China Galaxy Securities Co.Ltd(601881)
Sobre Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930)
Opiniones de verificación sobre el informe anual de autoevaluación del control interno 2021
De conformidad con las disposiciones legales, reglamentarias y reglamentarias y los requisitos de los documentos normativos, como las medidas para la administración de las operaciones de recomendación para la emisión de valores, las normas para la cotización de acciones en la bolsa de Shenzhen y las directrices para el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen, etc. China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) (en lo sucesivo denominadas “Galaxy Securities” o “Recommendation institutions”) Act úan como organismos de recomendación para la emisión pública de bonos convertibles por Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) (en lo sucesivo denominadas “las instituciones de recomendación”), Se verificó el informe anual de autoevaluación del control interno de Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930)
Evaluación del control interno
El representante del patrocinador de Galaxy Securities ha examinado cuidadosamente el informe anual de autoevaluación del control interno de Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) \ 2021, ha examinado los sistemas pertinentes de control interno de la empresa, ha entrevistado al personal pertinente de la empresa, ha examinado el proceso de control interno y, en combinación con la comunicación entre el representante del patrocinador y la dirección de la empresa, ha examinado el entorno de control interno, la construcción del sistema de control interno, La eficacia del control interno y la autenticidad y objetividad del informe de autoevaluación del control interno se verifican en la aplicación del control interno.
Evaluación del control interno
Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo.
The main Units included in the scope of Evaluation include: Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) \ \ \ \ Zhongshan Jiaxin Chemical Warehouse Logistics Co., Ltd., Zhongshan Zhongyu Energy Chemical Development Co., Ltd., Changshu hongchuan Petrochemical Warehouse Co., Ltd., Changzhou hongchuan Petrochemical Warehouse Co., Ltd., Taicang Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) Highway Port Integrated Services Co., Ltd., Suzhou City Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) Logistics Development Co., Ltd. Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) Logistics (Hong Kong) Co., Ltd., Nantong Hongzhi Chemical Logistics Co., Ltd. Changshu hongchuan wanchuang Warehouse Logistics Co., Ltd. Los activos totales de las unidades incluidas en el ámbito de la evaluación representan el 100% de los activos totales de los estados financieros consolidados de la empresa y los ingresos totales de explotación representan el 100% de los ingresos de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa.
Las operaciones y cuestiones incluidas en la evaluación son las siguientes:
1. Estructura orgánica
De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las leyes y reglamentos pertinentes, y teniendo en cuenta la situación real de la sociedad, la sociedad ha formulado los Estatutos de la sociedad (en adelante denominados “los estatutos”), el reglamento de La Junta General de accionistas (en adelante denominados “el reglamento de la Junta General de accionistas”), El reglamento interno del Consejo de Administración (en lo sucesivo denominado “el reglamento interno del Consejo de Administración”), el reglamento interno del Consejo de supervisión, el sistema de trabajo del director independiente, el sistema de trabajo del Secretario del Consejo de Administración, las normas detalladas de trabajo del Director General, etc. han aclarado las normas y reglamentos relativos a la toma de decisiones, la ejecución, la supervisión, la responsabilidad y la autoridad en la adopción de decisiones, la ejecución, la supervisión, la supervisión, etc., han aclarado las responsabilidades, la autoridad ejecutiva, las responsabilidades, la autoridad ejecutiva, las responsabilidades, la autoridad ejecutiva, la supervisión, las responsabilidades, las responsabilidades y la autoridad de supervisión, etc., y han aclarado las normas y sistemas relativos a la toma de decisiones, la autoridad ejecutiva, la autoridad ejecutiva, la autoridad ejecutiva, la autoridad ejecutiva, la autoridad de supervisión, las responsabilidades y la autoridad de supervisión, etc.la junta general de accionistas es la autoridad suprema. El Consejo de Administración es el órgano de adopción de decisiones, el Consejo de supervisión es el órgano de supervisión, el nivel directivo y las filiales son los órganos ejecutivos, cada uno de los cuales desempeña sus funciones, cumple sus responsabilidades, coordina y equilibra la estructura de gobernanza de las personas jurídicas.
