Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la sociedad”) desempeñó concienzudamente las funciones que le habían encomendado el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”) y los Estatutos de la sociedad, ejerció sus funciones y facultades de manera independiente de conformidad con la ley, desempeñó concienzudamente sus funciones de supervisión e inspección y llevó a cabo una inspección y supervisión generales del funcionamiento del capital, la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes, la producción y el funcionamiento, la gestión financiera, etc. Desempeñar mejor la función de supervisión de la Junta de supervisores, proteger los intereses de los accionistas de la empresa, especialmente de los inversores medianos y pequeños, y promover el funcionamiento normal de la empresa.
El trabajo de la Junta de supervisores en 2021 se informa de la siguiente manera:
Convocación de la reunión de la Junta de supervisores
En 2021, la empresa preparará, convocará y convocará reuniones de la Junta de supervisores en estricta conformidad con el derecho de sociedades, los estatutos y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores. Durante el período que abarca el informe se celebraron 11 reuniones de la Junta de supervisores, y los procedimientos de convocación y celebración de las reuniones se ajustaron a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como se indica a continuación:
Examen de las propuestas en el período de sesiones
Proyecto de ley sobre la solicitud de crédito bancario y la aceptación de la garantía de la empresa y sus partes vinculadas por Sun Company
1. Proyecto de ley sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa para 2021 y su resumen
La 36ª reunión de la segunda Junta de supervisores, celebrada el 13 de abril de 2021, presentó una propuesta sobre la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2021.
3. Proyecto de ley sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2021 de la empresa
1. Informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020
2. Informe anual 2020 y Resumen
3. Informe sobre las cuentas financieras correspondientes a 2020
4. Informe de autoevaluación del control interno para 2020
5. Proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021
6. Proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios para 2020
Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020
8. Proyecto de ley sobre la solicitud de crédito bancario de una filial y la aceptación de garantías de la empresa y sus partes vinculadas
9. Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables
10. Propuesta sobre la cancelación de algunas opciones de compra de acciones en 2019
11. Propuesta sobre la cancelación de algunas opciones de compra de acciones en el plan de incentivos de opciones de compra de acciones de 2020
12. Proyecto de ley sobre las condiciones de ejercicio del segundo período de ejercicio de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos a las acciones en 2019 y los logros de las condiciones de ejercicio del segundo período de levantamiento de las restricciones a la venta de las acciones restringidas
El texto completo del informe del primer trimestre de 2021 y el texto de la 38ª reunión de la segunda Junta de supervisores
2. Proyecto de ley sobre la publicidad de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2021 y opiniones de verificación
1. Propuesta sobre la cancelación de algunas opciones de compra de acciones en el plan de incentivos de opciones de compra de acciones de 2020
La 39ª reunión de la segunda Junta de supervisores, celebrada el 11 de mayo de 2021, presentó una propuesta sobre el logro de las condiciones de ejercicio de la opción de compra de acciones en el primer período de ejercicio del plan de incentivos de opción de compra de acciones en 2020.
3. Proyecto de ley sobre la concesión de opciones sobre acciones a los beneficiarios de incentivos
La 40ª reunión de la segunda Junta de supervisores se celebró el 2 de junio de 2021.
2. Proyecto de ley sobre la solicitud de crédito bancario de la empresa y la aceptación de garantías de filiales y partes vinculadas
1. Proyecto de ley sobre la elección del Presidente de la Junta de supervisores
La primera reunión de la tercera Junta de supervisores se celebró el 18 de junio de 2021.
3. Proyecto de ley sobre la prórroga del período de construcción de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
1. Proyecto de ley sobre el ajuste del precio de ejercicio de las opciones sobre acciones en 2019
La segunda reunión de la tercera Junta de supervisores se celebró el 7 de julio de 2021.
3. Propuesta de ajuste del precio de ejercicio de la opción de compra de acciones del plan de incentivos de la opción de compra de acciones en 2021
1. Informe semestral 2021 y Resumen
Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en el segundo semestre de 2021
3. Proyecto de ley sobre las prestaciones de los supervisores
Proyecto de ley sobre la solicitud de crédito bancario de las empresas afiliadas y la aceptación de la garantía de la empresa y sus partes vinculadas
1. Tercer informe trimestral 2021
2. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento del Organismo de auditoría para 2021
La Quinta Reunión de la tercera Junta de supervisores se celebró el 29 de octubre de 2021.
4. Proyecto de ley sobre la solicitud de crédito bancario de una filial y la aceptación de garantías de la empresa y sus partes vinculadas
5. Proyecto de ley sobre la prestación de asistencia financiera y transacciones conexas a las empresas que cotizan en bolsa
Desempeño de las funciones de la Junta de supervisores
Todos los miembros del Consejo de supervisión de la empresa asistirán a la Junta General de accionistas y al Consejo de Administración de la empresa en estricta conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa, etc., y supervisarán y examinarán los procedimientos de adopción de decisiones, la aplicación del sistema de control interno y la gestión diaria de la empresa de conformidad con la ley.
