Beijing ANJIE (Shanghai) Law Firm
Sobre
Opción de compra de acciones y plan de incentivos restrictivos de acciones para 2019
Opción de compra de acciones
Cuestiones relativas a la eliminación de las restricciones a la venta en la tercera fase de las acciones restringidas
De
Dictamen jurídico
Abril de 2002
Beijing ANJIE (Shanghai) Law Firm
Sobre Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930)
Opción de compra de acciones y plan de incentivos restrictivos de acciones en 2019
Opción de compra de acciones
Cuestiones relativas a la liberación de las restricciones a la venta en la tercera fase de las acciones restringidas
Dictamen jurídico
A: Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930)
Beijing ANJIE (Shanghai) Law Firm (hereinafter referred to as “the office”) accept the entrustment of Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) (hereinafter referred to as “The Company” or ” Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) \ ) Los documentos normativos y el plan de incentivos para las opciones sobre acciones y las acciones restringidas de 2019 (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos” o “el plan de incentivos”) emitirán el presente dictamen jurídico sobre cuestiones relacionadas con el ejercicio de la tercera fase de las opciones sobre acciones y la liberación de la tercera fase de la restricción de la venta de acciones restringidas (en lo sucesivo denominada “el ejercicio actual y la liberación de la restricción de la venta”).
En cuanto a esta opinión jurídica, el abogado declara lo siguiente:
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas en materia de valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), as í como con Los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, los abogados de la bolsa han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han realizado una verificación y verificación adecuadas; Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos reconocidos en el presente dictamen jurídico, la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, la ausencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
The exchange has received the following guarantees: Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) provided to the Lawyer of the exchange all documents necessary to issue this legal Opinion, all documents are true, complete, Legal and valid, all copies or copies of all documents are consistent with the original or original, and all signatures and seals on all documents are true; Y todos los hechos y documentos que afectan al juicio legal de nuestros abogados han sido revelados, sin ningún tipo de ocultación, error o omisión.
La bolsa sólo emite opiniones sobre cuestiones jurídicas relacionadas con el ejercicio y la disolución de la restricción de la venta de la empresa, pero no sobre cuestiones profesionales como la contabilidad y la auditoría relacionadas con el ejercicio y la disolución de la restricción de la venta de la empresa. La bolsa y sus abogados no están cualificados legalmente para verificar y juzgar esas cuestiones profesionales. Las referencias hechas por la bolsa y sus abogados a las declaraciones, datos o contenidos de los informes profesionales relativos a esas cuestiones profesionales en el presente dictamen jurídico no implican ninguna garantía expresa o implícita de la autenticidad o validez de esas referencias.
Esta opinión jurídica se utiliza únicamente para el ejercicio y la liberación de las restricciones a la venta y no puede utilizarse para ningún otro fin.
The Lawyers of the exchange agree to make this legal opinion document necessary for this exercise and Release of the limit of sale, announce and disclose with other materials, and Bear Responsibility for the legal opinion issued according to law.
De conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los abogados de la bolsa emiten las siguientes opiniones jurídicas sobre la base de la verificación y verificación adecuadas de los documentos y hechos pertinentes proporcionados por la empresa:
Aprobación y autorización de este ejercicio y liberación de restricciones a la venta
A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la empresa ha obtenido las siguientes aprobaciones y autorizaciones en relación con el ejercicio y la liberación de la restricción de la venta tras la verificación de los abogados de la bolsa:
1. El 7 de enero de 2019, en la octava reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa se examinaron y aprobaron las propuestas relativas a la empresa 2019 Stock Option and restrictive Stock Incentive Plan (Draft) y su resumen, la empresa 2019 Stock Option and restrictive Stock Incentive Plan Implementation Evaluation management measures y la propuesta relativa a la presentación de la Junta General de accionistas para autorizar al Consejo de Administración a manejar las cuestiones relacionadas con el stock incentive. El mismo día, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre la aplicación del plan de incentivos.
2. El 7 de enero de 2019, en la octava reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa, se examinaron y aprobaron las propuestas relativas a la empresa 2019 Stock Option and restrictive Stock Incentive Plan (Draft) and Summary, la empresa 2019 Stock Option and restrictive Stock Incentive Plan Implementation Evaluation management measures y la empresa 2019 Stock Option and restrictive Stock Incentive Plan List of Incentive objects y otras propuestas.
