cambio de la política contable, el proyecto de ley sobre el ajuste del precio de ejercicio de las opciones sobre acciones de la empresa en 2019 y el plan de incentivos para las acciones restringidas, Propuesta sobre la cancelación parcial de la opción de compra de acciones y la cancelación parcial de la recompra de acciones restringidas de la empresa en 2019, el texto completo del informe del primer trimestre de 2021 y la nota especial de la Junta de supervisores sobre las cuestiones relacionadas con el informe de auditoría de las reservas de la Junta de directores Para 2020.
5. El 2 de agosto de 2021, la empresa celebró la 26ª reunión de la 4ª Junta de supervisores, a la que asistieron todos los supervisores, en la que se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la elección de la Junta de supervisores y la designación de candidatos para la Quinta Junta de supervisores en nombre de los No empleados.
6. El 18 de agosto de 2021, la empresa celebró la primera reunión de la Quinta Junta de supervisores, a la que asistieron todos los supervisores, en la que se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la elección del Presidente de la Quinta Junta de supervisores de la empresa.
7. El 26 de agosto de 2021, la empresa convocó la segunda reunión de la Quinta Junta de supervisores, a la que asistieron todos los supervisores, en la que se examinaron y aprobaron la propuesta sobre el informe semestral completo y el resumen de la empresa 2021, la propuesta sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 y la propuesta sobre la utilización de algunos fondos propios ociosos para la gestión del efectivo.
8. El 27 de octubre de 2021, la empresa celebró la tercera reunión de la Quinta Junta de supervisores, a la que asistieron todos los supervisores, en la que se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021.
9. El 8 de noviembre de 2021, la empresa celebró la cuarta reunión de la Quinta Junta de supervisores, a la que asistieron todos los supervisores, en la que se examinó y aprobó la “propuesta sobre el uso de fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente los fondos de liquidez”. 10. El 28 de diciembre de 2021, la empresa celebró la quinta reunión de la Quinta Junta de supervisores, a la que asistieron todos los supervisores, en la que se examinó y aprobó la “propuesta de aumento de las previsiones diarias de transacciones conexas para 2021”. Opiniones de la Junta de supervisores sobre el examen de las cuestiones pertinentes durante el período de que se informa
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento y los Estatutos de la sociedad, el Consejo de supervisión de la sociedad desempeña seriamente las funciones de la Junta de supervisores a fin de salvaguardar eficazmente los intereses de la sociedad y los intereses de los pequeños y medianos inversores. Se llevó a cabo una supervisión e Inspección cuidadosas del funcionamiento normal de la empresa, la situación financiera, las transacciones con partes vinculadas, la ocupación de fondos y el control interno, y se formularon las siguientes observaciones sobre la situación pertinente de la empresa durante el período que abarca el informe:
1. Funcionamiento normalizado de la empresa
Durante el período sobre el que se informa, la empresa ha funcionado estrictamente de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, los Estatutos de la empresa y otras leyes y reglamentos pertinentes del Estado, y los procedimientos de adopción de decisiones son legítimos; En el desempeño de sus funciones, los directores y altos directivos de la empresa no violan las leyes, reglamentos, estatutos ni actos que perjudiquen los intereses de la empresa y sus accionistas; La reunión del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se celebrarán y decidirán de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes. Los miembros de la Junta de supervisores de la empresa asistieron a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas sin derecho a voto durante el período de que se informa, y la Junta de supervisores no tiene objeciones a los informes y propuestas presentados por la Junta a la Junta General de accionistas para su examen. La Junta de supervisores de la empresa supervisó la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas y consideró que el Consejo de Administración podía cumplir seriamente las resoluciones de la Junta General de accionistas sin perjudicar los intereses de la empresa y los accionistas.
2. Situación financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores llevó a cabo una supervisión, inspección y auditoría cuidadosas, detalladas y eficaces de la situación financiera, la gestión financiera y los resultados de las operaciones de la empresa en 2021.
La Junta de supervisores considera que el informe periódico de la empresa refleja verdadera y objetivamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, que el informe de auditoría emitido por tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) es objetivo y justo, y que no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
3. Opiniones de auditoría sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados
La Junta de supervisores de la empresa verificó el establecimiento y la aplicación del sistema de gestión de los fondos recaudados por la empresa durante el período que abarca el informe, y consideró que la empresa había utilizado y gestionado estrictamente los fondos recaudados de conformidad con los requisitos de las disposiciones pertinentes, y que no había ninguna violación del uso de Los fondos recaudados.
