Hangzhou Century Co.Ltd(300078)
Informe anual de los directores independientes 2021
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente del Cuarto Consejo de Administración de Hangzhou Century Co.Ltd(300078) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), renuncié al cargo el 18 de agosto de 2021, tras la conclusión de las elecciones generales del Consejo de Administración. Durante mi mandato en 2021, cumplí estrictamente el derecho de sociedades de la República Popular China, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en bolsa en Shenzhen, los Estatutos de las empresas, El sistema de trabajo del director independiente y otras leyes, reglamentos y normas pertinentes estipulan y exigen que el director independiente desempeñe sus funciones de manera honesta, diligente e independiente, asista activamente a las reuniones pertinentes, examine cuidadosamente las diversas propuestas del Consejo de Administración y emita opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa. De acuerdo con la situación real de la empresa, hago pleno uso de mis propias ventajas profesionales, presento mis opiniones y sugerencias, promueven el funcionamiento normal de la empresa, salvaguardan los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y desempeñan plenamente el papel de los directores independientes y los comités especiales correspondientes.
El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa a todos los accionistas y representantes de los accionistas de la siguiente manera: 1. Asistencia al Consejo de Administración de la empresa
En 2021, el Cuarto Consejo de Administración de la empresa celebró 6 reuniones del Consejo de Administración, asistí a 6 reuniones del Consejo de Administración, todas ellas en persona. En una actitud diligente, pragmática y responsable, asistí activamente al Consejo de Administración de la empresa, examiné cuidadosamente cada proyecto de ley presentado al Consejo de Administración, y mantuve la comunicación necesaria con la dirección de la empresa, participé activamente en el debate de todos los temas y presenté propuestas razonables, que desempeñaron un papel positivo en la Adopción de decisiones correctas por el Consejo de Administración de la empresa.
Creo que el procedimiento de convocatoria de la Junta de directores y la Junta General de accionistas de la empresa es legal y eficaz, y las cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes. En 2021, he votado a favor de todas las propuestas del Consejo de Administración de la empresa en las que debería participar, sin votos en contra y abstenciones.
Situación de la opinión independiente
En 2021, en pleno conocimiento de las condiciones de funcionamiento de la empresa, y en una cuidadosa verificación de las cuestiones pertinentes, en un espíritu de diligencia debida y prudencia, junto con otros dos directores independientes de la empresa sobre cuestiones conexas, expresé las siguientes opiniones independientes:
1. El 21 de enero de 2021, en la 25ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente sobre el proyecto de ley de la empresa sobre la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos y el proyecto de ley sobre la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos.
2. El 9 de marzo de 2021, en la 26ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, presenté mis opiniones sobre la propuesta de la empresa sobre la gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos, la propuesta sobre el uso de fondos recaudados para aumentar el capital de las filiales de propiedad total para La ejecución de proyectos de recaudación de fondos. Se emitieron opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre la modificación de la parte principal de la ejecución del proyecto de recaudación de fondos y el establecimiento de una nueva cuenta especial para la recaudación de fondos y la aplicación del proyecto de recaudación de fondos mediante la utilización de fondos recaudados para aumentar el capital de las filiales de propiedad total, y el proyecto de ley sobre el aumento de la cantidad de gestión de efectivo de los fondos propios ociosos. 3. El 16 de marzo de 2021, en la 27ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente sobre la propuesta de recompra de acciones de la empresa.
4. El 28 de abril de 2021, en la 28ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, presenté mis opiniones sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas en 2020, la garantía externa de la empresa y la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios para 2020, El informe de autoevaluación del control interno para 2020, la opinión independiente sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2020. Propuesta sobre la ejecución diaria de las transacciones conexas de la empresa en 2020 y la previsión diaria de las transacciones conexas en 2021, propuesta sobre la renovación del nombramiento de tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2021, propuesta sobre el cambio de la política contable, propuesta sobre el ajuste del precio de ejercicio de las opciones sobre acciones de la empresa en 2019 y el plan de incentivos limitados a las acciones, La propuesta sobre la cancelación de algunas opciones de compra de acciones y la cancelación de algunas recompras de acciones restringidas de la empresa en 2019 y la nota especial del Consejo de Administración sobre cuestiones relacionadas con el informe de auditoría de las reservas para 2020 emitieron dictámenes independientes, y la propuesta sobre la previsión de las transacciones cotidianas relacionadas de la empresa en 2021. En el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2021 se emitieron opiniones de aprobación previa.
5. El 30 de abril de 2021, en la 29ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente sobre la “propuesta de ley sobre la compra de activos y transacciones conexas a los principales accionistas” de la empresa y expresé mi opinión de aprobación previa.
6. El 2 de agosto de 2021, en la 30ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión independiente sobre el proyecto de ley relativo a la elección de un nuevo Consejo de Administración de la empresa y a la presentación de candidaturas para el quinto Consejo de Administración.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa. Superviso activamente la divulgación de información de la empresa en estricta conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa y el sistema de divulgación de información de la empresa, a fin de garantizar que la Divulgación de información de la empresa sea verdadera, exacta, oportuna, completa y justa y garantizar plenamente el derecho de los inversores de la empresa, especialmente los pequeños y medianos inversores, a ser informados. Salvaguardar los intereses de todos los accionistas.