3. From 8 January 2019 to 17 January 2019, the company published the name and position of the proposed incentive Object, and as of the Expiration of the publicity, the Board of Supervisors of the company has not received any Employees Challenge to the incentive Object. El 18 de enero de 2019, la novena reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre la publicidad de la lista de objetivos de incentivos de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos en 2019 y las opiniones de verificación, y consideró que la calificación principal de Los objetivos de incentivos del plan de incentivos era legal y eficaz.
4. El 24 de enero de 2019, la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2019 examinó y aprobó la “propuesta de ley sobre la empresa 2019 Stock Option and restrictive Stock Incentive Plan (Draft) y su resumen”, “la propuesta de ley sobre la empresa 2019 Stock Option and restrictive Stock Incentive Plan Implementation Evaluation management measures” y la “propuesta de ley sobre la presentación de la Junta General de accionistas para autorizar al Consejo de Administración a manejar las cuestiones relacionadas con el stock incentive”.
5. El 26 de febrero de 2019, la novena reunión del segundo Consejo de Administración y la décima reunión del segundo Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron, respectivamente, la “propuesta de reglamento sobre el objeto y la cantidad de la opción de compra de acciones de 2019 y el plan de incentivos de acciones restringidas” y la “propuesta de concesión de opciones de compra de acciones y acciones restringidas al objeto de incentivos”. El mismo día, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes. La fecha de concesión de las acciones restringidas del plan de incentivos es el 26 de febrero de 2019, y la fecha de cotización de las acciones restringidas concedidas es el 19 de marzo de 2019; La fecha de concesión de la opción de compra de acciones es el 26 de febrero de 2019 y la fecha de terminación del registro de la opción de compra de acciones es el 15 de marzo de 2019.
6. El 28 de agosto de 2019, la 14ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 14ª reunión del segundo Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron, respectivamente, la propuesta sobre la cancelación de algunas opciones sobre acciones en 2019 y el plan de incentivos limitados a las acciones. El mismo día, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes.
7. El 25 de febrero de 2020, la 21ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 20ª reunión del segundo Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron, respectivamente, la propuesta sobre la cancelación parcial de las opciones sobre acciones en 2019 y el plan de incentivos limitados a las acciones. El mismo día, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes.
8. 27 de marzo de 2020, La 23ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 23ª reunión del segundo Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron, respectivamente, la propuesta sobre la cancelación parcial de las opciones sobre acciones en 2019, la propuesta sobre el ajuste del precio y la cantidad de ejercicio de las opciones sobre acciones en 2019 y la propuesta sobre el Plan de incentivos sobre acciones restrictivas, y Propuesta de ley sobre las condiciones de ejercicio de la opción de compra de acciones en el primer período de ejercicio de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de compra de acciones en 2019, as í como sobre los logros de las condiciones de ejercicio de la opción de compra de acciones en el primer período de levantamiento de la restricción de venta de acciones restringidas. El mismo día, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes.
En la séptima reunión se examinaron y aprobaron por separado las propuestas sobre el ajuste del precio y la cantidad de ejercicio de las opciones sobre acciones en 2019 y el plan de incentivos limitados a las acciones. El mismo día, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes.
10. 22 de abril de 2021, En la 40ª reunión del segundo Consejo de Administración y en la 37ª reunión del segundo Consejo de supervisión de la empresa se examinaron y aprobaron, respectivamente, la propuesta sobre la cancelación parcial de las opciones sobre acciones en 2019 y la propuesta sobre las condiciones de ejercicio de las opciones sobre acciones en el segundo período de ejercicio de las opciones sobre acciones en 2019 y el plan de incentivos sobre acciones restringidas, as í como la propuesta sobre los logros de las condiciones de ejercicio de las opciones sobre acciones en el segundo período de levantamiento de las restricciones a la venta de acciones restringidas. El mismo día, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes.
11. El 7 de julio de 2021, la segunda reunión del tercer Consejo de Administración y la segunda reunión del tercer Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron, respectivamente, la propuesta sobre el ajuste del precio de ejercicio de las opciones sobre acciones en 2019 y el plan de incentivos limitados a las acciones. El mismo día, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes.