4. Ocupación de fondos por las partes vinculadas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa llevó a cabo un examen detallado de la cantidad de fondos ocupados por los principales accionistas e instó al Grupo Hangzhou, el primer accionista mayoritario original de la empresa, a que adoptara medidas eficaces para devolver los préstamos, y al 30 de abril de 2021 la empresa había recuperado todos los Fondos ocupados y los intereses.
5. Transacciones con partes vinculadas
De conformidad con los requisitos de los estatutos y las medidas de gestión de las transacciones conexas, la Junta de supervisores verificó las transacciones conexas de la empresa en 2021 y llegó a la conclusión de que las transacciones conexas de la empresa se ajustaban a los principios de fijación de precios en el mercado y beneficios mutuos y beneficiosos para todos, a las necesidades reales y a las condiciones específicas de la producción y el funcionamiento de ambas partes y a los principios de voluntariedad, equidad y racionalidad. El procedimiento de adopción de decisiones sobre las transacciones con partes vinculadas se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y a los Estatutos de la sociedad, y el precio de las transacciones con partes vinculadas es justo, sin perjuicio de los intereses de la sociedad y de los accionistas no vinculados; La empresa no depende en gran medida de las partes vinculadas, y las transacciones con partes vinculadas no tienen un impacto significativo en la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa.
6. Opiniones sobre el informe anual de autoevaluación del control interno para 2021
La Junta de supervisores considera que, durante el período que abarca el informe, la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento y los Estatutos de la empresa, ha mejorado continuamente la estructura de Gobierno de las personas jurídicas de la empresa y, sobre la base de los problemas de control interno detectados El sistema de control interno de la empresa se ha reformado y perfeccionado, y el sistema de control interno de la empresa se ha revisado. Hacer que la aplicación del sistema de control interno sea más razonable y eficaz y garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa. El informe anual de autoevaluación del control interno publicado por la empresa en 2021 refleja de manera realista y objetiva la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa. 7. Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada
La Junta de supervisores de la empresa verificó el establecimiento y la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada de la empresa durante el período que abarca el informe, y llegó a la conclusión de que, durante el período que abarca el informe, la empresa había aplicado estrictamente el sistema de gestión de la información privilegiada de conformidad con Las leyes, los reglamentos y las normas de supervisión pertinentes, y no se había encontrado ninguna información privilegiada sobre el uso de la información privilegiada para comprar y vender acciones de la empresa y otras violaciones del sistema de gestión de la información privilegiada.
Plan de trabajo anual 2022 de la Junta de supervisores de la empresa
En 2022, la Junta de supervisores de la empresa seguirá aplicando la política estratégica de la empresa, cumpliendo estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de los Estatutos de la empresa, promoviendo aún más la mejora de la estructura de gobierno corporativo y el funcionamiento normalizado de la gestión empresarial, y salvaguardando seriamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas. La Junta de supervisores seguirá fortaleciendo la capacitación y el aprendizaje de los conocimientos especializados, llevando a cabo activamente intercambios de trabajo, mejorando las aptitudes profesionales, innovando los métodos de trabajo y mejorando el nivel de supervisión, e instando al Consejo de Administración y a la administración a que adopten medidas eficaces para eliminar la influencia de las reservas en Los informes de auditoría lo antes posible, teniendo en cuenta la nota especial del Consejo de Administración sobre las cuestiones relacionadas con el informe de auditoría de las reservas de 2021. Salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas y garantizar el desarrollo sostenible, estable y saludable de la empresa.
La Junta de supervisores seguirá instando a la dirección de la empresa a que mejore el sistema de control interno, aplique la Fuerza Ejecutiva del sistema de control interno, mantenga la eficacia del sistema de control interno, inste al Departamento de auditoría interna de la empresa a que lleve a cabo diversas actividades de auditoría interna, siga desempeñando el papel de la supervisión interna de la empresa y salvaguarde los derechos e intereses de la empresa y de sus accionistas y empleados.
Junta de supervisores
29 de abril de 2022