La Junta General de accionistas es la Autoridad Suprema de la sociedad, que ejerce el poder de decisión sobre cuestiones importantes como la política de gestión, la recaudación de fondos, la inversión y la distribución de beneficios de la sociedad de conformidad con la ley, desempeña sus funciones estrictamente de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la sociedad y el reglamento interno de la Junta General de accionistas, y garantiza el funcionamiento eficiente y normalizado de la Junta General de accionistas y la adopción de decisiones científicas.
El Consejo de Administración será responsable ante la Junta General de accionistas de examinar y adoptar decisiones sobre cuestiones importantes relacionadas con las actividades comerciales de la sociedad, o de presentarlas a la Junta General de accionistas para su examen. Todos los directores desempeñarán sus funciones de manera efectiva, ejercerán el poder de adopción de decisiones en el ámbito de sus funciones y llevarán a cabo periódicamente una inspección general y una evaluación de los efectos del control interno de la empresa, de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la empresa y el reglamento interno del Consejo de Administración. El Comité de estrategia, el Comité de nombramientos, el Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de Seguridad, salud e innovación se establecen en el Consejo de Administración de la empresa, y se formulan las normas de trabajo correspondientes del Comité Especial, se definen las responsabilidades y los procedimientos de trabajo de cada Comité Especial y se mejora la eficiencia operacional del Consejo de Administración. La Oficina del Consejo de Administración de la empresa, como órgano de trabajo del Consejo de Administración, se encarga de coordinar los asuntos pertinentes y de la divulgación de información y la gestión de las relaciones con los inversores.
La Junta de supervisores es responsable de la Junta General de accionistas y es el órgano de supervisión de la empresa, que supervisa e inspecciona el desempeño de las funciones y la situación financiera de los directores y altos directivos de conformidad con la ley, a fin de salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas en General.
La dirección es responsable de la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración, de la gestión diaria de la producción y el funcionamiento de la empresa y de los ajustes oportunos de acuerdo con la estrategia de desarrollo y los objetivos de la empresa.
La empresa llevará a cabo una gestión plana de sus filiales, establecerá y mejorará el sistema de control interno sobre la base de la plena consideración de las características comerciales de las filiales, dirigirá, coordinará, supervisará y apoyará profesionalmente a los departamentos de contraparte de las filiales correspondientes de cada centro de la empresa, y llevará a cabo una Gestión unificada del establecimiento institucional, la asignación de fondos y la dotación de personal de las filiales para garantizar la concentración efectiva de la empresa en el funcionamiento y la gestión.
2. Estrategia de desarrollo
La empresa ha establecido un Comité de estrategia bajo el Consejo de Administración, cuyo Presidente es responsable de:
Estudiar y planificar la estrategia de desarrollo a medio y largo plazo de la empresa y formular recomendaciones; Realizar un estudio y formular recomendaciones sobre los principales programas de financiación de las inversiones previstos en los estatutos que estén sujetos a la aprobación del Consejo de Administración; Estudiar y formular recomendaciones sobre inversiones estratégicas importantes, operaciones de capital importantes o fusiones y adquisiciones que estén sujetas a la aprobación del Consejo de Administración en virtud de los estatutos; Realizar investigaciones y sugerencias sobre otras cuestiones importantes que afectan al desarrollo de la empresa; Organizar reuniones de Expertos sobre las cuestiones mencionadas; Examinar la aplicación de las cuestiones mencionadas. Cada año, el Comité de estrategia de la empresa tiene en cuenta la política macroeconómica, el cambio de la demanda del mercado chino, la tendencia del desarrollo tecnológico, la industria y la situación de los competidores, etc., analiza las fortalezas y debilidades de la empresa, ajusta oportunamente los objetivos de desarrollo a medio y largo plazo de La empresa y los descompone en todos los departamentos empresariales para garantizar la realización de los objetivos estratégicos de la empresa.