12. 27 de abril de 2022, La 12ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 11ª reunión del tercer Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron, respectivamente, la propuesta sobre la cancelación parcial de opciones sobre acciones en 2019, la propuesta sobre la cancelación parcial de recompras de acciones restringidas en 2019 y la propuesta sobre la cancelación parcial de opciones sobre acciones en 2019. Propuesta de ley sobre las condiciones de ejercicio de la opción de compra de acciones en el tercer período de ejercicio de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de compra de acciones en 2019 y los logros de las condiciones de ejercicio de la opción de compra de acciones en el tercer período de levantamiento de la restricción de venta de acciones restringidas. El mismo día, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes.
Por consiguiente, el abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el Consejo de Administración de la empresa tiene derecho a ocuparse de las cuestiones relativas al ejercicio y la liberación de la restricción de la venta de conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos, de conformidad con la autorización del Consejo de Administración en la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2019; La empresa ha obtenido las aprobaciones y autorizaciones necesarias en esta etapa, de conformidad con las medidas de gestión y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y disposiciones pertinentes del plan de incentivos. El derecho de ejercicio y el levantamiento de la restricción de la venta todavía tienen que pasar por los procedimientos pertinentes en los departamentos pertinentes para el derecho de ejercicio y el levantamiento de la restricción de la venta.
II. Ejercicio actual y levantamiento de las restricciones a la venta
Período de espera / período de restricción
1. Expiración del tercer período de espera de las opciones sobre acciones
De conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos, el tercer período de ejercicio de la opción de compra de acciones es “desde el primer día de negociación 36 meses después de la fecha de finalización de la autorización de la opción de compra de acciones hasta el último día de negociación 48 meses después de la fecha de finalización de La autorización de la opción de compra de acciones”, y la proporción de derechos viables es del 30%.
Como se mencionó anteriormente, la fecha de concesión de la opción de compra de acciones del plan de incentivos es el 26 de febrero de 2019, la fecha de terminación del registro es el 15 de marzo de 2019, y el tercer período de espera de la opción de compra de acciones ha expirado.
2. Ha expirado el tercer período de restricción de las acciones restringidas
De conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos, el tercer período de Liberación de las restricciones a la venta es “desde el primer día de negociación después de 36 meses a partir de la fecha de terminación de la concesión de las restricciones a la última fecha de negociación dentro de 48 meses a partir de la fecha de terminación de la concesión de las restricciones a la venta”, y la tasa de Liberación de las restricciones a la venta es del 30%.
Como se mencionó anteriormente, la fecha de concesión de las acciones restringidas del plan de incentivos es el 26 de febrero de 2019, la fecha de cotización es el 19 de marzo de 2019, el tercer período de restricción de las acciones restringidas ha expirado.
Ii) condiciones de ejercicio / liberación de la restricción de la venta
De conformidad con las disposiciones del plan de incentivos, la opción de compra de acciones y las acciones restringidas concedidas por el objeto de incentivos del plan de incentivos de la empresa sólo pueden ejercerse y liberarse si se cumplen simultáneamente las siguientes condiciones:
1. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa:
Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar una opinión sobre el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente;
El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
Otras circunstancias determinadas por la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “c
2. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en el objeto motivador:
Los accionistas o controladores reales que posean, individual o colectivamente, más del 5% de las acciones de la sociedad y sus cónyuges, padres e hijos;
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que no pueda actuar como Director o directivo superior de la empresa, como se estipula en el derecho de sociedades;
Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
According to the relevant documents provided by the company and Verified by the Lawyers of the exchange, the incentive objects of this exercise and the release of the restricted sale do not have the above circumstances, and there are no other circumstances that cannot be the incentive Object, Meeting the conditions of this exercise and the release of the restric
3. Requisitos de evaluación a nivel de empresa
De conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos, el objetivo de la evaluación de la actuación profesional para el ejercicio y la eliminación de las restricciones a la venta es: el beneficio neto en 2017 como base, el crecimiento del beneficio neto en 2021 no será inferior al 30%. Los beneficios netos mencionados anteriormente se refieren a la propiedad auditada de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa, excluida la influencia de los costos de este y otros planes de incentivos.
