Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
Aplicación de las normas de control interno
Auditoría Interna y funcionamiento de la Junta de Auditores
1. Si el Jefe del Departamento de auditoría interna es a tiempo completo, y
El Comité de auditoría nombrará y destituirá al Consejo de Administración.
2. Si la empresa ha establecido una auditoría interna independiente del Departamento Financiero
Departamento de contabilidad, si se asigna personal de auditoría interna a tiempo completo.
3. Si el Departamento de Auditoría Interna informa al Comité de auditoría al menos trimestralmente
El miembro informará una vez. ¿4. Ha examinado el Departamento de auditoría interna al menos trimestralmente las siguientes cuestiones?
El elemento se comprueba una vez:
No aplicable al depósito y la utilización de los fondos recaudados
La garantía externa es
Transacciones con partes vinculadas
La inversión en valores no se aplica a las empresas que no realizan inversiones en valores
Capital riesgo no aplicable a las empresas que no realizan capital riesgo
No se aplica a la ayuda financiera externa la empresa no proporciona ayuda financiera externa
Compra y venta de activos
Inversión extranjera
Las grandes transacciones financieras de la empresa son:
La empresa y sus directores, supervisores, altos directivos,
Las transacciones financieras de los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas son:
5. Si el Comité de auditoría se reúne al menos trimestralmente
Examen de los planes de trabajo y los informes presentados por el Departamento de auditoría interna
Denuncie. 6. Si el Comité de auditoría informa al Consejo de administración al menos trimestralmente
Informe sobre el progreso, la calidad y las conclusiones de la auditoría interna
Cuestiones importantes y otras actividades de auditoría interna. 7. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta oportunamente a la Junta de Auditores
Presentación del informe anual de auditoría interna y del informe anual siguiente
Plan de trabajo de auditoría. Control interno de la divulgación de información
1. Si la empresa ha establecido un sistema de gestión de la divulgación de información y
Sistema de secreto interno de información importante.
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2. Si la empresa nombra o autoriza al Secretario del Consejo de Administración o
El representante de valores es responsable de ver las entradas en el sitio web Interactive easy
Las preguntas de los supervisores y las respuestas oportunas y completas.
3. Si la empresa necesita comunicarse directamente con un objeto específico
Firma de la Carta de compromiso. 4. Si la empresa compila el registro de actividades de Relaciones con los inversores dentro de los dos días de negociación siguientes al final de cada actividad de Relaciones con los inversores
La tabla y las presentaciones utilizadas en el curso de la actividad son
Manuscritos, documentos proporcionados y otros documentos adjuntos (si los hay) publicados en el sitio web interactivo de Shenzhen Exchange, al mismo tiempo en el sitio web de la empresa (si los hay). Control interno de las operaciones con información privilegiada
Sistema de gestión de la información privilegiada, gestión de la confidencialidad de la información privilegiada
La Administración del registro de las personas con información privilegiada antes de la divulgación pública de información de conformidad con la ley. 2. Si la empresa ha divulgado públicamente información privilegiada de conformidad con la ley;
Rellene el “archivo de personas informadas sobre información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa” y
En la planificación de las cuestiones importantes, se formará un memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes y si el personal pertinente firmará el memorando para su confirmación. 3. Si la empresa compra o vende valores de la empresa y sus derivados a personas informadas sobre información privilegiada en un plazo de cinco días a partir del informe anual, el informe semestral y el anuncio de acontecimientos importantes conexos
La situación se examina a sí misma. El descubrimiento de información privilegiada
Toda persona que realice operaciones con información privilegiada, revele información privilegiada o recomiende a otra persona que utilice información privilegiada para realizar operaciones comerciales, verificará o investigará si es responsable, y presentará la información pertinente y los resultados de la tramitación a la bolsa de Shenzhen y a la oficina local de valores en un plazo de dos días laborables. 4. Directores, supervisores, altos directivos y valores de la empresa
El representante y los cónyuges de las personas mencionadas compran y venden las acciones de la empresa
Si el Secretario de la Junta debe ser informado por escrito de su plan de compra y venta antes de la emisión de billetes y sus derivados.
5. Whether the related Transactions of the company strictly Execute the approval Authority, yet
Examinar los procedimientos y cumplir oportunamente las obligaciones de divulgación de información. Control interno de los fondos recaudados
Los fondos recaudados se almacenarán en una cuenta especial y se firmarán oportunamente “los fondos recaudados no son aplicables a las empresas han sido utilizados.