3. Recursos Humanos
La empresa se adhiere a la idea de gestión “orientada a las personas”, se centra en “prestar atención al personal”, y ha elaborado un sistema perfecto de gestión de los recursos humanos, incluidos los procedimientos de gestión de los recursos humanos, las normas de gestión de la contratación, las normas de gestión de la capacitación, las normas de gestión de los contratos de trabajo, el sistema de gestión de la asistencia social y las normas de gestión de la verificación del personal, a fin de que el personal de la empresa pueda ser contratado, capacitado y examinado. La gestión diaria y otros vínculos pueden seguir las normas, y se ha formado un sistema de gestión de la atención a los talentos sobresalientes, el mecanismo de incentivos, la creación de condiciones favorables para encontrar talentos, cultivar talentos, atraer talentos, retener talentos.
La empresa se adhiere a la Misión de “construir una plataforma de desarrollo para el personal”, concede gran importancia a la formación interna de talentos, a través de la formación en el empleo, la formación de personal de alta calidad de acuerdo con los requisitos de la empresa. Optimizar el uso de talentos dentro de la empresa, hacer que el éxito de la empresa y el crecimiento personal se combinen para lograr una situación beneficiosa para todos. Para los talentos de alto nivel para lograr la clave interna de la formación, la licitación pública, la contratación externa de talento, la introducción activa.
4. Responsabilidad social
La empresa presta atención a la responsabilidad social de las empresas, aplica el sistema de gestión de la salud (salud, seguridad y medio ambiente), que es la Trinidad de la salud, la seguridad y la protección del medio ambiente, se preocupa por la seguridad ocupacional de los empleados, presta atención a la influencia de las actividades de producción de las empresas en la seguridad social y la protección del medio ambiente, y la Misión de la empresa es “construir una plataforma de desarrollo para los empleados, prestar servicios de alta calidad a los clientes, crear un valor amplio para la sociedad y obtener abundantes beneficios para los accionistas”. Prestar atención a todas las partes interesadas y fomentar valores positivos y un sentido de responsabilidad social.
5. Cultura empresarial
La gestión interna de la empresa se centra en el desarrollo integral de los empleados, a través de la gestión científica, de manera que la gestión de la calidad de toda la empresa sea ordenada y eficiente. Al mismo tiempo, con la mayor sinceridad y sinceridad para tratar a cada cliente y cada pequeño problema, mejorar continuamente el sistema de gestión de calidad de la empresa, seguir persiguiendo la perfección para satisfacer las expectativas de los clientes.
La empresa se centra en la combinación de la situación real, la Organización y el cultivo de la construcción de la cultura empresarial con sus propias características, ha formado la atención al personal como el núcleo de la HSE, la satisfacción, la familia, la cooperación, la comunicación, la cultura empresarial líder de seis, ha establecido “La integridad, la ganancia total, la eficiencia, la innovación” el valor de la empresa, aspira a convertirse en el principal proveedor de servicios logísticos innovadores de productos petroquímicos.
6. Producción segura
La empresa siempre concede gran importancia a la gestión de la seguridad de la producción en la zona del embalse, y lleva a cabo el trabajo de Seguridad en torno a la idea de gestión de la seguridad de “la línea roja es superior a todo, la responsabilidad es más importante que todo, la prevención es anterior a todo, La gestión es más estricta que todo”.
