Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930)
Informe anual de autoevaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno (en lo sucesivo denominados “el sistema normativo de control interno de las empresas”), en combinación con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) (en lo sucesivo denominados “las empresas”), sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia para la evaluación del informe de control interno).
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. La Junta de supervisores supervisa el establecimiento y la aplicación del control interno de la Junta; La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
De acuerdo con la identificación de defectos importantes en el control interno de los informes financieros de la empresa, no hay defectos importantes en el control interno de los informes financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno. La Junta considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de la presentación de informes financieros en todos los aspectos importantes, de conformidad con el sistema normativo de control interno de la empresa y las normas conexas.
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo.
The main Units included in the scope of Evaluation include: Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) \ \ \ \ Zhongshan Jiaxin Chemical Warehouse Logistics Co., Ltd., Zhongshan Zhongyu Energy Chemical Development Co., Ltd., Changshu hongchuan Petrochemical Warehouse Co., Ltd., Changzhou hongchuan Petrochemical Warehouse Co., Ltd., Taicang Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) Highway Port Integrated Services Co., Ltd., Suzhou City Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) Logistics Development Co., Ltd. Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) Logistics (Hong Kong) Co., Ltd., Nantong Hongzhi Chemical Logistics Co., Ltd. Changshu hongchuan wanchuang Warehouse Logistics Co., Ltd. Los activos totales de las unidades incluidas en el ámbito de la evaluación representan el 100% de los activos totales de los estados financieros consolidados de la empresa y los ingresos totales de explotación representan el 100% de los ingresos de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa.
Las operaciones y cuestiones incluidas en la evaluación son las siguientes:
1. Estructura orgánica
De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las leyes y reglamentos conexos, as í como con la situación real de la sociedad, la sociedad ha formulado los Estatutos de la sociedad (en adelante denominados “los estatutos”), el reglamento de La Junta General de accionistas (en adelante denominados “el reglamento de la Junta General de accionistas”), El reglamento interno del Consejo de Administración (en lo sucesivo denominado “el reglamento interno del Consejo de Administración”), el reglamento interno del Consejo de supervisión y el sistema de trabajo del director independiente, el sistema de trabajo del director independiente, el sistema de trabajo del Secretario del Consejo de Administración, el sistema de trabajo del Secretario del Consejo de Administración, el reglamento de trabajo del Director General, etc. han aclarado las responsabilidades y facultades en materia de adopción de decisiones, ejecución, supervisión, etc. y han formado las responsabilidades y competencias en materia de adopción de decisiones, ejecución, supervisión, etc. con el fin de definir las responsabilidades y competencias en materia de adopción de decisiones, ejecución, ejecución, supervisión, etc. con el fin de formar las responsabilidades y competencias en materia de adopción de decisiones, ejecución, supervisión, etc. con el fin de definir los límites de autoridad en materia de adopción de decisiones, ejecución, ejecución, supervisión, supervisión, supervisión, etc., y definir las responsabilidades y responsabilidades, y formar las la Junta General de accionistas es la Autoridad Suprema. El Consejo de Administración es el órgano de adopción de decisiones, el Consejo de supervisión es el órgano de supervisión, el nivel directivo y las filiales son los órganos ejecutivos, cada uno de los cuales desempeña sus funciones, cumple sus responsabilidades, coordina y equilibra la estructura de gobernanza de las personas jurídicas. La Junta General de accionistas es la Autoridad Suprema de la sociedad, que ejerce el poder de decisión sobre cuestiones importantes como la política de gestión, la recaudación de fondos, la inversión y la distribución de beneficios de la sociedad de conformidad con la ley, desempeña sus funciones estrictamente de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la sociedad y el reglamento interno de la Junta General de accionistas, y garantiza el funcionamiento eficiente y normalizado de la Junta General de accionistas y la adopción de decisiones científicas.