Acuerdo Tripartito de supervisión de fondos. 2. Si el Departamento de auditoría interna recauda fondos al menos trimestralmente
Realizar una auditoría de la utilización y el almacenamiento de los fondos recaudados y utilizar los fondos recaudados por la empresa.
Expresar opiniones sobre la autenticidad y el cumplimiento del uso de los fondos recaudados.
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3. Except for Financial Enterprises, whether the company does not Invest raised funds in Financial Properties such as Holding transactional financial assets and financial assets available for sale, Lending to others, trusting Financial Finance, etc.
Invertir, no utilizar los fondos recaudados para el capital de riesgo, directa o inaplicable, los fondos recaudados por la empresa han sido utilizados.
Los inversores invirtieron indirectamente en empresas cuya actividad principal era la compra y venta de valores, o en promesas de contribuciones, préstamos confiados u otras inversiones que alteraran encubiertamente el uso de los fondos recaudados. 4. Si la empresa no ha utilizado fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo en los 12 meses siguientes a la inversión de riesgo;
No se aplicará a las empresas que no hayan realizado inversiones de capital riesgo durante el período de que se informa si la inversión de capital recaudado no se cambia a liquidez suplementaria permanente. Los fondos recaudados en exceso no se utilizarán permanentemente para reponer los fondos líquidos ni para devolver los préstamos bancarios. Control interno de las transacciones con partes vinculadas
Report: related person data Fill and Report “column to Shenzhen Stock Exchange is
Información de contacto. Si las personas vinculadas y su información han cambiado, la empresa actualizará la información en un plazo de dos días laborables. Si la información proporcionada por la empresa es verdadera, exacta y completa.
2. Whether Independent Directors and Supervisors of the company are checked at least trimestrally
Lea las transacciones financieras entre la empresa y sus afiliados una vez. 3. Whether the company clearly determines the relationship between the Shareholder meeting and the Board of Directors
La autoridad de examen y aprobación de las transacciones, el establecimiento de los procedimientos de examen correspondientes, y
Puede ser ejecutado. 4. Director, supervisor, personal directivo superior, Holding
Si los accionistas, los controladores reales y sus partes vinculadas no existen
La ocupación indirecta y encubierta de los fondos de las empresas que cotizan en bolsa. Control interno de las garantías externas
Autoridad de examen y aprobación de la garantía externa y violación
Sistema de rendición de cuentas para la autoridad de examen y aprobación y el procedimiento de examen.
2. Si la garantía externa de la empresa cumple estrictamente la autoridad de examen y aprobación;
Examinar los procedimientos y cumplir oportunamente las obligaciones de divulgación de información. Control interno de las inversiones importantes
Autoridad de aprobación y procedimiento de examen de las inversiones importantes
La autoridad de examen y aprobación y el procedimiento de examen se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos y a las normas comerciales de la bolsa de Shenzhen.
2. Si la autoridad de examen y aprobación se aplica estrictamente a las inversiones importantes de la empresa;
Examinar los procedimientos y cumplir oportunamente las obligaciones de divulgación de información.
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3. Si la empresa no ha realizado inversiones de riesgo durante los siguientes períodos: (1) utilizar fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo
Período; El cambio de la dirección de inversión de los fondos recaudados a un suplemento permanente no se aplica a los fondos recaudados por la empresa que se han utilizado.
Dentro de los 12 meses siguientes a la reposición del capital circulante; En un plazo de 12 meses a partir de la fecha en que el exceso de fondos recaudados se utilice permanentemente para reponer el capital de trabajo o devolver el préstamo bancario. 1. Si los accionistas controladores y los controladores reales de la empresa han firmado la Declaración y la Carta de compromiso de los accionistas controladores y los controladores reales y la han presentado a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta. Accionista mayoritario
Cuando se produzca un cambio en el controlador internacional, el nuevo accionista mayoritario
Si el controlador completa la firma y el registro de la Declaración y el compromiso del accionista controlador y del controlador real en el plazo de un mes a partir de la finalización del cambio. 2. Si los directores, supervisores y altos directivos de la empresa han
Firmar y actualizar oportunamente el documento titulado “los directores, supervisores y altos directivos son:
La Declaración y la Carta de compromiso de los miembros se presentarán a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta.
3. Except for participating in the meeting of the Board, whether Independent Director names for each Director Days
Utilización anual de no menos de 10 días para la producción y gestión de la empresa Wang Limin 10
Situación, gestión y control interno
Situación y aplicación de las resoluciones de la Junta de Síndicos
Cha. Cai qixiao 15
Junta Directiva Jiangxi Selon Industrial Co.Ltd(002748)
26 de abril de 2022
