Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la novena reunión de la Quinta Junta de Síndicos
Hangzhou Century Co.Ltd(300078) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) celebró la novena reunión del quinto Consejo de Administración el 27 de abril de 2022. Como directores independientes de la empresa, hemos leído cuidadosamente los materiales pertinentes de la reunión, de conformidad con las “Directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa”, “Directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – normas de funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa en GEM”, etc. Los estatutos, los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) expresan las siguientes opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes de la sociedad:
Opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la sociedad
De conformidad con la circular sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2003] No. 56), la circular sobre la regulación de la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2005] No. 120) y otros documentos pertinentes, as í como los Estatutos de las empresas y los requisitos del sistema, como el sistema de gestión de la garantía externa, Hemos realizado una cuidadosa verificación de la ocupación de los fondos de la empresa y de las garantías externas por los accionistas controladores de la empresa y sus partes vinculadas durante el período que abarca el informe, y ahora emitimos las siguientes notas especiales y opiniones independientes:
1. La empresa ha elaborado el sistema de gestión de la garantía externa, que se aplicará estrictamente de conformidad con las normas durante el período que abarca el informe;
2. The company can strictly follow the Laws and Regulations such as the Company Law and relevant provisions of the articles of Association, strictly perform the deliberation Procedure of Foreign guarantee and strictly control the risk of Foreign Guarantee.
Durante el período que abarca el informe, la empresa no proporcionó garantías a los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas, ni a ninguna entidad no jurídica ni a ninguna persona, excepto a las filiales de propiedad total.
3. Ocupación de fondos por las partes vinculadas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa llevó a cabo un examen detallado de la cantidad de fondos ocupados por los principales accionistas e instó al Grupo Hangzhou, el primer accionista mayoritario original de la empresa, a que adoptara medidas eficaces para devolver los préstamos, y al 30 de abril de 2021 la empresa había recuperado todos los Fondos ocupados y los intereses.
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
Después de la verificación, creemos que el plan de distribución de beneficios 2021 de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa, as í como a la situación financiera real de la empresa, sin perjuicio de los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Se acordó presentar la propuesta a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre el informe anual de autoevaluación del control interno 2021
Después de la verificación, el informe de autoevaluación del control interno de la empresa 2021 puede reflejar la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa de manera realista y objetiva. En 2021 se rectificaron los problemas encontrados en el período anterior y se revisó y mejoró el sistema de control interno pertinente de la empresa de conformidad con las normas vigentes, la situación real de la gestión y la estructura organizativa. La empresa seguirá cumpliendo estrictamente las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otras disposiciones, y seguirá fortaleciendo la conciencia del cumplimiento, normalizando el funcionamiento de la empresa, mejorando el sistema de control interno, garantizando que la empresa mantenga un control interno eficaz en todos los aspectos importantes y salvaguardando eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Opiniones independientes sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
De conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas que cotizan en bolsa, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, etc., hemos consultado cuidadosamente las leyes y reglamentos pertinentes, y hemos consultado a la dirección de la empresa y al personal financiero pertinente, y hemos verificado cuidadosamente el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021, emitiendo las siguientes opiniones independientes:
Tras la verificación, el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustarán a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shenzhen sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los fondos recaudados de la empresa, a la ausencia de irregularidades en el depósito y la utilización de los fondos recaudados, a la ausencia de cambios o cambios encubiertos en la inversión de los fondos recaudados y a los intereses de los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas minoritarios.
Opiniones independientes sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2021 y las previsiones de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones en el GEM, tras un examen cuidadoso y responsable de la ejecución de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2021 y de los detalles previstos de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022, y en combinación con La verificación de las partes vinculadas en las transacciones conexas, creemos que:
1. The Daily related transactions occurred by the company in 2021 are consistent with the relevant Daily related transactions Scheme considered and adopted by the 28th meeting of the 4th Board of Directors held by the company on 28 April 2021 and the 6th meeting of the 5th Board of Directors held on 28 December 2021. Las transacciones cotidianas con partes vinculadas realizadas por la empresa en 2021 siguieron los principios de equidad, equidad y apertura del mercado, y los precios de las transacciones se ajustaron a la equidad del mercado, y todos los procedimientos de examen se llevaron a cabo de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas que cotizan en bolsa, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa.