En cuanto a la estructura organizativa, la empresa ha establecido el Comité de Seguridad, salud, medio ambiente e innovación del Consejo de Administración, ha establecido un sistema perfecto de inspección interna y externa de la seguridad de la producción y ha establecido el Centro de operaciones del Sur de China y el Centro de operaciones del este de China, que son responsables de la gestión de las operaciones, la lucha contra incendios, la salud, la seguridad y la protección del medio ambiente de las filiales del Sur de China y del este de China, respectivamente. Al mismo tiempo, la empresa también ha establecido una organización de gestión de la seguridad perfecta y una red de gestión, equipada con tecnología de gestión integral, personal de gestión de la seguridad experimentado, desde la Organización para garantizar la seguridad de la producción.
En cuanto al sistema de Seguridad, la empresa formula normas de funcionamiento de la seguridad científica de acuerdo con las “tres normas en uno”. El personal del Departamento de operaciones debe llevar a cabo operaciones de seguridad estrictamente de conformidad con los procedimientos de gestión de la descarga y el almacenamiento de productos químicos, el sistema de gestión de instalaciones de equipo de Seguridad y las normas de funcionamiento de los buques de carga y descarga en los muelles del Departamento de operaciones, y siempre debe Considerar la seguridad como la premisa y el punto clave de cada operación; Al mismo tiempo, a través de la inspección de todos los registros de operaciones, la empresa garantiza que el personal de operaciones lleve a cabo todas las tareas de trabajo estrictamente de acuerdo con el proceso de operación para evitar el riesgo de Seguridad en el proceso de operación.
En el aspecto de la gestión de la seguridad, la empresa ha instalado un excelente sistema de control de la seguridad y un sistema de lucha contra incendios en cada zona del embalse. En el proceso de operación, el equipo de monitoreo y medición en tiempo real se utiliza para probar los parámetros del proceso, la cantidad y la calidad de las mercancías en el proceso de carga, descarga y transporte. Después de una inspección rigurosa, los requisitos de servicio de la empresa, el medio ambiente y los requisitos de salud y seguridad en el trabajo cumplen las normas. Al mismo tiempo, la empresa organiza periódicamente e irregularmente ejercicios de seguridad interna contra incendios y ejercicios conjuntos externos para mejorar eficazmente la capacidad de la empresa para hacer frente a las emergencias.
7. Gestión de fondos
Con el fin de fortalecer la gestión y el control de los fondos de la empresa, garantizar la seguridad de los fondos y mejorar la eficiencia en el uso de los fondos, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, se han formulado las normas básicas de trabajo contable, el Sistema de gestión de los fondos, el sistema de gestión del reembolso de los gastos y el sistema de gestión de los pagos, etc. la empresa es responsable de la gestión centralizada, la asignación y el uso de los fondos, incluidas las filiales. Las filiales son responsables de la gestión diaria de los fondos, mediante el establecimiento de procedimientos estrictos de autorización de la aprobación de los fondos para prevenir eficazmente los riesgos de las actividades de los fondos.
8. Operaciones de adquisición
La empresa elaboró el sistema de gestión de compras, definió el plan de compras y el examen y la aprobación, la investigación y la determinación de proveedores, la firma y aprobación de contratos, la compra y la aceptación, el pago y la aprobación y otros procedimientos, llevó a cabo la separación de puestos incompatibles, la restricción y La supervisión, aseguró que el inventario de la empresa se mantuviera en un nivel razonable, controlaba estrictamente la cantidad y la calidad de las compras, reducía los costos de compra, aumentaba el volumen de Negocios de las existencias y reducía los riesgos de compra.
Al mismo tiempo, con el fin de gestionar científicamente a los proveedores y contratistas y garantizar que la calidad de los materiales adquiridos y la calidad de los proyectos de construcción subcontratados cumplan los requisitos de los departamentos de demanda, la empresa ha elaborado un sistema de gestión de proveedores para aclarar los principios de búsqueda de proveedores, y mediante la evaluación semestral de la calidad, el plazo de entrega, la seguridad, la protección del medio ambiente y el grado de cooperación de los proveedores, fortalecer la evaluación de los proveedores, mejorar aún más la eficiencia de las adquisiciones y reducir los costos de adquisición.
