Beijing Guofeng Law Firm
Sobre la solicitud de Pryce (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd. De una oferta pública inicial de acciones y su cotización en el GEM
Informe sobre la labor de los abogados
Guofeng lvzheng Zi [2020] an285 – 2
Beijing Guofeng Law Firm
Grandway Law Offices
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Catálogo
Explicación… 2 introducción… 5 texto… 10.
Aprobación y autorización para la inclusión en la lista de esta emisión… 10.
II. Calificación del emisor como sujeto de esta emisión y cotización… 14.
Condiciones sustantivas para la inclusión en la lista de esta oferta… 14.
Establecimiento del emisor 19.
Independencia del emisor… 24.
Patrocinador o accionista del emisor (Controlador efectivo)… 26.
7. Capital social y evolución del emisor 42.
Negocios del emisor… 51.
Transacciones conexas y competencia entre pares… 57.
10. Principales bienes del emisor 82
11. Principales derechos y obligaciones del emisor 88
Cambios importantes en los activos del emisor y adquisiciones y fusiones… 91.
13. Formulación y modificación de los estatutos del emisor 92
Normas de procedimiento y funcionamiento normalizado de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores del emisor… 93.
15. Directores, supervisores y altos directivos del emisor y sus cambios 95
Impuestos del emisor… 97
Protección del medio ambiente del emisor, calidad de los productos y normas técnicas… 99
Utilización de los fondos recaudados por el emisor… 100
Objetivos de desarrollo empresarial del emisor 101
Litigios, arbitraje o sanciones administrativas 101
Evaluación de los riesgos jurídicos del folleto del emisor 103
22. Compromisos y medidas vinculantes relacionados con la oferta y la inclusión en la lista… 103
Otras cuestiones que el abogado de la bolsa considere necesarias para aclarar 105
Observaciones finales 109 anexo I. Subvenciones financieras 111
Interpretación
A menos que el contexto requiera otra cosa en el presente informe, las siguientes palabras o abreviaturas tienen el siguiente significado:
Emisor / Prudence / gongprudence (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd. Es una sociedad anónima establecida por PRUDENCE (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd. El 9 de noviembre de 2016.
Prudence Limited se refiere a PRUDENCE (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd., establecida el 22 de febrero de 2013, como predecesora del emisor.
La sucursal Huangpu se refiere a la sucursal Huangpu de PRUDENCE (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd., que es la sucursal del emisor.
La sucursal de Beijing se refiere a la sucursal de Beijing de PRUDENCE (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd., que es la sucursal del emisor.
Ganzhou Puris se refiere a Puris (Ganzhou) Pharmaceutical Science and Technology Development Co., Ltd., que es una filial de propiedad total del emisor.
Quanrong Medicine se refiere a Quanrong (Shanghai) Medicine Technology Development Co., Ltd., que es una subsidiaria del emisor.
Suzhou Quanrong se refiere a Quanrong (Suzhou) Pharmaceutical Science and Technology Development Co., Ltd., una subsidiaria de propiedad total de Quanrong Pharmaceutical
La inversión xitai se refiere a la sociedad de inversión de capital xitai (sociedad limitada) de Shihezi, que es el accionista mayoritario del emisor.
Xibao Investment refers to Shanghai xibao Investment Management Co., Ltd., a Executive Partner for xitai Investment
Ruixin Investment Partnership (Limited Partnership) is the Shareholder of the issuer.
Ruize Sheng se refiere a Shihezi Ruize Sheng Equity Investment Co., Ltd., que es accionista del emisor.
Zhaotai Equity Investment Partnership (Limited Partnership) is the Shareholder of the issuer
Huiqiao honga se refiere a Ningbo huiqiao honga Equity Investment Partnership (Limited Partnership), que es el accionista del emisor.
Tairui Investment se refiere a Xinjiang tairui Equity Investment Partnership (Limited Partnership), que es el accionista del emisor.
Hongrun PCCW se refiere a Pingtan Hongrun PCCW New Material Venture Capital Partnership (Limited Partnership), que es el accionista del emisor.
Taiming Investment se refiere a XI ‘an taiming Equity Investment Partnership (Limited Partnership), que es el accionista del emisor.
Gaolingsi HENGZHI Zhuhai gaolingsi Heng Equity Investment Partnership (Limited Partnership), the Shareholder of the issuer
Huiper Health se refiere a huiper Health (tianjin) Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership), que es el accionista del emisor.
Prudential se refiere a Prudential (Beijing) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd., antiguo accionista del emisor.
La Organización de gestión de sitios, la Organización de gestión de sitios de ensayos clínicos
Contract Research Organization, Contract R & D Organization, is a Academic or Commercial Scientific organization that provides specialized Services for pharmaceutical Enterprises and R & D institutions through contract form.
Articles of Association / issue refer to Articles of Association of Price (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd.
Constitución de la persona
El Acuerdo de patrocinador se refiere al Acuerdo de patrocinador de PRUDENCE (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd.
Por “tres reuniones” se entiende la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores.
Esta oferta se refiere a la solicitud del emisor de una oferta pública inicial de 15 millones de acciones comunes de RMB y su inclusión en el GEM.