El Consejo de Administración será responsable ante la Junta General de accionistas de examinar y adoptar decisiones sobre cuestiones importantes relacionadas con las actividades comerciales de la sociedad, o de presentarlas a la Junta General de accionistas para su examen. Todos los directores desempeñarán sus funciones de manera efectiva, ejercerán el poder de adopción de decisiones en el ámbito de sus funciones y llevarán a cabo periódicamente una inspección general y una evaluación de los efectos del control interno de la empresa, de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la empresa y el reglamento interno del Consejo de Administración. El Comité de estrategia, el Comité de nombramientos, el Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de Seguridad, salud e innovación se establecen en el Consejo de Administración de la empresa, y se formulan las normas de trabajo correspondientes del Comité Especial, se definen las responsabilidades y los procedimientos de trabajo de cada Comité Especial y se mejora la eficiencia operacional del Consejo de Administración. La Oficina del Consejo de Administración de la empresa, como órgano de trabajo del Consejo de Administración, se encarga de coordinar los asuntos pertinentes y de la divulgación de información y la gestión de las relaciones con los inversores.
La Junta de supervisores es responsable de la Junta General de accionistas y es el órgano de supervisión de la empresa, que supervisa e inspecciona el desempeño de las funciones y la situación financiera de los directores y altos directivos de conformidad con la ley, a fin de salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas en General.
La dirección es responsable de la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración, de la gestión diaria de la producción y el funcionamiento de la empresa y de los ajustes oportunos de acuerdo con la estrategia de desarrollo y los objetivos de la empresa.
La empresa llevará a cabo una gestión plana de sus filiales, establecerá y mejorará el sistema de control interno sobre la base de la plena consideración de las características comerciales de las filiales, dirigirá, coordinará, supervisará y apoyará profesionalmente a los departamentos de contraparte de las filiales correspondientes de cada centro de la empresa, y llevará a cabo una Gestión unificada del establecimiento institucional, la asignación de fondos y la dotación de personal de las filiales para garantizar la concentración efectiva de la empresa en el funcionamiento y la gestión.
2. Estrategia de desarrollo
La empresa ha establecido un Comité de estrategia bajo el Consejo de Administración, cuyo Presidente es responsable de: 1) estudiar, planificar y presentar propuestas sobre la estrategia de desarrollo a mediano y largo plazo de la empresa; Realizar un estudio y formular recomendaciones sobre los principales programas de financiación de las inversiones previstos en los estatutos que estén sujetos a la aprobación del Consejo de Administración; Estudiar y formular recomendaciones sobre inversiones estratégicas importantes, operaciones de capital importantes o fusiones y adquisiciones que estén sujetas a la aprobación del Consejo de Administración en virtud de los estatutos; Realizar investigaciones y sugerencias sobre otras cuestiones importantes que afectan al desarrollo de la empresa; Organizar reuniones de Expertos sobre las cuestiones mencionadas; Examinar la aplicación de las cuestiones mencionadas.
Cada año, el Comité de estrategia de la empresa tiene en cuenta la política macroeconómica, el cambio de la demanda del mercado chino, la tendencia del desarrollo tecnológico, la industria y la situación de los competidores, etc., analiza las fortalezas y debilidades de la empresa, ajusta oportunamente los objetivos de desarrollo a medio y largo plazo de La empresa y los descompone en todos los departamentos empresariales para garantizar la realización de los objetivos estratégicos de la empresa.
3. Recursos Humanos
La empresa se adhiere al concepto de gestión “orientada a las personas”, se centra en “prestar atención a los empleados”, y ha elaborado un sistema de gestión de los recursos humanos perfecto, que incluye el procedimiento de gestión de los recursos humanos, las normas de gestión de la contratación, las normas de gestión de la Capacitación, las normas de gestión de los contratos de trabajo, el sistema de gestión de la asistencia social, las normas de gestión de la evaluación del personal, etc., para que la contratación, la capacitación, la evaluación y la gestión diaria del personal de la empresa puedan seguir las normas. Además, se ha formado un sistema de gestión y un mecanismo de incentivos para prestar atención a los talentos sobresalientes, crear condiciones favorables para encontrar talentos, cultivar talentos, atraer talentos y retener talentos.
La empresa se adhiere a la Misión de “construir una plataforma de desarrollo para el personal”, concede gran importancia a la formación interna de talentos, a través de la formación en el empleo, la formación de personal de alta calidad de acuerdo con los requisitos de la empresa. Optimizar el uso de talentos dentro de la empresa, hacer que el éxito de la empresa y el crecimiento personal se combinen para lograr una situación beneficiosa para todos. Para los talentos de alto nivel para lograr la clave interna de la formación, la licitación pública, la contratación externa de talento, la introducción activa.