9. Gestión de activos
La empresa pertenece a la industria de activos pesados, el fortalecimiento de la gestión de activos es un eslabón importante de la gestión diaria de la empresa, con el fin de mejorar la eficiencia de la gestión de activos, hacer to do lo posible, prohibir estrictamente la pérdida de activos, la empresa ha formulado el sistema de gestión de activos fijos, las normas de gestión de almacenes, el sistema de gestión de materiales, etc., ha definido la autoridad y la responsabilidad de la compra de activos, el pago, la aceptación, la recepción, la gestión diaria, etc. Los activos de la empresa se gestionan por categoría, incluido el establecimiento de cuentas de activos, el mantenimiento diario, etc., y se verifican mediante la comprobación de cuentas y la comprobación de cuentas, a fin de garantizar la seguridad e integridad de los activos de la empresa. Además, la empresa presta atención a la innovación, desde el punto de vista del mercado y el modelo de negocio, fortalece la renovación y transformación de los activos fijos, hace que la asignación de activos coincida con los requisitos de desarrollo y gestión de la empresa y mejora la eficiencia de la gestión.
10. Ventas
El Centro de negocios es el principal departamento de gestión de ventas de la empresa, la empresa elaboró y mejoró la estructura organizativa del Centro de negocios, definió la División de responsabilidades del Departamento de marketing del Centro de negocios, el Departamento de servicio al cliente y el Departamento de control de riesgos, fortaleció la auditoría de todos los aspectos de las ventas y formó un sistema de control de riesgos centrado en el Departamento de control de riesgos.
Con el fin de dar pleno juego a la ventaja de que la empresa tiene un grupo estable de clientes a largo plazo, la empresa ha establecido una serie de sistemas de gestión de clientes, como el procedimiento de desarrollo del mercado y gestión del servicio al cliente, las normas de gestión de las relaciones con los clientes, las normas de gestión de la encuesta de satisfacción del cliente y la evaluación, etc. para fortalecer la investigación de las necesidades de los clientes, proporcionar servicios de alta calidad a los clientes nuevos y antiguos y promover el funcionamiento normal y ordenado de las actividades comerciales de la empresa.
Con el fin de estandarizar el funcionamiento diario y proporcionar un servicio de alta calidad a los clientes, la empresa ha establecido el “Código de operación de facturación”, “Código de operación de envío”, “Código de operación de servicio al cliente”, “procedimiento de gestión de servicios de manipulación y almacenamiento de productos químicos” y otros sistemas para garantizar la implementación del negocio principal de la empresa.
De acuerdo con el sistema de gestión de cuentas por cobrar, la empresa controla estrictamente la generación de deudas incobrables, concilia las cuentas con los clientes cada mes, y el Departamento de Finanzas prepara periódicamente el formulario de análisis de la antigüedad de las cuentas por cobrar y lo envía al Centro de negocios para que se conecte con los clientes para recaudar fondos a fin de proteger los derechos e intereses legítimos de la empresa.
11. Proyectos de Ingeniería
La empresa estableció el Centro de construcción y adquisición de capital como Departamento de gestión de proyectos de ingeniería, definiendo las responsabilidades de los puestos pertinentes en cada eslabón del proceso de ejecución de proyectos de ingeniería. Al mismo tiempo, se han formulado una serie de sistemas de gestión, como el sistema de gestión de la iniciación de proyectos, el sistema de gestión del presupuesto de proyectos, el sistema de gestión de la aceptación de la terminación de proyectos y el sistema de gestión de la liquidación de proyectos, y se ha perfeccionado la labor de Gestión en todas las etapas, desde la iniciación de proyectos, el diseño, la licitación, la construcción hasta la aceptación de la terminación y la liquidación, a fin de mejorar aún más la calidad de los proyectos y garantizar el progreso de los proyectos sobre la base de la protección de la seguridad y la protección del medio ambiente.
12. Informes financieros
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