2. Mantenerse al día con el funcionamiento de la empresa. En estricta conformidad con las “Directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen”, realicé una inspección in situ irregular de la empresa, mantuve una comunicación activa con la dirección de la empresa y los auditores externos, comprendí a fondo la situación de la gestión de la empresa, la situación financiera, el uso de los fondos recaudados y el control interno de la construcción y aplicación de sistemas conexos, as í como el funcionamiento oportuno de la empresa y los riesgos existentes. He verificado cuidadosamente cada proyecto de ley examinado por la Junta y he ejercido mi derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente sobre la base de una comprensión completa.
Desempeño de las funciones del Comité Especial
El Cuarto Consejo de Administración de la empresa ha establecido cuatro comités especiales, a saber, la adopción de decisiones estratégicas, la remuneración y la evaluación, la presentación de candidaturas y la auditoría.
1. Estado de la labor del Comité de auditoría: en 2021, como convocante del Comité de auditoría del Cuarto Consejo de Administración, presido la labor diaria del Comité de auditoría, convoco reuniones periódicas del Comité de auditoría y, de conformidad con los requisitos del sistema de trabajo del director independiente, las normas de trabajo del Comité de Auditoría del Consejo de Administración y otros sistemas pertinentes, examino la auditoría interna de la empresa, el control interno, los informes periódicos y la renovación del nombramiento de la empresa contable.
En el proceso de preparación y divulgación de los informes periódicos de la empresa, la dirección escuchó atentamente el informe anual sobre la producción y el funcionamiento de la empresa y el progreso de las cuestiones importantes, comprendió plenamente la situación financiera de la empresa, comprendió y dominó la Organización del trabajo de auditoría del informe periódico y el progreso de La labor de auditoría, examinó cuidadosamente la información pertinente y desempeñó plenamente la función de supervisión del director independiente. 2. Labor del Comité de nombramientos: en 2021, como miembro del Comité de nombramientos de la cuarta Junta de Síndicos, cumplí estrictamente los requisitos del sistema de trabajo de los directores independientes y el reglamento de trabajo del Comité de nombramientos de la Junta de Síndicos. Participar activamente en el trabajo diario del Comité de nombramientos, prestar atención a los criterios y procedimientos de selección de los directores y altos directivos de la empresa, comunicarse con los directores, supervisores y altos directivos de la empresa, salvaguardar los derechos e intereses de la empresa y los accionistas y mejorar continuamente la capacidad de gestión general de la empresa.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente, he estudiado activamente las leyes y reglamentos promulgados por la Comisión Reguladora de valores de China (c
Supervisar el desarrollo normal de la auditoría del informe anual y la divulgación de información, desempeñar activamente las responsabilidades correspondientes, examinar la auditoría interna, el control interno y el informe periódico de la empresa, reunirse con el contable principal, comunicarse oportunamente sobre los problemas encontrados en el proceso de auditoría, supervisar el progreso del informe anual para asegurar que el informe de auditoría refleje plenamente la situación real de la empresa. Prestar atención activa a la divulgación de información de la empresa, mantener la independencia de la auditoría y salvaguardar los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios.
Investigación sobre el terreno de la empresa
Como director independiente de la empresa, he llevado a cabo una inspección in situ de la empresa, he escuchado atentamente los informes de la dirección de la empresa sobre el Estado de funcionamiento, la situación financiera, la construcción del sistema de control interno y la aplicación de la empresa, y he mantenido un profundo intercambio y debate sobre cómo Promover el funcionamiento normal de la empresa, el desarrollo saludable y la gestión de la empresa, e instado a la empresa a rectificar los problemas de control interno existentes. Y a través del teléfono, el correo electrónico y otras herramientas de comunicación con otros directores de la empresa, personal directivo superior y personal relacionado para mantener un estrecho contacto con la empresa a tiempo para conocer el progreso de las cuestiones importantes. Prestar atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, prestar atención a los informes pertinentes de los medios de comunicación y la red sobre la empresa, prestar atención a la influencia de las fluctuaciones del mercado de capitales en la empresa y desempeñar eficazmente las funciones de director independiente. Otros asuntos
1. Durante el período que se examina no se propuso convocar una Junta de directores ni una junta general de accionistas.
2. Durante el período que abarca el informe no se propuso el nombramiento ni la destitución de una empresa contable.
3. Durante el período que abarca el informe no se contrató a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor para que realizaran auditorías y consultas sobre cuestiones concretas de la empresa.
Lo anterior es mi informe sobre el desempeño de mis funciones en 2021. Como he sido director independiente de la empresa durante más de seis a ños, renuncié oficialmente a mi cargo a partir del 18 de agosto de 2021. Durante mi mandato, el Consejo de Administración y la dirección de la empresa prestaron una cooperación y un apoyo activos y eficaces, y expresaron una vez más su sincero agradecimiento. Espero sinceramente que bajo la dirección del Consejo de Administración, la empresa siga operando de manera constante y estandarizada para que la empresa pueda desarrollarse de manera sostenible, estable y saludable.
Director independiente: Cai zaifa 27 de abril de 2022