2. According to the real Demand, Medical Hui Technology Co., Ltd. Adjusted the related transactions in the time and appropriate, followed the principle of “Fair, Fair and Fair”, the transaction matters conform to the principle of market, legal decision – Making procedures, Fair and reasonable Transaction Pricing, and there is no circumstances that harm the interests of the company and sharehold
3. The Daily related transactions proposed to take place with related Persons in 2022 according to their real production and Operation Situation and future development needs, and do not have a significant impact on the Financial situation and Operational Achievements of the company. El precio de las transacciones con partes vinculadas se determina sobre la base del precio de mercado y la sinergia industrial no afecta a la independencia de la empresa ni perjudica los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El Consejo de Administración de la empresa obtuvo nuestra aprobación previa antes de examinar el proyecto de ley. El procedimiento de votación se ajustará a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes.
En conclusión, estamos de acuerdo con las previsiones para las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022.
Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2022
Tras el examen, tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) tiene la calificación de participar en las actividades relacionadas con los valores, se adhiere al principio de auditoría independiente, objetiva e imparcial en el proceso de práctica, y el informe de auditoría emitido por la empresa refleja objetiva e imparcialmente la situación financiera y los resultados de la Gestión de la empresa. Acordamos seguir contratando a tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2022.
Opiniones independientes sobre el ajuste del precio de ejercicio de las opciones sobre acciones de la empresa en 2019
El ajuste del precio de ejercicio de la opción de compra de acciones se ajusta a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y del plan de incentivos de opción de compra de acciones y acciones restringidas de 2019 (proyecto). El contenido de este ajuste está dentro del ámbito autorizado por la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2020. Los procedimientos de adopción de decisiones son legales y conformes y no perjudican los intereses de la empresa ni de los accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa debe ajustar el precio de ejercicio de la opción de compra de acciones en 2019 y el plan de incentivos de acciones restringidos.
Opiniones independientes sobre el ajuste de los precios de recompra de las acciones restringidas de la empresa en 2019
El ajuste del precio de recompra de las acciones restringidas por la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y del plan de incentivos de opciones sobre acciones y acciones restringidas de 2019 (proyecto). El contenido de este ajuste está dentro del ámbito autorizado por la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2020. Los procedimientos de adopción de decisiones son legales y conformes y no perjudican los intereses de la empresa ni de los accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa ajustará el precio de recompra de las acciones restringidas de 2019.
Opiniones independientes sobre la cancelación parcial de la opción de compra de acciones y la cancelación parcial de la recompra restringida de acciones en 2019
A través de la verificación, la empresa de opciones de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidas en 2019 parte de la cancelación de opciones de acciones y parte de la cancelación de recompra de acciones restringidas de acuerdo con las leyes y reglamentos pertinentes, as í como el “Plan de incentivos” y otras disposiciones pertinentes, procedimientos de toma de decisiones legales y conformes, no hay daño a los intereses de la empresa y los accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo con lo anterior y estamos de acuerdo en remitirlo a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la corrección de errores contables anteriores y el ajuste retroactivo
La corrección y el ajuste retroactivo de los errores contables se ajustan a las normas contables para las empresas no. 28 – cambios en las políticas contables, las estimaciones contables y la corrección de errores, y a las normas de publicación de la información de las empresas que cotizan en bolsa no. 19 – corrección de la información financiera y Divulgación conexa, lo que contribuye a reflejar objetiva y verdaderamente la situación financiera y el rendimiento operativo de la empresa durante el período contable pertinente, sin perjudicar a la empresa ni a todos los accionistas. En particular, los intereses de los accionistas minoritarios. Por consiguiente, estamos de acuerdo con esta corrección.
Opiniones independientes sobre la “nota especial del Consejo de Administración sobre las cuestiones relacionadas con el informe de auditoría de las reservas para 2021”
Hemos verificado cuidadosamente el informe de auditoría de las opiniones con reservas emitido por la empresa contable y la “nota especial del Consejo de Administración sobre las cuestiones relacionadas con el informe de auditoría de las opiniones con reservas para 2021” emitida por el Consejo de Administración, y estamos de acuerdo con las explicaciones pertinentes del Consejo de Administración de la empresa. Esperamos que el Consejo de Administración y la dirección puedan mejorar continuamente el nivel de gobernanza de las personas jurídicas, perfeccionar el sistema de control interno, normalizar la aplicación del sistema de control interno, fortalecer la supervisión e inspección del control interno, adoptar medidas activas y eficaces para reducir y eliminar los efectos negativos de las cuestiones pertinentes en la Empresa, mejorar el entorno empresarial, reducir los riesgos operacionales y mejorar continuamente la capacidad de la empresa para seguir funcionando. Salvaguardar eficazmente los derechos e intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios.
Director independiente: Zeng Aimin, Chen leiliang, 27 de abril de 2022