El período de presentación de informes abarca los años 2017, 2018, 2019 y enero a junio de 2020.
Huatai United Securities Co., Ltd.
Lixin Certified Public Accountants zhilixin Certified Public Accountants (Special general Partnership)
Shanghai Lixin Assets Appraisal Co., Ltd.
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El folleto se refiere al folleto (proyecto de declaración) de Price (Shanghai) Pharmaceutical Science and Technology Development Co., Ltd. Para la oferta pública inicial y la cotización en el GEM.
Li Xin Certified Public Accountants issued on 22 September 2020 on the issue and Listing of this issue, “Audit Report” refers to no. Za15412 of Shi Bao Zi [2020] “Audit Report of Price (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd.
Li Xin Certified Public Accountants on the issue and Listing issue of this issue on 22 September 2020, “The report of Internal Control of Xinhui Teacher ‘s Newspaper” zhizi [2020] No. Za15414 “the Internal Control Certification Report of PRUDENCE (Shanghai) Pharmaceutical Science and Technology Development Co., Ltd.
El informe de verificación de capital no. 116461, publicado el 12 de octubre de 201, se refiere al informe de verificación de capital de PRUDENCE (Shanghai) Pharmaceutical Science and Technology Development Co., Ltd.
Los estatutos y el capítulo de la empresa del emisor se refieren a los Estatutos de PRUDENCE (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas para la administración del registro se refieren a las medidas para la administración del registro de las ofertas públicas iniciales de GEM (para su aplicación experimental).
La administración de las empresas jurídicas de valores se refiere a las medidas para la administración de los bufetes de abogados que participan en las empresas jurídicas de valores, y la aplicación de las normas para la práctica de las empresas jurídicas de valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental).
El artículo 12 de las normas de preparación de informes se refiere al artículo 12 de las normas de preparación de informes sobre la divulgación de información de las empresas de valores que cotizan en bolsa – dictámenes jurídicos sobre la oferta pública de valores e informes sobre la labor de los abogados.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
China Securities Investment Fund Association
Administración de Industria y Comercio / administración municipal de supervisión: administración de Industria y Comercio / administración de supervisión del mercado
El sistema de publicidad empresarial se refiere al sistema nacional de publicidad de la información crediticia empresarial.
China and the Territory refers to the People ‘s Republic of China, only for the purposes of this report on the work of Lawyers, not including the Hong Kong Special Administrative Region, the Macao Special Administrative Region and the Taiwan Region
Yuan significa Yuan, a menos que se especifique otra cosa
Nota: si el total del informe de trabajo del abogado no coincide con la suma de los valores finales de cada sección, se debe al redondeo.
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Price (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd.
Solicitar la oferta pública inicial de acciones y cotizar en el GEM
Informe sobre la labor de los abogados
Guofeng lvzheng Zi [2020] an285 – 2
A: PRUDENCE (Shanghai) Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd. (emisor)
De conformidad con el Acuerdo de servicios de abogados firmado entre la bolsa y el emisor, la Bolsa acepta la autorización del emisor para actuar como asesor jurídico especial para la emisión y cotización del emisor.
Introducción
La empresa fue reorganizada y establecida en enero de 2005 por el antiguo bufete de abogados Guofang de Beijing, que se estableció en 1994, y cambió su nombre a “bufete de abogados Guofeng de Beijing” en enero de 2015. El ámbito de actividad de la bolsa incluye la prestación de servicios jurídicos a empresas, finanzas, valores, impuestos, bienes raíces, propiedad intelectual, inversiones extranjeras, arbitraje y Agencia de litigios, etc.
El perfil del abogado firmante es el siguiente:
Zhu Rui es licenciado en derecho por la Academia de Ciencias Sociales de Shanghai. Actualmente es socio de la bolsa y se dedica principalmente a la emisión de valores, fusiones y adquisiciones y otras actividades jurídicas del mercado de capitales. Ha prestado servicios jurídicos nacionales y extranjeros para la oferta pública inicial de acciones, la refinanciación, las fusiones y adquisiciones, la deuda empresarial y los servicios jurídicos perennes a varias empresas, entre ellas Wuxi Xuelang Environmental Technology Co.Ltd(300385) \ \ \ 35
Los datos de contacto del abogado Zhu Rui son los siguientes: tel.: 021 – 23122000, fax: 021 – 23122100, correo electrónico: [email protected]. Sí.
Xu Wenhua es licenciado en derecho por la Universidad de ciencias políticas y derecho de China Oriental. Actualmente es abogado en ejercicio de la bolsa, que se dedica principalmente al cumplimiento de las normas de la empresa, la inversión en acciones y la financiación, la fusión y adquisición, la emisión de valores, el Fondo de capital privado y otros servicios jurídicos del mercado de capitales, y ha sido miembro de los siguientes grupos: Shang Shi Energy, Heshun Technology, Corelli software, Healthy smile, Tongling Technology, CIC credit, norcom, jingshang Travel Group, haoluowei, Xinyue Logistics (Logistics Exchange), Hualong wine industry (Wine Direct), xinchao Group