Funcionamiento normalizado de la empresa
Tras la verificación, la Junta de supervisores considera que la empresa ha establecido un sistema perfecto de control interno, la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y las normas de funcionamiento de la gobernanza empresarial, el cumplimiento legítimo de todos los procedimientos de adopción de decisiones, los directores y el personal directivo superior de la empresa en El desempeño de sus funciones no han violado las disposiciones pertinentes, no hay daños a los intereses de la empresa y los accionistas.
Ii) Situación financiera de la empresa
Tras la verificación, la Junta de supervisores consideró que el funcionamiento financiero de la empresa era normal y eficaz, que la situación de los fondos era buena y que no se había producido ninguna ocupación de fondos no operacionales por parte de los accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas. El informe anual de auditoría de la empresa a la empresa contable (Asociación General Especial) sobre la situación de la empresa en 2021 refleja la situación financiera y los resultados de la gestión de la empresa de manera realista y objetiva.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Tras la verificación, la Junta de supervisores considera que el uso y la gestión de los fondos recaudados por la empresa se ajustan estrictamente a las disposiciones de las leyes y reglamentos, lo que garantiza el almacenamiento y el uso especial de los fondos recaudados, y que no hay ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados ni en El uso ilegal de los fondos recaudados.
Iv) Transacciones con partes vinculadas
Tras la verificación, la Junta de supervisores considera que, en las transacciones con partes vinculadas realizadas por la empresa en 2021, ambas partes siguen los principios de objetividad, apertura e imparcialidad, y que el precio de transacción se fija en el mercado, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de otros accionistas no vinculados. Cuando el Consejo de Administración delibera sobre las transacciones conexas, los directores afiliados se abstienen de votar, y el procedimiento de votación es legal y eficaz, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de los estatutos.
Garantías externas
Tras la verificación, la Junta de supervisores considera que no hay garantías para los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas, ninguna entidad jurídica, ninguna entidad no jurídica o personas físicas en 2021, y que se han cumplido los procedimientos de adopción de decisiones necesarios para la garantía de las filiales de propiedad total y las filiales de control, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa.
Vi) Gestión del efectivo
Tras la verificación, la Junta de supervisores considera que la empresa ha cumplido los procedimientos de adopción de decisiones necesarios para la gestión del efectivo utilizando sus propios fondos ociosos y los fondos recaudados temporalmente ociosos en 2021, y ha cumplido activa y activamente la obligación de divulgación de información de conformidad con las disposiciones de la ley. El Departamento de Auditoría Interna de la empresa inspecciona la situación de la gestión del efectivo de conformidad con las disposiciones pertinentes, y las cuestiones pertinentes cumplen los requisitos de las leyes y reglamentos. La gestión del efectivo de la empresa es beneficiosa para mejorar la eficiencia del uso de los fondos, obtener ciertos ingresos de inversión y obtener más beneficios de inversión para los accionistas. Gestión de la divulgación de información
Tras la verificación, la Junta de supervisores considera que la empresa cumplirá sus obligaciones de divulgación de información de manera oportuna, exacta y completa, de conformidad con los requisitos en 2021, sin registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, cumpliendo estrictamente las normas pertinentes de gestión de la información privilegiada, sin violaciones de las normas, como Las operaciones con información privilegiada, y protegiendo eficazmente los derechos e intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Viii) Situación del control interno
Tras la verificación, la Junta de supervisores considera que en 2021 la empresa seguirá mejorando y aplicando eficazmente un sistema de control interno más normalizado y perfecto, y que el Departamento de auditoría interna de la empresa estará debidamente equipado. Todos los sistemas de control interno se han aplicado eficazmente. El establecimiento y la aplicación del sistema de gestión de la empresa desempeñan un mejor papel en la prevención y el control de riesgos en todos los aspectos de la gestión de la empresa, pueden adaptarse a las necesidades actuales de gestión y desarrollo de la empresa, garantizar el desarrollo ordenado de las actividades operacionales de la empresa y proteger eficazmente los intereses de todos los accionistas de la empresa.
Plan de trabajo anual 2022
En 2022, la Junta de supervisores seguirá desempeñando sus funciones de manera fiel y diligente, supervisará eficazmente el desempeño diario del Consejo de Administración y el personal directivo superior de la empresa, la gestión interna y la situación financiera de la empresa, el funcionamiento del sistema de control interno, las cuestiones importantes y el cumplimiento legítimo de los procedimientos de adopción de decisiones de conformidad con la ley, y promoverá la mejora del nivel de funcionamiento normalizado de la empresa.
Se informa de ello.