4. Responsabilidad social
La empresa presta atención a la responsabilidad social de las empresas, aplica el sistema de gestión de la salud (salud, seguridad y medio ambiente), que es la Trinidad de la salud, la seguridad y la protección del medio ambiente, se preocupa por la seguridad ocupacional de los empleados, presta atención a la influencia de las actividades de producción en la seguridad social y la protección del medio ambiente, y la Misión de la empresa es “construir una plataforma de desarrollo para los empleados, proporcionar un servicio de alta calidad a los clientes, crear un valor amplio para la sociedad y obtener grandes beneficios para los accionistas”. Prestar atención a todas las partes interesadas y fomentar valores positivos y un sentido de responsabilidad social.
5. Cultura empresarial
La gestión interna de la empresa se centra en el desarrollo integral de los empleados, a través de la gestión científica, de manera que la gestión de la calidad de toda la empresa sea ordenada y eficiente. Al mismo tiempo, con la mayor sinceridad y sinceridad para tratar a cada cliente y cada pequeño problema, mejorar continuamente el sistema de gestión de calidad de la empresa, seguir persiguiendo la perfección para satisfacer las expectativas de los clientes.
La empresa se centra en la combinación de la situación real, la Organización y el cultivo de la construcción de la cultura empresarial con sus propias características, ha formado la atención al personal como el núcleo de la HSE, la satisfacción, la familia, la cooperación, la comunicación, la cultura empresarial líder de seis, ha establecido “La integridad, la ganancia total, la eficiencia, la innovación” el valor de la empresa, aspira a convertirse en el principal proveedor de servicios logísticos innovadores de productos petroquímicos.
6. Producción segura
La empresa siempre concede gran importancia a la gestión de la seguridad de la producción en la zona del embalse, y lleva a cabo el trabajo de Seguridad en torno a la idea de gestión de la seguridad de “la línea roja es superior a todo, la responsabilidad es más importante que todo, la prevención es anterior a todo, La gestión es más estricta que todo”.
En cuanto a la estructura organizativa, la empresa ha establecido el Comité de Seguridad, salud, medio ambiente e innovación del Consejo de Administración, ha establecido un sistema perfecto de inspección interna y externa de la seguridad de la producción y ha establecido el Centro de operaciones del Sur de China y el Centro de operaciones del este de China, que son responsables de la gestión de las operaciones, la lucha contra incendios, la salud, la seguridad y la protección del medio ambiente de las filiales del Sur de China y del este de China, respectivamente. Al mismo tiempo, la empresa también ha establecido una organización de gestión de la seguridad perfecta y una red de gestión, equipada con tecnología de gestión integral, personal de gestión de la seguridad experimentado, desde la Organización para garantizar la seguridad de la producción.
En cuanto al sistema de Seguridad, la empresa formula normas de funcionamiento de la seguridad científica de acuerdo con las “tres normas en uno”. El personal del Departamento de operaciones debe llevar a cabo operaciones de seguridad estrictamente de acuerdo con los requisitos de los procedimientos operativos, como el procedimiento de gestión de la entrada y salida de productos químicos, el sistema de gestión de instalaciones de equipo de Seguridad, las normas de funcionamiento del buque de carga y descarga en el muelle del Departamento de operaciones, etc., y siempre debe considerar la seguridad como la premisa y el punto clave de cada operación; Al mismo tiempo, a través de la inspección de todos los registros de operaciones, la empresa garantiza que el personal de operaciones lleve a cabo todas las tareas de trabajo estrictamente de acuerdo con el proceso de operación para evitar el riesgo de Seguridad en el proceso de operación.
En el aspecto de la gestión de la seguridad, la empresa ha instalado un excelente sistema de control de la seguridad y un sistema de lucha contra incendios en cada zona del embalse. En el proceso de operación, el equipo de monitoreo y medición en tiempo real se utiliza para probar los parámetros del proceso, la cantidad y la calidad de las mercancías en el proceso de carga, descarga y transporte. Después de una inspección rigurosa, los requisitos de servicio de la empresa, el medio ambiente y los requisitos de salud y seguridad en el trabajo cumplen las normas. Al mismo tiempo, la empresa organiza periódicamente e irregularmente ejercicios de seguridad interna contra incendios y ejercicios conjuntos externos para mejorar eficazmente la capacidad de la empresa para hacer frente a las emergencias.
7. Gestión de fondos
Con el fin de fortalecer la gestión y el control de los fondos de la empresa, garantizar la seguridad de los fondos y mejorar la eficiencia en el uso de los fondos, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, se han formulado las normas básicas de trabajo contable, el Sistema de gestión de fondos, el sistema de gestión del reembolso de gastos, el sistema de gestión de pagos, etc. la empresa es responsable de la gestión centralizada, la asignación y el uso de los fondos, incluidas las filiales, y las filiales son responsables de la gestión diaria de los fondos. Mediante el establecimiento de procedimientos estrictos de autorización de la aprobación de los fondos, se previenen eficazmente los riesgos de las actividades de los fondos.
8. Operaciones de adquisición
La empresa elaboró el sistema de gestión de compras, definió el plan de compras y el examen y la aprobación, la investigación y la determinación de proveedores, la firma y aprobación de contratos, la compra y la aceptación, el pago y la aprobación y otros procedimientos, llevó a cabo la separación de puestos incompatibles, la restricción y La supervisión, aseguró que el inventario de la empresa se mantuviera en un nivel razonable, controlaba estrictamente la cantidad y la calidad de las compras, reducía los costos de compra, aumentaba el volumen de Negocios de las existencias y reducía los riesgos de compra.
Al mismo tiempo, con el fin de gestionar científicamente a los proveedores y garantizar que la calidad de los materiales adquiridos y la calidad de los proyectos de construcción subcontratados cumplan los requisitos de los departamentos de demanda, la empresa elaboró el procedimiento de gestión de proveedores, definió el principio de búsqueda de proveedores, y a través de la evaluación anual de la calidad, el plazo de entrega, la seguridad, la protección del medio ambiente y el grado de cooperación de los proveedores, reforzó la evaluación de los proveedores, mejoró aún más la eficiencia de las adquisiciones y redujo el costo de las adquisiciones. 9. Gestión de activos
La empresa pertenece a la industria de activos pesados, el fortalecimiento de la gestión de activos es un eslabón importante de la gestión diaria de la empresa, con el fin de mejorar la eficiencia de la gestión de activos, hacer to do lo posible, prohibir estrictamente la pérdida de activos, la empresa ha formulado el “sistema de gestión de activos fijos”, “Reglamento de gestión de almacenes”, “sistema de gestión de la recepción de materiales”, etc., ha definido la autoridad y la responsabilidad de la compra de activos, el pago, la aceptación, la recepción, la gestión diaria, etc. Los activos de la empresa se gestionan por categoría, incluido el establecimiento de cuentas de activos, el mantenimiento diario, etc., y se verifican mediante la comprobación de cuentas y la comprobación de cuentas, a fin de garantizar la seguridad e integridad de los activos de la empresa. Además, la empresa presta atención a la innovación, desde el punto de vista del mercado y el modelo de negocio, fortalece la renovación y transformación de los activos fijos, hace que la asignación de activos coincida con los requisitos de desarrollo y gestión de la empresa y mejora la eficiencia de la gestión.
10. Ventas
El Centro de negocios es el principal departamento de gestión de ventas de la empresa, la empresa elaboró y mejoró la estructura organizativa del Centro de negocios, definió la División de responsabilidades del Departamento de marketing del Centro de negocios, el Departamento de servicio al cliente y el Departamento de control de riesgos, fortaleció la auditoría de todos los aspectos de las ventas y formó un sistema de control de riesgos centrado en el Departamento de control de riesgos.
Con el fin de dar pleno juego a la ventaja de que la empresa tiene un grupo estable de clientes a largo plazo, la empresa ha establecido una serie de sistemas de gestión de clientes, como el “procedimiento de gestión del desarrollo del mercado y el servicio al cliente”, “normas de gestión de las relaciones con los clientes”, “normas de gestión de la investigación y evaluación de la satisfacción de los clientes”, etc. para fortalecer la investigación de las necesidades de los clientes, proporcionar servicios de alta calidad a los clientes nuevos y antiguos y promover el funcionamiento normal y ordenado de las actividades comerciales de la empresa.
Con el fin de estandarizar el trabajo diario y proporcionar un servicio de alta calidad a los clientes, la empresa ha establecido la operación de facturación
